工贸企业安全生产标准化体系文件的建立(PPT 81页)

1 工贸企业安全生产标准化体系文件的建立杨铭颐2014年10月 2 一 安全生产标准化体系文件的构成 3 外来文件 记录表格 安全生产标准化体系文件 支撑性文件 安全生产标准化文件构成 作业文件 程序文件 4 程序文件 程序是为完成某项活动所规定的方法 描述程序的文件称为程序文件 如各种规章制度 管理办法等 5 作业文件 包含涉及风险控制所需的操作规程 规范 作业指导书 制度等 是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件 针对某些重要的环节和难点 制定相应的规定 以利于过程实施人员执行 6 记录 表格 表单等 是一种特殊的文件 属三级文件的一部分 它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格 是在手册 程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件 也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件 推动过程的实施和改进 7 外来文件 包含国家标准 行业标准 地方标准 法律 法规 其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件 它也属于三级文件的一部分 8 相关国家标准 9 十三个一级要素列出的法律 法规 规章 标准有 1 国家安全监管总局令第3号 生产经营单位安全培训规定 2 AQ T9004 企业安全文化建设导则 3 GB50187 工业企业总平面设计规范 4 GB T50033 建筑采光设计标准 5 GB50034 建筑照明设计标准 6 GB50016 建筑设计防火规范 7 GB50057 建筑物防雷设计规范 8 GB4053 1 3 固定式钢梯及平台安全要求 9 GB723 工业管道的基本识别色 识别符号和安全标识 10 GB6067 起重机械安全规程 10 11 GB2894 安全标志 12 GB2893 安全色 13 GBZ1 工业企业设计卫生标准 14 GBZ2 1 工业场所有害因素职业接触限值化学有害因素 15 GBZ2 2 工业场所有害因素职业接触限值物理因素 16 GBZ158 工业场所职业病危害警示标识 17 国家安全监管总局令第17号 生产安全事故应急预案管理办法 18 GB6441 企业职工伤亡事故分类标准 19 GB6442 企业职工伤亡事故调查分析规则 11 支撑文件 1 法律法规 标准及规范 2 安全生产责任制 3 安全管理规章制度 4 岗位安全操作规程 5 危险源辨识与风险评价报告 6 作业指导书 7 应急救援预案 必须向安监部门备案 8 各类原始记录 记录表格 9 各类技术文件 含设计文件资料 图纸及有关部门的审查批复 10 相关方证明文件等 12 二 安全生产标准化与OHSMS的关系 1 相同点都是现代安全生产管理模式PDCA动态循环要素化管理第三方审核颁发证书 13 不同点 14 PDCA动态循环模式 依据PDCA循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序 特别是在质量管理中得到了广泛的应用 P D C A四个英文字母所代表的意义如下 15 P Plan 计划包括方针和目标的确定及活动计划的制定D DO 执行具体运作 实现计划中的内容C Check 检查总结执行计划的结果 分清对错 明确效果 找出问题A Act 行动对总结检查的结果进行处理 成功的经验加以肯定 并予以标准化 或制定作业指导书 便于以后工作时遵循 对于失败的教训也要总结 以免重现 对于没有解决的问题 应提给下一个PDCA循环中去解决 16 16 16 安全标准化系统的动态特性 17 三 文件的编写原则及要求 文件编写原则 文件编写要求 法律法规 标准及规范的搜集要求 安全生产责任制制订要求 安全管理规章制度制订要求 岗位安全操作规程制订要求 应急救援预案制订要求 各类原始记录要求 18 1 文件编写应符合下列原则 19 2 文件编写基本要求 符合性 适应性 有效性 20 最新和有效版本 要全面覆盖企业生产经营活动 应定期以文件形式发布法律法规 标准及规范的更新清单 基本载体为平面纸质载体 并建立相应的电子化载体 3 法律法规 标准及规范的搜集要求 21 4 安全生产责任制制订要求 22 5 安全管理规章制度制订要求 23 必须符合现行技术标准 规程和规范的要求 必须覆盖所有的作业岗位 操作规程必须符合企业的生产工艺特点 设备设施条件 采用新工艺 新技术 新材料和新设备 或技术标准 规程和规范发生变化时应及时修订 并以文件形式发布 6 岗位安全操作规程制订要求 24 必须按照国家安全生产监督管理总局令第17号 生产安全事故应急预案管理办法 和AQ T9002 2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 的要求编制和管理 