第5讲 外部效应.doc

第5讲 外部效应【本讲重点】什么是外部效应外部效应产生的原因外部效应导致资源配置扭曲政府对外部效应的矫正引 言我们下面讲第五个问题，公共物品就基本上把一些主要问题给同学们介绍到这里。弥补解决外部效应问题，这也是我们政府一个很重要职能。前面已经讲到，市场机制是不能够解决外部效应问题，也是市场失灵的原因。那么这个外部效应，前面已经说到了，它也有称外在性、外部性、外在效应。那么，我们通过这一讲我们要回答下面几个问题，什么是外部效应？为什么？它是怎么产生的这个外部效应？第二个我们要回答外部效应之所以有问题，它会导致资源的配置的扭曲，它是怎么来导致资源配置扭曲的？第三个问题回答政府对外部效应怎么来采取校正的政策和措施。如果这几个问题我们都能掌握了，作为我们的政府公务员，我们就能够制定或者执行相应的政策，来解决外部效应问题，充分的来履行我们政府在解决外部效应这方面的职能。一、什么是外部效应1.未在价格中反映的经济交易成本或效益 我们先说一下什么叫外部效应。所谓外部效应就是最终效应产生的后果不能在价格中反映，或者换句话说就是没在价格当中反映的经济交易成本，或者效应，两个方面，就在这个经济交易当中，有些成本没计算在内，有些效益没计算在内。没计算在内的成本，这种外部效应往往是负的外部效应，那个效益往往是正的外部效应。 比如说，我们现在在研究，提高资源性价格，其中煤炭价格，煤炭价格有的同志说了，现有的煤炭生产成本是不完善的，是不完全的，所以在这个不完全的成本，就是没在经济交易中反映是正的，它会产生外部性，所以要把不完全的成本要让它完整化。比如说挖煤，造成一系列很多对社会的影响，没能在煤价中反映出来，甚至这个煤枯竭以后，这个资源性，有些是城市要转轨，要转到其他产业上去，花钱花投资，这些东西都要有预备金在里头，所以这个就很自然的要提高某些产品的，资源性产品的建设。 这个问题大家非常关心，有些记者也采访我，因为这个资源性的价格有的是生产资料，有的是消费资料，说影响居民生活水平怎么办，如果你提高了价格。前几天一个记者还在问我，说你认为采取什么办法，价格补贴吗？我们过去通常有些物品，有些产品，国家政府管制的一些产品，涉及到人民的日常生活，价格一提高对大家进行补贴，每个人工资条上都有这种补贴，那种补贴，一大溜。这个我觉得它不是一个很好的办法，要充分发挥市场机制，那么又不影响群众的生活，这个价格调整怎么办呢？我那天想了一下，比如谁消费补给谁也不合理，另外按照过去的补贴是补给有工资的人，你是一个单身，你是抚养了几口人，都去用这些物品，价格提高，你说这个也不合理，补贴光提供给有工资的人也不合理，那怎么办呢？包括前一段大家争论的，对铁路，春节，黄金周，特别是春节铁路价格今年不上浮，有人提出这不符合市场规律，应该上浮。上浮以后，影响农民工，我回家，本来挣钱就少，所以中央今年决定没有再提，那么有人说它不符合市场机制。我想这里确实一个是过年春节回家这种消费，这种服务没有弹性，每个人想回家再贵他也要买票去，另外对自然垄断的这个行业定价，本来就不是通过市场机制来定的，这个由政府来定。所以很难通过竞争的办法来调节供求，它没有消费弹性。所以有的同志就提出，影响了农民工的生活，本来我就没挣多少钱回家，是不是给农民工一些补贴，有的同志又反对，这个补贴怎么补，补给谁，有这个补贴，花这么大的工夫，干脆实行卖票实名制，避免倒票等等。 这里我想说明一个什么问题，我就说不管是这种价格补贴，还有其他资源价格提高以后的补贴，我觉得最简单的办法，最实用的办法就是调整最低生活保障线，能够覆盖所有的人群。按照现在的生活水准，包括各方面的消费，随着人民生活水平提高，提高困难人群最低的生活保障线这个标准，把各种因素都加进去就完了，这样又覆盖了全社会，又能够比较公平合理，比实行这种产品、那种产品的价格补贴，我觉得要好。这是相关的一些问题。 2.外部效应分为外部正效应和外部负效应第二个外部效应，就是外部效应它是分为正效应和负的外部效应，外部的负效应和外部的正效应。我记得前面已经提到这个问题，当你的交易和生产经营活动，在取得市场主体本身的利益的同时，给外部带来了好处，这就叫外部正效应，带来了损害，就是外部负效应。外部正效应前面举了例子，比如教育、医疗，除了看好本人的病，除了受教育本人得到社会支持，对整个社会都有好处，全民教育水平提高了，对整个经济发展都有好处，每个社会公民都间接会享受到这种好处。