QEO管理体系要点概述.doc

河北前进钢铁集团有限公司QEO管理体系要点概述（内部资料，仅供参考）QEO管理体系要点概述u 概述随着社会的发展，科学技术的进步，全球贸易竞争的加剧，顾客、相关方等对质量、环境和职业健康安全提出了越来越严格的要求。企业的管理者已经清醒的认识到，高质量的产品和服务、清洁和安全的生产才是取信顾客、立足市场、竞争取胜的保证。由此，质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）应运而生。质量/环境/职业健康安全管理体系，即QEO管理体系。三大管理体系标准遵循共同的管理体系原则，基本思想和方法一致，都贯彻预防为主的思想，着眼于持续改进，强调最高管理者的承诺，建立方针和目标，强调员工培训以及全员参与等；强调系统化、程序化的管理，必要的文件支持等；强调与其他管理体系协同运作，提高整个组织的效率和素质，节约资源，不断自我完善。管理体系是一种基于过程的管理方法，从策划实施检查持续改进的过程，就是一个不断发现问题、解决问题到持续改进的过程，最终不断提升企业的总体绩效。注：本文是以质量管理体系标准要求为主线，以三体系整合的方式进行解析。文中标明、代表质量管理体系的要求；、代表环境管理体系的要求；代表职业健康安全管理体系的要求；文中出现的“4.2.3/4.2.4/5.1/5.5/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.5”等是标准原文中的对应条款号。u 目录第一篇：基础知识概述第二篇：三体系主要标准条款解析 第一章 术语和定义 第二章 三体系文件要求 第三章 管理职责 第四章 资源管理 第五章 产品实现和体系运行控制 第六章 监视、测量分析和改进 第七章 环境因素和危险源的识别和评价 第八章 应急准备和响应第三篇：ISO9004质量管理体系业绩改进指南简介u 具体内容第一篇：基础知识概述 ISO简介 过程方法（PDCA循环） 什么是质量管理体系 什么是环境管理体系 什么是职业健康安全管理体系（一）ISO简介 ISO(International Organization for Standardization)是国际标准化组织的缩写代号，也是国际标准化组织颁布的国际标准代号。如ISO9001、ISO14001即为该组织颁布的顺序号为9001和14001的国际标准。 我公司采用的质量管理体系、环境管理体系，等同采用了、等国际标准；职业健康安全管理体系标准号为。注：等同采用指与国际标准在技术内容和问题结构上相同，或者与国际标准在技术内容上相同，只存在少量编辑性修改。（二）过程方法（PDCA循环） 过程：即利用资源将输入转化为输出的一组相互关联或相互作用的活动。 为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法”，（即PDCA的方法）。 PDCA模式可简述如下： P-策划（plan）：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结构建立必要的目标和过程； D-实施（do）：实施过程； C-检查（check）：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果； A-处置（action）：采取措施，以持续改进过程绩效。（三）三体系概念u 什么是质量管理体系（QMS） 质量：一组固有特性满足要求的程度 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系u 什么是环境管理体系（EMS） 环境：组织活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 环境管理体系：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。u 什么是职业健康安全管理体系（OHSMS） 职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。 职业健康安全管理体系：总的管理体系一部分，便于组织对与其他业务相关的职业健康安全风险的管理。包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。第二篇 三体系主要标准知识解析第一章 术语和定义u 三体系术语和定义1、方针：由组织的最高管理者正式发布的公司的全部意图和方向。2、目标：组织在质量、环境、职业健康安全方面所要追求的目的。3、管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系4、程序为进行某项活动或过程所规定的途径程序可以形成文件，也可以不形成文件书面或文件化程序中通常包括活动的目的和范围；做什么和谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件；如何对活动进行控制和记录。（即5W2H/4M1E）5、组织 职责权限和相互关系得到安排的一组人员及设施组织可以是公有的，也可以是私有的包括公司、集团、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。6、纠正 为消除已发现的不合格所采取的措施7、纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施8、预防措施 未消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施9、持续改进 增强满足要求的能力的循环活动 组织不断对一体化管理体系各过程的改进 u 质量管理体系术语和定义1、过程利用资源将输入转化为输出的一组相互关联或相互作用的活动2、产品 过程的结果3、合格满足要求4、不合格 未满足要求5、缺陷未满足与预期用途或规定用途有关的要求u 环境管理体系术语和定义 1、环境因素： 一个组织的活动、产品或服务中能够与环境发生相互作用的要素。