2017内控建设自查报告.docx

.精品文档. 2017内控建设自查报告掌握行政事业单位内控建设与实施情况，更好地发挥信息公开对单位内控建设的促进和监督作用2017内控建设自查报告参考！2017内控建设自查报告1按照省财政厅关于报送2017年下半年行政事业单位内部控制工作总结的通知的要求，为进一步规范内部控制工作，加强廉政风险防控机制建设，我办对今年上半年内部控制进行了全面梳理与总结，现将有关情况汇报如下：一、动员部署1、认真组织学习行政事业单位内部控制规范和财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见，对我办系统贯彻实施内控规范工作进行全面动员部署，要求全体人员按照行政事业单位内部控制规范目标和原则，规范工作与管理，完善单位内部控制建设。通过学习使全体人员认识到实施内控规范是落实党十八大精神的重要举措，是推进财务管理规范化、科学化的积极实践。它可以提升单位财务管理水平，提高财政资金的使用效益。2、部署机关和下属单位认真贯彻落实。一是要求各单位在单位层面须建立决策、执行和监督分离的机制，即决算过程、执行过程和监督过程相互分离、相互独立、相互影响和制约;二是在业务层面各处(室)、单位须梳理管理流程和经济活动的业务流程，明确各项业务的目标、范围和内容。建立机关工作人员廉政风险防控登记表，明确岗位职责、廉政风险点、防控措施及风险等级、责任人等;三是要求各处(室)、单位抓好内控制度执行，将内控制度落实到每个岗位，落实到工作的全过程，真正把权力关进制度的笼子。二、完善组织机构加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以办主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。三、具体实施方案我办通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持的控制方案。四、主要做法加强控制环境是我单位实施内控基础和核心，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的效果。我办通过制定行为准则和各项规章制度，对机关干部、职工工作作风、工作纪律、组织管理及违反守则的处理办法等方面做出规定，确保内部控制的有效性，重要业务流程得以有效运行。具体如下：1、在预算管理方面。一是建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度;二是严格经费开支预算管理，按照专项经费的原则、使用范围对经费预算进行审核;三是实施财政支出绩效评价，全程跟踪监控绩效运行，将绩效评价结果作为以后年度预算的重要依据。2、在财务收支管理方面。一是对出租等非税收入实行收缴分离、票款一致，并及时、足额上缴财政专户，实行收支两条线管理;二是加强支出审批控制，审批人应当在授权范围内审批，不得越权审批;三是加强支出审核控制，重点审核单据来源是否合法，内容是否真实、完整，使用是否准确，是否符合预算，审批手续是否齐全。3、在政府采购方面。一是加强对政府采购预算与计划管理，按照已批复的预算安排政府采购计划;二是加强对政府采购活动的管理，按照规定选择政府采购方式、发布政府采购信息，指定专人对所购物品的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，妥善保管政府采购业务相关资料;4、在国有资产管理方面。一是国有资产日常使用管理，规范资产验收入库、账卡登记、领用交回、保管维护和损失赔偿等工作程序;二是建立资产信息管理系统，做好资产的统计、报告、分析工作，实现对资产的动态管理。五、存在的问题1、预算控制比较薄弱。有时预算刚性不够，预算的计划性、科学性不强，削弱了预算的约束控制力。2、固定资产控制薄弱。实行政府集中采购制度以后，行政事业单位固定资产的采购得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，重购轻管现象比较普遍。六、意见与建议良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。