再一个比如说好像前面说到搞经济盈利建设，我在支付我可以取得收入，那么它净化了周边的环境，这就是外部正效应。负效应很多了，很典型就是污染，刚才也讲到，比如说这些矿山滥伐滥采，为了个人的利益，结果你把国家的资源破坏了，对环境破坏了，这都是外部效应。3.什么样的情况会产生外部效应那么说来说去，什么样的情况会产生外部效应？有这么一段话，当一种交易的结果，双方交易，当然包括生产，除了对交易双方的第三者，就是交易的双方，这个交易结果，对除了交易双方之外第三者，就是对别人发生影响，不管这种影响是好的还是坏的，而这个第三者又没能参与该交易的任何决策，他不知道，就存在着外部效应，如果他参与了，影响到他了，他就干了，他不让你决策，或者说可以干，你得给我补偿，这时候就来解决外部效应了。比如说我们收污染费，你把环境污染了，对不起，你得交钱，咱去治理去。有些甚至你造成了外部效应了，你交钱我都不让你弄，你会造成很大的危害。总之，是在这种交易双方之外的第三者受到影响了以后，他又没参加决策，在这个时候就会产生或者存在外部效应。二、外部效应产生的原因外部效应产生的原因有哪些呢？我想有这么三个方面：1. 产权界限不清楚 一个就是产权界限不清楚。就是产生这个外部效应对其他方面的影响产权是不清晰的，如果产权清晰了，它就避免这种外部效应。举个例子，比如化工厂、造纸厂，它在生产的同时，它排了很多污水，当然我们还有一个监管，有个指标，你不能超过多少，但是有些地方政府为了追求当地的经济发展的时候，它就偷偷的排，当你来检查的时候，好，我不排了，我是合格的，你一走，因为这个治污是要花钱的，那么假定你排的那个河流，你往下游排，比方说这个水产权是很清楚的，是归我，那对不起，你不能排。现在你产权不清楚，反正这是谁的，排吧，这是一个很重要的产生外部效应的原因。前面也讲到，我想这里再补充两句，就是我非常同意，人大正在批准通过，这次不知道审议通过没有这个物权法，这也是界定产权界限的一个非常重要的一部重要法律，对于所有的物产，包括国家的、个人、集体，都把它界定清楚归属。从这个意义上来讲，也有利于解决外部行政问题。现在我想说明一个什么问题？因为这部法律它是对物品、财产的归属，有了归属就要加强保护，另外还要进行有效利用，是这么一部法律。这里我想讲一个什么问题，这也是我工作当中一个体会，现在法律条文里有国家财产、集体财产和私人财产，一般来说国家财产和私人财产这个界定是比较容易的，这个集体财产，由于我们历史的原因，我们有好多所谓的老集体企业，这个产权就不好界定，到底归谁，是一些集体组织建立的企业。因为我在地方工作的时候，也知道我这个集体企业的改革，产权要清晰，你笼统说归这个集体，这个集体的成员不断在发生改变，所以我看了一下我们法律草案，非常讲究，非常有策略，它说对农村的集体财产，它的归属应该归属集体的成员共同所有，比如农村、村庄，这就是后来我们在城市也有这样的真正意义上的集体企业。那么还有一些城镇的集体，过去办的集体企业，对于街道办的企业，有的规模也很大，它的成员流动太快，你说谁当时在这儿工作，这个财产就归他的，甚至说我们企业不办了，分了行不行，这也是不行的，这种集体财产它的保护原则，就是要归这个集体所有。我很注意看了一下这个草案，农村的集体财产是归集体成员所有，城镇的集体是归集体所有，你的集体成员的流动不能随着你的流动把这个财产带走。2. 权益界限不清楚 第二个产生的原因就是产权虽然界定清楚了，但是权益界限不清楚。比如我们的物产法，可能对很多矿产资源、河流资源不是界定的很清楚，这是国家的，国家由政府代表去管，如果你的监管措施不到位，或者你这个权益不清楚，谁敢享受，这个也容易造成外部性。我们包括一些国有资产，比如一些我们的党政机关的非经营国有资产，从它的本质上来看，它的所属是属于国家，但是它具体的权益，使用权，它是跟所有权分开的，在这些资产当中可能权益比所有更重要，所有都是国家的，但是谁在这儿谁享受它的权益。我记得讲到这个问题的时候，有一个驻外大使，他就跟我们另外一个官员讲，他说我回国的时候，我到你那个单位，那是国家资产，你是政府部门，但是我得经过你的允许我才能来，这就是权益的使用功能。那么你到我国外大使馆来，也是我们中华人民共和国的财产，但是你不能说谁都可以来，你来得经过我的批准。