证券公司营业部今年上半年工作总结.doc

证券公司营业部今年上半年工作总结 今年上半年，我营业部在公司的大力支持下，充分调动职工的积极性，各项工作顺利开展，较好地完成了公司下达的各项任务，市场份额在湛江地区7家营业部中排名由开业初第七上升至今年5月份第二，1-5月累计利润在系统内排名53位，上升势头强劲。此外，我营业部注重培养行业人才，打造精英团队。营业部筹备期间只有6名员工，一年多来，我营业部自己培养了交易部、市场部等部门主管，并将届六名应届本科毕业生培养成业务骨干。一支专业、敬业的精英团队为我营业部业务持续稳健地增长提供了强有力的保障。 现将我营业部上半年的工作总结如下：一、营业部经营情况截止到6月20日，我营业部总开户数20793户，有效户7022户，签约户10679户，客户资产73341万，托管市值56266万，保证金额17075万。上半年成交量848483万，新开户数2140户。表 1 营业部经营情况项目一月二月三月四月五月六月客户资产（万元）10247010852787457960779364473341市场份额（万分）市场份额数1.9762.1962.0682.1632.142.048系统内排名656061645062湛江地区各营业部排名433222帐面利润（万元）帐面利润2359211612916553上半年营业收入1450万元，手续费收入1395万元，金融企业往来收入55万元，营业支出660万元。其中：手续费支出265万元，利息支出82万元，营业费用250万元，营业税金及附加63万元，帐面利润790万元。二、齐心协力，完成营业部帐户清理工作根据公司关于帐户清理规范的要求，我营业部成立了以营业部负责人为组长、各部门经理为组员的帐户清理工作小组。2007年10月15日我营业部的不合格帐户9161户，占总开户数的54.36%。经过全体员工两个月来通宵达旦的加班加点对不合格帐户进行整理、处理，截止到今年1月25日，我营业部不合格帐户占总开户数的比例下降到1%以下，并在今年初作为首批接受公司不合格帐户清理达标情况检查的营业部中，以接近100%的合格率通过，受到公司的通报表扬。我营业部在通过帐户清理检查的同时，还根据公司市场部的安排，抽调了业务熟练的林明玉同志去协助兄弟营业部进行帐户清理。三、统一思想,切实全面做好营业部维护稳定工作根据公司维稳工作专项会议精神，营业部成立了以营业部负责人为第一责任人的维护稳定工作小组，各部门各尽其责，并制定了详细的维稳工作计划，针对突发事件性质的不同分别对群体突发事件、人为破坏、恐怖袭击事件、各类自然灾害、事故灾难和安全事故现场处理等等进行了实战演练，增强了全体员工的安全防范意识和处理紧急突发事件的能力。5月20日营业部邀请湛江市消防队专业指导员对全体员工培训突发火灾应急处理办法，并在营业部现场教员工用消防灭火器材和逃生急救办法。我营业部在5月25日对容易引起纠纷的潜在风险客户进行了梳理，并安排了专人进行客户回访、跟踪；并对信息系统进行了全面的排查，并制订了详细的应急方案，针对有可能出现的各种紧急情况，组织了应急演习。我营业部还对如消防通道是否畅通、消防器材是否到位、急救药品的购置、保安值班巡查等有可能存在安全隐患的方面进行了排查。四、积极推动营销渠道合作，实现双赢局面银证合作渠道情况表银证合作客户经理数（正式/实习）开户数(有效户)任务完成率（%）引进客户资产（万元）进驻银行网点数（建/农行）今年上半年18235722941271430截止6月20日，银证合作开户数为1478户，今年上半年银证合作开户数1478户，有效开户数572户，完成全年任务有效户1920户的29%,引进资产4127万（1）协助并联系银行有关方面，争取更多、更优质的网点资源。今年我营业部重点开发了中国银行优质网点，其中增加了湛江市中行4个网点，吴川市中行1个网点。（2）根据6月1日，新实施的证券公司管理条例，我营业部强化了证券经纪人管理，要求持证上岗，并通过电话和召集的方式，进行沟通和敦促。对同城证券经纪人进行摸底调查，经过对比，制定了湛江营业部证券经纪人营销方案，为使我营业部的经纪人管理走向规范化，我营业部对经纪人队伍进行了整顿和清理，理顺相关手续，完成最终规范清理，做了不少的前期工作。五、利用各种平台，做好宣传工作（1）注重中投证券形象的宣传，我营业部和湛江日报社已经形成战略合作伙伴关系，每星期一、三、五财经专栏定期发布我营业部提供的理财专集和不定期的举行大型讲座与股民互动活动，通过湛江日报社媒体宣传的权威性、普及性，大大提高了中投证券在湛江地区的知名度，树立良好的品牌形象，并取得了良好的效果。（2）针对公司推出的三版业务、开放式基金、中投汇盈集合理财产品，我营业部以张贴宣传画、派发宣传册等形式进行了重点宣传。其中我营业部就推广中投汇盈理财产品在6月23日和6月24日分别在湛江市和吴川市以座谈形式举办大客户和各大银行领导参加的现场促销活动，现场气氛融洽，并得到客户的高度认同，取得了意想不到的效果。六、根据证监会要求，狠抓员工证券从业资格培训为满足公司业务发展需要和外部监管要求，公司对从业人员职业资格管理严格。我营业部在接到相关文件要求后，立即对全体员工证券职业资格情况开展检查，并对尚未通过的员工安排统一自习、员工与客户经理一对一的帮教活动、模拟考试，争取今年全体员工能顺利通过证券从业资格考试 ，为公司业务的发展储备人才。七、严格控制日常财务费用开支加强成本核算管理，特别是弹性费用的控制，是这一阶段财务管理工作重点，我们将会根据公司今年营业部弹性费用管理细则，制定弹性费用的预算控制、过程监督控制等制度，树立勤俭办工、以最大财力支持业务拓展的理念。八、今年下半年工作计划：（1）继续做好维护稳定工作，未雨绸缪、防范于未然，把营业部的安全隐患降到最低。（2）继续做好各种基金的销售工作，尤其是中投汇盈集合理财产品，力争完成公司下达的任务。（3）坚