单位有些干部、职工对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制看成仅是财务部门的事。因此，建议在今后的工作中：一是要认真学习财政部制定的行政事业单位内部会计控制规范，提高对实施内部控制观念认识，发挥内部控制制度应有的作用;二是要建立健全内控督促检查与考核评价机制，将其纳入各处(室)、单位年度目标责任和党风廉政建设考核之中;三是加快内控信息化建设，将内控措施固化与办公自动化系统之中。2017内控建设自查报告2办公室的工作在局班子的正确领导下，在同志们的支持配合下，紧紧围绕全局的中心工作，充分发挥服务、参谋、协调、督办等方面的职能，边实践、边总结、边提高，较好地完成了各项工作任务。一、主要工作(一)组织开展基层党建提升年活动按照区委的统一部署，认真组织好基层党建提升年活动，一是制定了基层党建提升年活动工作方案、2015年党支部党建工作计划、党员干部深入开展五融五联活动工作规程和2015年党员干部理论学习计划等方案计划，强化了活动实施的保障;二是按照支部学习要求，完善了理论学习笔记;三是按要求组织选举党支部出席中国共产党惠州市惠阳区发改机关第五次代表大会代表，选举产生代表11名(其中女代表3名、领导干部代表6名、专业技术代表2名、先进模范代表3名);四是七一期间，结合联系党员、干部的思想、工作、生活和作风实际等方面，开展三严三实为主题的党支部书记带头讲专题党课活动。(二)落实办公用房清理改造工作按照党政机关办公用房建设标准，经局领导同意，于今年4月初落实办公用房清理改造工作，通过改造，县级副职领导办公室使用面积不超过24，正科级领导办公室使用面积标准不超过18，副科级领导办公室使用面积不超过12，科级以下干部职工办公室使用面积不超过9，符合办公用房建设要求。(三)做好人事调资工作一是认真落实机关事业单位养老保险改革前期有关信息、公务员职务与职级并行制度实施前期摸底信息以及机关事业单位养老保险参保登记等信息的填报工作，确保单位基础数据、人员基本信息正确填报;二是做好单位在职人员和20年9月30日前离退休人员基本工资调整工作，经核算和校对已报市人社局工资科通过，在职职工最低增加基本工资746元，人平增加1022元;三是耐心细致地做好职务晋升、职务工资变动及退休人员办理等各项工作。(四)加强与各股室的沟通协调一是积极协调各股室做好国家、省、市关于养老保险基金专项检查、国家审计署养老保险专项审计、社保经办机构内控监督检查等检查、审计的迎检工作，及时汇总上报各项检查的自查报告和表格;二是加强与业务股室沟通，做好惠阳区机关事业单位养老保险参保信息登记工作，落实在区行政服务中心召开的专项工作会议的协调、会务、材料等各项工作，确保工作顺利推进。此外，办公室还在日常工作中，不断加强与各股室的沟通与协调。(五)扎实做好日常办文工作上半年，办公室人员不断加强政治、理论、业务学习，不断提高办文水平。督办各类文件通知，及时传达领导指示，及时反馈各种信息，做到快捷和实效，保证全局上下政令畅通。同时认真完成了全局各类文件、重要资料的收发、登记、传阅，上半年共收文183份，发文11份。(六)扎实组织开展各项全局性活动办公室紧紧围绕区委、区政府的中心工作，认真做好六五普法、安全生产、扶贫开发、人口计生、服务均等化和绩效管理等各项工作、活动，认真做好计划制定、组织开展，总结反馈等各项环节。上半年，六五普法、安全生产和扶贫开发等顺利通过区有关部门的年度考核和验收。二、存在问题1、在管理方面仍需完善、落实工作力度需要进一步加大。2、与股室之间的联系、协调、沟通有待进一步密切，工作应当更进一步注重成效。三、2017年工作思路1、继续组织、落实好基层党建提升年活动，坚决按区委、区发改机关党委的要求，完成好各项工作任务。2、认真组织开展好纪律教育学习月和万众评公务活动等各项全区性活动。3、完善好业务档案的各个环节，为下半年业务档案综合管理省特级复检做好充足准备。4、加强办公室人员政治理论和业务学习，提高办文水平，加强与各股室沟通、业务协调，做好上传下达，完善各项规章制度，做好干部职工工资待遇调整，做好人事年报、工资