2、重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素3、环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有意的变化。u 职业健康安全管理体系术语和定义1、事故造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的以外情况。2、事件导致或可能导致事故的情况3、危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境或这些情况组合的根源或状态。4、危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程5、风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。6、风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。7、安全免除了不可接受的损害风险的状态第二章 三体系文件要求一、标准要求 4.2.3文件控制管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制a)为使文件时充分与适宜的，文件发布前得到批准；b)必要时对文件进行评审与更新，并在此批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e)确保文件保持清晰，易于识别；f)确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识； 4.2.4记录控制为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制。组织应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。二、标准解析1、QEO管理体系文件包括：a) QEO管理手册（含QEO方针和目标）；b) QEO程序文件；c) 各单位作业指导书、操作规程、一些技术文件等；d) 各种记录表格。2、三大管理体系对文件和记录的要求基本一致， 我公司使用的手册和程序文件都是以三体系整合的形式编制的。三、实际运用1、办公室是文件和记录管理的主控部门，负责文件的发放、复印、重要文件和技术资料的存档、作废文件的收回和销毁等；2、各单位确保所使用的文件都是经过编制、审核和批准的；3、各单位保证各岗位上有所需的文件和记录，如：作业指导书、操作规程、应急预案、点检记录、日常生产操作记录等，且保证这些文件和记录是现行有效的版本。4、当文件、记录作废时，各单位要及时从岗位上收回，上交办公室，并填写文件交回记录；如果在任何地方需保留作废的文件，需加盖“参考”章，防止误用。5、凡与管理体系运行相关的单位使用的文件应为受控文件，所有的受控文件需加注受控编号；不得随意修改受控文件和记录的受控编号和内容，如有需要，需将表格报企划部，说明修改理由，经企划部与主控部门审核后，方能修改；6、如根据工作需要，需撤销旧记录或添加新的记录，各单位需将撤销或新添加的记录报企划部，说明撤销或添加理由，经企划部与主控部门审核后，方能撤销或添加，如添加新记录要加注受控编号；7、全体员工都需严格按照要求填写受控的记录表格，不得编造，不得胡乱填写。8、工作中的各种文件、记录要保持清晰，不得乱涂乱改，并且标识清楚，便于查询。9、所有受控的文件和记录表格需保管好，防止丢失或随意修改已填写的内容；10、各单位不得随意复印受控文件，如需复印填写复印文件申请单，经单位负责人审核签字后，方能复印。第三章 管理职责一、标准要求 5.1 管理者承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a) 向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性；b) 制定质量方针；c) 确保质量目标的制定；d) 进行管理评审；e) 确保资源的获得。 5.3质量方针最高管理者应确保质量方针：a) 与组织的宗旨相适应；b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审质量目标的框架；d) 在组织内得到沟通和理解；e) 在持续改进适宜性方面得到评审。 5.4.1质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容【见7.1a】。质量目标是可测量的，并与质量方针保持一致。 5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。5.5.3内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。二、标准解析（一）定义1、方针：由组织的最高管理者正式发布的公司的全部意图和方向。2、目标：企业所追求的目的。3、方针为评审目标提供了框架；目标在此框架内确定、展开和细化；目标应与方针保持一致，不能脱节和偏离。（二）方针和目标体现了公司整体发展意图和方向，是指导性的文件，组织必须明确。自管理体系运行之初，我公司即制定了方针和目标，并随着实际情况的变化对其进行修订：u 我公司的方针： 高质量争创品牌一流；高信誉满足顾客需求；（质量方针） 节能降耗，控制污染，达标排放；遵守法规，持续改进，清洁生产；（环境方针） 预防为主，减少风险，安全生产；加强培训，关爱生命，保障健康。