应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果 针对可能导致重大人员伤亡 财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案 应急预案应经过评审 报有关部门备案 并由企业主要负责人签署发布 应定期组织演练 进行修订和完善 7 应急救援预案制订要求 25 应根据体系文件的要求和考核评分办法 建立各类原始记录 原始记录的载体形式可以是纸质表格 文字材料 电子报表和影像记录等 原始记录的内容应齐全 客观真实 并及时填报 不得随意涂改 伪造记录 各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存 8 各类原始记录要求 26 四 体系文件的编写程序及发布 编写程序 文件编制 制度文件的编制 文件的审定与发布 27 1 编写程序 成立安全生产标准化体系文件编写小组 对原有的相关安全管理体系进行整理 分类 制定编制体系文件计划 落实责任人员 编写时间等 28 依据规范导则 指南和评分办法要求确定需要编制的体系文件主要内容 按照制定的计划落实人员进行文件编制 组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部审核 并做好记录 文件编写人员根据内部审核的结果修改文件 2 文件编制 29 制度文件可以包含多项 目的 适用范围 引用文件 定义 职责 工作程序及要求 或管理内容及要求 相关文件 相关记录 附录 附表等10个栏目 出于最小化的考虑 没有必要的栏目应当尽量省去 一般情况下 可以保留目的 适用范围 职责 工作程序及要求 相关文件和记录 由何部门归口管理和解释等7个栏目 3 制度文件的编制 30 写明本制度的目的 应是行政范围 地理范围或作业活动范围 说明谁管什么事 即什么部门或单位负责什么工作 31 对于程序包含的每个要点即每个方面内容 一般都要说明做什么 谁去做 何时或何种情况下做 怎么做 达到怎样的标准 以及留下什么记录 程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律 法规和其他要求 特别是期中的强制性要求 所有评价出的与主题内容有关的需要通过 运行控制 方式来控制的不可承受风险 都要在相应的程序 或其作业文件 中做出如何控制的明确具体的规定 所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承受风险 除非是可忽略的风险 否则都应在相应的制度 或作业文件 中有所反映 因为 如果这些风险不继续受控 可演变为不可承受风险 32 相关文件包括 本制度引用的其他管理文件 要写明文件号和文件名 本程序要求使用的记录 给出记录号和记录名 并说明负责保存的部门和保存期限 33 编写小组将制订完善的体系文件提交企业安全生产标准化领导小组 成立常设管理机构 审查后 提交企业最高安全管理机构审定 由企业最高管理者签署发布 4 文件的审定与发布 34 五 作业指导书的编写 编写程序 作业指导书编制内容 作业指导书的审定与发布 35 1 编写程序 4 1 2 3 确认企业岗位 列出企业岗位清单 按照岗位清单制定相应的作业指导书编制计划 编写作业指导书 36 作业指导书是指为保证作业过程的安全而制定的程序 作业指导书的内容应满足规范和标准要求 作业指导书的编写由具体的部门承担 明确编写目的是编写作业指导书的首要环节 编写作业指导书时应吸收操作人员参与 并使他们清楚作业指导书的内容 作业指导书应按规定的程序批准后才能实施 由主要负责人批准 未经批准的作业指导书不能生效 37 1 编制目的 2 适用范围 3 职责 4 编制依据 5 描述主要工艺过程中涉及的作业环境 设备设施 作业场所的状况 6 明确作业步骤 7 明确作业过程 关键任务主要风险及控制措施 2 作业指导书编制内容 38 1 组织企业内部专家评审小组对编写作业指导书进行内部审核 并做好记录 2 作业指导书编写人员根据内部审核的结果进行修改 3 编写小组将修改完善的作业指导书提交企业安全标准化领导小组 成立常设管理机构 审查后 提交企业最高安全管理机构审定 由企业最高管理者签发 3 作业指导书的审定与发布 39 六 安全生产标准化文件管理 安全生产标准化文件评审与发布 安全生产标准化文件修订与更新 安全生产标准化文件管理 40 成立企业安全生产标准化评审小组 评审小组收集记录体系运行中存在的问题 体系试运行结束后 评审小组组织企业内部自评 编写小组试运行中存在的问题和自评结果对安全标准化文件进行修改完善 企业内部评审小组根据修改完善的安全标准化文件及试运行结果形成自评报告 1 安全生产标准化文件评审与发布 41 1 编写小组根据体系试运行中存在的问题和自评结果 对安全生产标准化文件进行修改完善 2 国家相关法律法规 技术标准和规范发生更新和调整时 应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新 3 企业安全生产条件 