总而言之就是所有权有时候跟使用权，跟权益的权力是分开的，所以不仅要使这个产权界限要清晰，而且权益界限也要清晰，也要明确，才能够避免外部效应的产生。3.政府监管措施不力第三个产生的原因就是政府的有关监管措施不力。比如刚才我们讲到的，对污染的，这种污染包括水污染、空气污染，我们中央政府非常重视这个事儿，使全体社会公民呼吸到新鲜的空气，喝到安全的水，等等等等，还有一些噪音污染，这个都得由政府进行监管。有的要通过收费，让它补充，有的要杜绝的。比如你在那儿施工，叮叮当当，周围的居民没法睡觉，这就产生了外部效应，所以后来有关城市都规定，几点以后不能施工，不管你拿钱不拿钱，不能施工，你不能为了赶这个工程进度，就造成对其他社会公民的影响。总而言之，前面那种外部效应那些表现，都是由这么几个原因造成的。三、外部效应导致资源配置扭曲因此，我们的外部效应由于它不管是正效应，或是负效应，由于它不能在价格成本当中反映出来，不能在效益和成本当中反映出来，所以它必然在资源配置当中会造成资源的配置扭曲。什么意思呢？我们市场经济，前面讲到主要是发挥市场在资源配置当中的基础性作用，或者叫主要作用，换句话来说就是市场要配置资源，不是由政府来配置资源，但是由于市场存在着外部效应的这种失灵，不能在价格当中反映出来，不能在收益当中反映出来，不能在成本中反映出来，所以它就必然导致资源配置的扭曲。换句话来说，如果把成本都计算在内，它搞这项生产经营活动就划不来了，所以它就不干了，不干了，资源配置才能合理。那么你虽然得到了收益，你对社会的效益，对社会造成不好的影响，总体社会福利造成了影响，那么这种配置显然是扭曲的，就不合理的，不从价格中反映出。所以我给它概括了一段话，由于外部效应不能在经济成本或效益中得到反映，如果正的效应得不到相应的经济补偿，没有人给它补贴，负的效应又不能够向受损者，受到损害的人支付必要的补偿费用，这样就必然会导致资源配置的扭曲。所以这种资源配置不合理，而且会造成外部效应越来越严重。因为市场主体都是为了本身的利益，它不管对别人带来了什么，本来是资源配置，如果收了费，它就不再配置了，这就合理了，那么它还是配置，还是在这生产经营，所以它必然会扭曲资源配置，造成资源配置不合理状况。这就是这么一个原因，它就回答为什么外部效应会导致资源扭曲的配置。四、政府对外部效应的矫正第三个问题，我们讲一下，既然外部效应对资源配置有这么一个扭曲现象，我们要尽可能的通过政府来校正它的这种外部效应。外部效应的校正大概要采取这么一些手段。1. 政府要采取必要的措施一个最好的办法，就是政府要采取必要的措施，实现外部效应的内在化。什么意思呢？就是你不是不能在你的生产经营成本中反映出来吗，有些费用，要让它反映出来，计入成本，外部效应的结果要反映在内部。同时对正面的经济效益如果得到补偿以后，会冲减你的生产成本，这样你也得到更好的利益。这就是我们政府要采取有关措施，来实现外部效应的内在化，这是校正外部效应的一个非常重要的措施，当然这也有一定的难度，要加强这方面的工作。2. 加强公共管制第二个方面就是要加强公共管制，首先一个公共管制就是立法，比如环境保护法，资源的保护法，这些刚才讲的物权法，立了法以后还要监管。这里我要强调一下，就是有些负的外部效应，政府通过监管以后，有的是可以通过收费来内在化的，有些是不能够内在化的，换句话来说，就是你补偿不了，你对环境造成的这种损害很大，造成很多人的疾病，这个你怎么补偿，你就是破产你也补偿不了，或者换句话来说，你即使补偿得起，我要禁止你这种生产经营过程。所以我们为什么下令关闭一些高污染的企业，高能源消耗的企业，这就是通过法律手段来强制性，不让你来产生这种过大的负的外部效应，有钱也不行，你甘愿罚款也不行。3. 加强税收再一个手段很显然就是一种经济手段，具体来说就是财政手段。加强税收，你给我交资源税，你给我交排污税，通过税收来调节，这也是解决外部效应的一个办法。这是对负的外部效应来说。那么对正的外部效应，我产生了好处，对其他人，对社会，我应该得到补偿，或者由受益人给予补偿，另外就是由财政给予相应的补贴，支持它的这种对外部能够产生好的外部效应的中经营生产活动。4. 收费或者罚款最后一个就是收费或者罚款。刚才是税收，是财政补贴的办法，那么收费和罚款也是一个经济手段，不是行政手段和法律手段。你就是在