（职业健康安全方针）u 我公司总目标： 质量目标1、出厂带钢一级品率98%以上；2、顾客满意度达到98%以上；调查范围要达到客户的95%以上。 环境目标：1、噪声全部达标排放；2、废渣处理率100%；3、废气排放标准：烧结机头、机尾：烟尘100mg/ m3，二氧化硫600mg/ m3；其他排口：粉尘80mg/ m3,二氧化硫200mg/ m3；4、废水达标排放；5、污染物排放量满足总量控制要求；6、吨钢综合能耗500kgce/t；7、工业水重复利用率98%；8、吨钢耗新水2.0 m3 。 职业健康安全目标：1、接害岗位职工身体健康检查1次/年；2、全员职工重伤以上事故发生0次/年；3、全员职工轻伤事故发生率8人次/年以下；4、职业病发生率6人次/年以下。三、实际运用1、方针和目标作为公司发展的方向和纲领性的文件，全员都需了解学习，当公司方针或目标发生变化时，各单位要及时传达到所有人员。2、全员需了解本岗位的岗位职责，并严格履行。3、公司通过各种形式进行各单位、各层级之间的内部沟通，例如：公司早调会、报纸、班前班后会议、安全会议等。第四章 资源管理一、标准要求 6.2人力资源基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。组织应：a) 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b) 适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；c) 评价所采取措施的有效性；d) 确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献；e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。 6.3基础设施组织应确定、提供并维护为达到产品符合产品要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施；b) 过程设备（硬件和软件）；c) 支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。 6.4 工作环境组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。注：术语“工作环境”是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等。二、标准解析1、企业对从事影响产品质量、周边环境和安全管理的人员应做到：a) 确保各岗位人员能满足本岗位的任职要求；b) 必要时，对从事这些工作的人员提供培训或采取除培训以外的其他措施；c) 对培训结果或采取的其他措施的有效性进行评价；d) 使每位员工都认识到自己所从事的活动对管理体系的重要性和各种活动之间的关联性。2、基础设施是实现产品符合性的物质保证，为确保组织提供的产品能满足产品要求，组织应确定为实现产品的这种符合性所需要的基础设施，并在提供这些基础设施的同时还要对这些基础设施给予维护和保养。3、工作环境是指工作时所处的一组条件。这些条件可以是物理的、社会的、心理的（如发挥组织内人员的潜能）和环境的因素“（如温度、湿度、洁净度、粉尘等）。必要的工作环境是组织实现产品符合性的支持条件。组织必须对实现产品符合性所需的工作环境加以确定，组织要分析、列出所有对产品质量有影响的工作环境因素。通过对因素的控制，确保过程质量稳定，产品质量达到规定的要求。二、实际运用1、培训流程：a) 公司主控部门根据公司的实际情况识别培训需求；各单位提出培训需求；b) 人力资源处根据各单位提出的培训需求或公司实际情况制定培训计划；c) 按照培训计划实施培训；d) 对培训结果进行评估。注:全员需积极参加公司组织的各项培训，不断提升综合素质。2、各单位需建立基础设施台账和设备台账，编制日常维护规定，按照规定要求对设备进行点检、保养等，并保持相关记录。各单位需如实填写点检内容，不得乱编乱造，不得对点检记录上的内容乱涂乱改。基础设施的购置、保养、管理和报废的处理按照QEO管理手册中基础设施管理程序的相关规定执行。3、对影响产品符合性的工作环境中的各种因素（温度、湿度、清洁度、粉尘），各单位都要予以控制。创造工作条件时还需考虑物理、社会、心理的方面，包括创造一种良好的工作氛围、更好地发挥每个员工的潜能。第五章 产品实现和体系运行控制一、标准要求u 7.1 产品实现策划组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致（见4.1）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容： a) 产品的质量目标和要求； b) 针对产品确定过程、文件和资源的需求； c) 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则； d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适于组织的运作方式。注：1、对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。 2、组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程的开发。u 7.2与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定组织应确定： a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c) 与产品有关的法律法规要求； d) 组织确定的任何附加要求。