管理体系 作业现场 作业环境 生产工艺 设备设施等 发生变化时 应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新 4 当企业外部环境 承包商 供应商等 发生变化时 应及时对安全生产标准化文件进行修订和更新 2 安全生产标准化文件修订与更新 42 3 安全标准化文件管理 43 七 根据评分标准及实施指南各要素应编制的体系文件 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 例如 工业企业建筑照明应符合 建筑照明设计规范 GB50034的要求 56 照明器材的选用因遵循的原则 有爆炸和火灾危险的场所 应按其危险等级选用相应的照明器材 潮湿地区 应采用防水型照明器材 含有大量烟尘但不属于爆炸和火灾危险场所 应选用防尘型照明器材 57 58 59 60 61 62 63 重大危险源 重大危险源评估单位 一般由企业委托给有相应安全评价资质的中介机构完成 也可自行组织有相应资质的专业技术人员进行 安全评价报告须报当地安监部门备案 重大危险源评估方法 可采用故障树分析法 FTA 故障模式影响及严重度分析法 FMECA 安全检查表发 危险指数法 人机工程分析法 危险严重度建模估算法 如气云爆炸 有毒气体扩散 压力容器爆炸 可燃液体池火灾 等潜在的危险性 重大危险源评估报告 内容包括安全评估的主要依据 重大危险源基本情况 危险有害因素辨识 可能发生事故的种类及严重程度 重大危险源等级 方法事故的对策等级 应急救援预案的评价和评估结论及建议 64 65 66 职业病目录 法定职业病共10大类115种 1 尘肺 矽肺 煤工尘肺 水泥尘肺 石墨尘肺 石棉尘肺 铸工尘肺 电焊工尘肺及其它 2 职业性放射性疾病 外照射急性放射病 内照射等 3 职业中毒 砷中毒 二氧化硫中毒 氨中毒 硫化氢中毒等 4 物理因素所致职业病 中暑 高原病等5 生物因素所致职业病 森林脑炎 布氏杆菌病 6 职业性皮肤病 接解触性皮炎 电光性皮炎等 7 职业性眼病 电光性眼炎 职业性白内障等 8 职业性耳鼻喉口腔疾病 噪声聋等 9 职业性肿瘤 苯所致白血病 联苯胺所致的膀胱癌等10 其它职业病 金属烟热 职业性哮喘 棉尘病等 67 职业防治法 赋予劳动者的权利 职业防治法 确立了劳动者8项实体性权利和4项程序性权利 用人单位侵犯实体性将承但法律责任 实体性权利 1 知情权2 请求权3 培训权4 拒绝作业权5 职业健康权6 特殊保障权7 工伤社会保障权8 损害赔偿权 68 职业防治法 赋予劳动者的权利 程序性权利 1 检举控告权2 民主监督权3 诊断选择权4 免除举证权 69 参考示例 XX企业具体的年度安全目标1 全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零 每20万工作小时工伤事故损失频率 2 可记录的事故比2010年减少10 重大设备 火灾 爆炸以及交通事故为零 发现职业病病例为零 一般环境污染事故为零 2 三项岗位人员 持证率100 特种设备定期检验率100 事故隐患及时整改率100 岗位尘毒合格率90 环保设施有效运行率 同步运行率达到90 以上 70 参考示例 安委会会议纪要格式安全生产委员会会议纪要XXX 20XX XX号会议时间 会议地点 主持人 参会人员 应到人数 实到人数 记录人 会议议题 会议决议 71 文件评审表 本次评审性质 年度评审 修订文件 废止文件 72 应急救援预案 编制原则 1 明确事前 事发 事中 事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责 2 生产规模小 危险因素少的生产经营单位 综合应急预案和专项应急预案何以合并编写 3 结合本单位的组织结构 管理模式 风险种类 生产规模等特点 可以对应急预案框架结构要素进行调整 编制要求 1 符合有关法律 法规 规章和标准的规定 2 结合本地区 本部门 本单位的安全生产实际情况和危险性分析情况 3 应急组织和人员的职责分工明确 并有具体的落实措施 4 有明确 具体的事故预防措施和应急程序 并与其应急能力相适应 5 有明确的应急保障措施 并能满足本地区 本部门 本单位的应急工作要求 6 预案基本要素齐全 完整 预案附件提供的信息准确 7 预案内容与相关应急预案相互衔接 73 综合应急预案 是从总体上阐述事故的应急方针 政策 应急组织结构及其相关应急职责 应急行动 措施和保障等基本要求和程序 是应对各类事故的综合性文件 内容 总则 生产经营单位概况 组织结构及职责 预防与预警 应急响应 信息发布 后期处置 保障措施 培训与演练 奖惩 附则11个部分 编制情况说明 生产经营单位风险种类多 可能发生多种事故类型的 应当编制本单位的综和应急预案 74 专项应急预案 是针对具体的事故类型 如煤矿瓦斯爆炸 危险化学品泄漏等事故 危险源和应急保障而制定的计划或方案 专项应急预案应制定明确的救援程序和具体的应急救援措施 内容 事故类型和危害程度分析 应急处置基本原则 组织机构