浅谈工程项目的索赔管理.doc

中国最大的法律咨询与法律信息服务平台 浅谈工程项目的索赔管理一、前言 索赔在工程承包活动中是指签定合同的一方，依据合同的有关规定，向合同的另一方提出调整合同价格、合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护本身的合法权益。在工程承包的实践中经常会使用索赔和反索赔的概念，索赔一般是承包商向业主提出索赔，而反索赔一般是业主向承包商提出索赔。本文从以下几个方面入手，对工程项目中的索赔进行系统的阐述。 二、工程索赔产生的原因 建设项目由于本身的原因，使其在实施过程中，受到多种因素的干扰，这些干扰因素导致制定的计划与实际差别较大，增加了工程的风险，这些必然导致索赔的产生，具体原因可归纳为以下几个方面： 1建筑工程项目的复杂性。在设计施工图时，难免出现如设计的施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或建设时间的差异，从而导致工程项目的建设费用发生变化，其中不可避免的产生工期、人工、材料等方面的索赔。 2市场价格与合同价的不协调。在具体施工中，不可避免地出现不合理低标价引起的费用变化，使建筑成本不断增加。 3意外风险和不可预见因素。可能引起工程造价变化，使承包商承担由此引起的风险，导致的施工索赔。 4工程项目建设承发包管理模式变化，会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。 5第三方干扰。在建设项目施工过程中，由于地方干扰引起的额外补偿、工期延长、停工等索赔。 三、索赔的依据 当工程中出现了不利情况，承包方为了获取赢利，就必须采取合法的途径，在费用超支时，利用已掌握的索赔依据，把握索赔时机。通常索赔的依据分如下几类： 1各类有依法定效应的文件。如招标文件及合同文件，其它的各种签约、备忘录等业主认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。 2合同实施过程，业主的往来函件、各种纪要、施工进度计划、施工日志、工程照片及声像资料等。 3工程施工过程中记录，包括施工日志、施工质量的各种检查验收记录、施工设备记录、现场人员记录、进料记录以及施工进度记录，中间验收报告和各种技术鉴定报告等。 4建筑材料和设备的采购单、订货单、运输、进场使用方原始的记录和凭证。 5市场行情资料，主要有工程市场劳务、施工材料的价格变化资料、外汇汇率变化资料等。 6监理工程师发布的书面指令。 7各期支付工程进度款的单证、汇率变化表、各类财务凭证。 8现场气象记录，如遇恶劣的气候条件，除提供现场施工的气象记录外，还应提供政府气象部门对恶劣天气的证明文件。 9国家法律、法规和政策性文件。 四、索赔中承包方应重视的几个问题 索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，索赔证据附之于索赔报告，只有及时、准确地、有理有据地写出索赔报告，才会得到监理工程师的重视和确认，并为事后的索赔创造有利的条件，在索赔的实施过程中应特别需要注意的几个问题： 1在处理索赔问题时，承包商应注意采用“抓大放小”的原则，将索赔的重点放在重大的、索赔数额大的事件上，主动放弃一些数额小的索赔要求。 2承包商应尽量将索赔项目分拆，进行单项索赔，容易解决，切忌在工程完工时最后算账。在工程后期，业主往往会提出反索赔，使问题复杂化。 3物价及资料的变化问题。施工周期较长的时间里没有约定的调价公式，按国家何年发布的物价指数进行调价，还有一些是按实际发生的进行补差。 4设计上的修改，变更结算单价问题。一般是通过监理工程师与业主和承包商商议后确定双方认可的合理的单价和价格。这虽然是一项不太明显的变更索赔，而要求是合情合理的，其经济效益也是理想的，也是工程监理和业主能够理解和容易接受的。 5业主施工场地提供不及时和设计部门设计图纸提供不及时。在施工过程中，常遇到这类问题，影响承包商的工期，使人力、机械、设备窝工。 五、建设过程中的索赔 发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时，承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间，将索赔书面通知发包人(业主)委派的现场工程师，其内容一般为： 1索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简单描述。 2索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款。 3简要说明对索赔事件的及时记录，发展动态以及对工程成本、工期、工程质量带来的不利因素的严重程度等，以引起发包人(业主)或委派的现场工程师(监理)的注意和重视，促使索赔能尽快进行，减少不必要的损失。 计算施工索赔和如何计算施工索赔是挽回因发生索赔事件经济损失的重要步骤。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性，使索赔内容复杂多样，如人为障碍、不利的自然条件、不可预见因素、设计遗漏、工程价款支付、人工、材料、机械、银行利息等方面的索赔，计算较为复杂，其主要费用有：人工费、材料费、机械费、管理费、利润及利息。索赔费用计算如下： 1索赔费用=索赔造成的最终工程造价工程预算造价(或合同价)或按照合同中明确的索赔费用计算规则计算。 2索赔费用=每个或每类索赔事件的索赔费用之和。编写好索赔报告是施工索赔不可缺少的极其重要的工作，也是索赔成功的重要因素，在市场经济体制的建筑市场中，加强工程项目建设施工计划和施工合同管理，提高工程造价人员的业务能力和工程项目建设施工文档管理水平，对做好施工索赔工作，控制建筑成本，减小和挽回经济损失，最终使施工单位在工程项目建设中获得经济效益的最大化有着重要的意义和促进作用。 六、结论 工程索赔是双向的，包括承包商索赔和业主索赔两个方面，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”，将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。 索赔是社会科学、自然科学融为一体的边缘科学，索赔涉及到工程技术、工程管理、商贸、财会、法律和公共关系等诸多方面。无论业主、监理