注：交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等。 7.2.2 与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保： a) 产品要求得到规定； b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决； c) 组织有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。 若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。 注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。 7.2.3 顾客沟通 组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a) 产品信息； b) 问询、合同或订单的处理，包括对其修改； c) 顾客反馈，包括顾客抱怨。u 7.4 采购 7.4.1 采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。 7.4.2 采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： a) 产品、程序、过程和设备批准的要求； b) 人员资格的要求； c) 质量管理体系的要求。 在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求充分与适宜的。 7.4.3 采购产品的验证组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。u 7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括： a) 获得表述产品特性的信息； b) 必要时，获得作业指导书； c) 使用适宜的设备； d) 获得和使用监视和测量设备； e) 实施监视和测量； f) 实施产品放行、交付和交付后的活动的实施。 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。 确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程做出安排，适用时包括： a) 为过程的评审和批准所规定的准则； b) 设备的认可和人员资格的鉴定； c) 使用特定的方法和程序； d) 记录的要求（见4.2.4）； e) 再确认。 7.5.3 标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见4.2.4）。注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。 7.5.4 顾客财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时组织应报告顾客，并保持记录（见4.2.4）。注：顾客财产可包括知识产权。 7.5.5 产品防护组织应在内部处理和交付到预定地点期间对产品提供防护，以保持符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。 7.6监视和测量设备控制程序组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求（见7.2.1）提供证据。组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。为确保结果有效，必要时，测量设备应：a) 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据；b) 必要时进行调整或再调整；c) 具有标识，以确定其校准状态；d) 防止可能使测量结果失效的调整；e) 在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和检定（验证）结果的记录应予保持（见4.2.4）。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。 确认应在初次使用前进行，并在必要时再确认。 注：确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括验证和保持其适用性的配置管理。二、标准解析（一）7.1 产品实现过程的策划与开发是保证产品达到质量目标和要求的重要手段。产品实现的策划过程是对组织提供的产品、项目或合同的实现过程的策划，是组织整个质量管理体系策划的一部分。针对产品、项目或合同进行策划的内容通常有：1、 确定恰当的产品质量目标。2、 确定实现过程，即识别并确定产品实现所需的过程和子过程，特别要注意各过程对产品质量的影响。3、 确定所需要的检查活动和接收准则。4、 确定适当的记录。（二）7.2 与顾客有关的过程中分三部分进行解析1、识别顾客要求包括：1）顾客明示的产品要求，如：合同、订单中标明的对产品质量、交付期、交付后的服务、价格等的要求。2）顾客未明示的产品要求，指对规定的用途或已知的预期用途是必要的或不言而喻的，如：带钢生产过程中必然要使用的铁水、钢水、钢坯的质量必须符合标准。3）法律、法规及国家强制性标准4）在满足前三项要求的基础上，组织自身附加的要求2、与产品有关要求一经评审，就形成了组织与顾客之间的一种“合同关系”，对合同进行评审应注意：1）评审时间：在向顾客提供产品承诺之前2）评审内容：a. 确定产品要求，包括非书面的要求b. 解决（与之前相比）不一致的问题c. 组织满足顾客要求的能力3）评审目的：明确要求；考虑是否有能力满足顾客要求4）评审记录：评审结果所采取的措施5）更改：产品要求有变化时3、与顾客沟通的内容：1） 为顾客提供公司产品信息（售前）；2） 问讯合同或定单处理（售中）；3） 处理顾客意见与投诉（售后）。（三）7.4 采购流程解析1、明确采购要求（产品方面）2、选择合格供方 a. 分类选择 b. 制定评价准则c. 制定重新评价准则d. 再评价，评价记录保持3、实施采购（保证要求清楚、完整、适宜）4、产品验证（采购后到公司进行检验；或采购前在供方处进行检验）（四）7.5 产品实现7.5.1 不同组织在提供不同产品时应考虑采用适合自身特点的控制手段，以确保生产和服务提供过程得到有效控制。当缺少一些作业指导文件就可能影响产品生产或服务提供过程的有效运作和有效控制时，则应编制并使用作业指导书。（作业指导书的内容应包括：技术、环境以及安全方面的要求）；7.5.2 特殊过程：1）当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，这样的过程称之为“特殊过程”；组织应识别并确定本组织是否存在这样的过程。2）我公司的特殊过程包括：制氧的提纯工序、烧结的配料和烧结工序、炼铁高炉冶炼工序中的炉缸热制度、造渣制度和装料制度、炼钢冶炼脱氧合金化工序和连铸浇铸工序、轧钢加热工序和精轧工序。7.5.3 标识是指通过标志、标记或记录来识别产品特定特性或状态，这里提到的产品不仅是最终产品，而是泛指生产和服务提供全过程的采购产品、中间产品和成品；产品可追溯性是指通过记载的标识，追溯产品历史、应用情况或所处场所的能力。7.5.5 需防护的产品包括采购产品、中间产品和成品及包装。组织应针对顾客要求的产品特性提供有效的防护措施，以防止在交付至顾客前丢失、破坏或降低这些性能。7.6 组织应明确监视和测量要求，确定为完成监视和测量活动的设备；为保证监视和测量结果的有效性，应按照国家或企业的标准规定，定期对监视和测量设备进行校验。三、实际运用1、与顾客有关的过程，要求销售处要识别顾客对产品的要求，对合同进行评审，并且要及时与顾客进行沟通和交流，处理有关产品信息、合同处理、顾客抱怨方面的问题。如发生顾客抱怨，销售处要组织相关单位进行原因分析，采取纠正和预防措施。2、采购过程的控制强调对合格供方的选择，采购信息的收集，并要求相关部门严格按照国家及企业的标准对采购来的产品进行检验；公司建立合格供方档案，并在合格供方中选择使用供方；采购部通过统计技术等，定期对合格供方的能力进行数据分析，并对其进行考核。3、相关单位编制作业指导书，各单位组织学习，全员都需了解本岗位的作业指导书和安全操作规程，且严格按照规定开展工作。4、我公司采用“特殊过程确认表”的形式对特殊过程进行确认，确认表上明确规定了对人员、设备、原材料、操作方法、作业环境等的要求。从事与特殊过程生产有关的人员必须持证上岗，且定期参加公司组织的相关培训。5、从事过程产品和最终产品标识的人员需严格按照标识管理规定工作，要明确产品的检验状态，不得无故不做标识。例如：从事钢坯喷号的人员必须如实标明炉号、钢种号等，标识要清晰，便于识别；从事产品质量检验的人员必须标明产品的检验状态，是“已检”、“未检”等。6、各单位需建立监视和测量设备台账，从事有关监视和测量设备的人员要按规定要求对设备进行校验，并及时将检验合格的设备贴上合格标签，保证测量设备的准确；当测量设备出现问题时，要对以往的检测结果进行评价，并对任何可能受影响的产品采取适当的措施。第六章 监视、测量分析和改进一、标准要求u 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于已交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。 8.2.2内部审核（三体系）ISO9001:2008组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a) 符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b) 得到有效实施与保持。组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除已发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注：作为指南，参见GB/T19011。 8.2.3过程的监视和测量ISO9001:2008（质量管理体系）组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，在适当时应采取适当的纠正和纠正措施。注：当确定适宜的方法时，建议组织根据每个过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。ISO14001:2004（环境管理体系）组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。GB/T28001:2001（职业健康安全管理体系）组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定： (1)适合组织所需的定性和定量测量； (2)对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视； (3)主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求； (4)被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其它不良的职业健康安全绩效的历史证据； (5)记录充分的监视与测量数据和结果，以便于随后的纠正和预防措施的分析。 8.2.4产品的监视和测量ISO9001:2008组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员（见4.2.4）。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到客的批准，否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。u 8.3不合格品控制ISO9001:2008组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。应编制形成文件的程序，以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。适用时，组织应通过下列一种或几种途径处置不合格品。 a) 采取措施，消除发现的不合格； b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c) 采取措施，防止其原预期的使用或应用。d) 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录（见4.2.4）。u 8.4数据分析组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供有关以下方面的信息：a) 顾客满意（见8.2.1）；b) 与产品要求的符合性（见8.2.4）；c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会（见8.2.3和8.2.4）；d) 供方（见7.4）。u 8.5改进 8.5.1持续改进ISO9001:2008 组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。 8.5.2 纠正措施组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生，纠正措施应与所遇到的不合格的影响程序相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a) 评审不合格（包括顾客抱怨/相关方的投诉）；b) 确定不合格的原因；c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求，d) 确定和实施所需的措施；e) 记录所采取措施的结果（见4.2.4)；f) 评审所采取的纠正措施的有效性。g) 措施应与发现的不符合的严重性和伴随的环境影响以及健康安全风险相适应 ISO14001+GB/T28001；h) 对于事故事件以及职业健康安全的不符合采取的措施在实施前应先通过风险评价过程进行评审 i) 对于措施的实施导致体系文件的更改应予以记录。 8.5.3 预防措施 组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a) 确定潜在不合格及其原因；b) 评价防止不合格发生的措施的需求；c) 确定并实施所需的措施；d) 记录所采取措施的结果（见4.2.4）；e) 评审所采取的预防措施的有效性； f) 评价防止不合格发生的措施的需求,措施应与发现的不符合的严重性和伴随的环境影响以及健康安全风险相适应 ISO14001+GB/T28001； g) 对于事故事件以及职业健康安全的不符合采取的措施在实施前应先通过风险评价过程进行评审； h) 对于措施的实施导致体系文件的更改应并予以记录。二、标准解析 8.2 组织通过对顾客满意度的调查、内部审核的实施、过程和产品的监视和测量等方式对整个管理体系的运行进行管理和控制。 8.3 不合格品指未满足要求的产品，我公司对不合格品的处置有：返工、让步接收、改做他用（如：降级使用或报废）、缺陷召回等方式。当经过检验产生不合格品时，相关单位要填写不合格品评审报告（包括不合格品原因分析、纠正预防措施等）。 8.4 数据分析的目的：确定、收集、分析数据、证实质量管理体系的适宜性、寻求持续改进。1） 统计技术的程序：a) 数据收集（收集测量监视记录、历史资料、顾客满意调查结果、供应商的相关信息）；b) 分析整理（采用抽样、统计等方式）c) 获取信息（问题点、改善点、侧重点）d) 有效利用（形成标准化、决策、纠正预防）2） 考虑针对发现的不符合、潜在不符合如何改进防止不符合的（再）发生。3） 数据分析结果应能提供以下方面的信息：a) 顾客满意方面的信息。b) 产品要求的符合性，如不足的主要方面。c) 产品和过程的特性变差，现状及其趋势。d) 供方产品和过程的相关信息。 8.5 改进1）持续改进是管理体系的中心原则，组织应利用各种方式和渠道不断持续改进管理体系的有效性。2）纠正措施的实施应采取以下步骤：l 识别和评审不合格，包括体系运行方面和产品质量方面的不合格，特别应注意顾客抱怨所引发的不合格的评审；l 通过调查分析确定不合格的原因；l 研究为防止不合格再发生应采取的措施；l 确定并实施这些措施；l 跟踪并记录纠正措施的结果；l 评价纠正措施的有效性。对于富有成就的改进做出永久更改；对于效果不明确的有必要采取进一步的分析与改进。3）预防措施的实施应采取以下步骤：l 识别并确定潜在不合格并分析其原因；l 评价采取措施的必要性和可行性；l 研究确定需采取的预防措施，并落实实施；l 跟踪并记录所采取措施的结果；l 评价预防措施的有效性，并做出永久性更改或进一步采取措施的决定。三、实际运用1、销售处负责顾客满意度调查，通过发放顾客满意度调查表、电话询问、顾客回访等形式测评顾客对我公司的产品、服务等的满意程度，并对调查结果进行数据分析，当发生顾客投诉或抱怨时，销售处组织相关部门进行原因分析，针对问题采取纠正措施，以持续改进顾客的满意程度。 2、公司每年组织QEO管理体系的内部审核，对各单位的体系运行情况进行全面审查，并对审查中发现的问题进行改进。3、公司对生产的全过程进行控制，通过质量、环境、职业健康安全的各种检查，如：各种生产用的操作日志、重要环境因素检查、员工劳保穿戴检查、安全隐患检查、重要危险源检查等。确保了产品质量、环境和安全的要求符合标准要求。4、质检处负责对产品（包括采购产品、中间产品和最终产品）进行检验、对不合格品进行分析，并采取纠正和预防措施。5、公司确定了收集和分析数据和信息的方面，各单位按照规定要求进行数据分析，具体内容参见QEO程序文件中数据分析控制程序。6、管理体系允许出现不合格的情况，当发生不合格时要分析原因、制定纠正和预防措施，消除不合格，从而达到持续改进的目的。第七章 环境因素和危险源的识别和评价一、环境因素（环境管理体系）（一）标准要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b) 确定对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织用将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。（二）标准解析1、环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。（注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。）1) 例如：煤气泄漏对大气的污染；废水的排放对水土的影响；电的消耗造成资源减少等都属于环境因素。2) 公司要对其活动范围内所有的环境因素进行识别，由能源环保技术处组织各单位按照QEO程序文件中的环境因素识别、评价和更新管理程序的相关规定执行，并要根据生产工艺、生产设备、工作环境等的变化进行动态识别。2、环境因素识别和评价过程1）各单位在识别环境因素时应考虑： 三种时态：过去现在将来 三种状态：正常异常紧急情况 七大方面：l 向大气排放（SO2、粉尘）l 向水体排放（生活、生产过程的污水）l 土地污染（水污染、电池、塑料）l 资源能源的消耗（铁矿石、水、焦炭、气、石油等的消耗）l 噪声污染l 废弃物处理（固废、垃圾的处理）l 对周边环境的影响2）环境因素的评价及重要环境因素的判定通过是非判断法和打分法对识别出来的每一项环境因素进行评价，当最后得分达到规定要求或其中的某项评价要素超出规定范围时，即判定为重要环境因素。（各单位在具体识别的过程中，参照QEO程序文件中的环境因素识别、评价和更新管理程序的相关规定执行。）3）重要环境因素的控制评价环境因素的目的最终是为了控制其对环境产生的影响，尤其是重要环境因素必须在制定目标、指标时加以考虑，并通过制定管理方案、运行控制程序等方式进行控制。4）环境因素的更新为保持环境因素的有效性，及时掌握和控制重要环境因素的状态，能源环保技术处每年年底要对环境因素进行一次评审，对重要环境因素进行重新评价，如有变化予以更新。（三）实际运用能源环保技术处组织各单位进行环境因素的识别，并对环境因素进行评价，判定重要环境因素；当生产工艺、设备、环境等发生变化时，对环境因素进行动态识别。具体识别流程参见QEO程序文件中环境因素识别、评价和更新管理程序。二、危险源辨识、风险评价和风险控制（职业健康安全管理体系）（一）标准要求： 组织应建立并保持程序，以持续改进危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动 所有进入工作场所的人员（包含合同方人员和访问者）的活动 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供） 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围 、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的 规定风险分级，识别可通过4.3.3（目标）和4.3.4职业健康安全管理方案中所规定年的措施来消除或控制的风险。 为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制措施的能力相适应； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施（二）标准解析1、危险源与危险源辨识定义 危险源：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。例如：高空作业不系安全带高空坠落；煤气泄漏煤气中毒；设备和线路老化造成短路或带电、漏电情况下作业触电等。 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。2、危险源分类依据GB64411986企业伤亡事故分类标准，将危险源分为16类： 物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 火灾坍塌放炮火药爆炸高处坠落。不包括触电坠落淹溺，包括高处坠落淹溺，不包括矿山、透水淹溺 灼烫。火焰、高温物体、化学灼伤、物理灼伤、不含电灼伤和火灾灼伤 化学性爆炸，可燃性气体、粉尘与空气混合形成爆炸性混合物，发生爆炸事故 物理性爆炸，如容器超压爆炸、轮胎爆炸等 中毒和窒息，包括中毒、缺氧、中毒窒息 其他伤害3、危险源辩识应考虑的内容： 三种状态：正常、异常和紧急状态 三种时态：过去、现在和将来 七种类型（依据职业病和职业病患