省中直机关档案行政执法检查标准.doc

省（中）直机关档案行政执法检查标准（满分100分）单位： 总分：检查项目检查内容检查要求和标准得分情况1、 档案工作条件保障(18分)1、加强对档案工作的领导（2分） 明确机关档案工作的分管领导（0.5分） 建立机关档案工作领导小组（0.5分） 将机关档案工作纳入机关整体规划、年度工作计划和考核体系（1分）2、将电子文件归档与数字档案室建设纳入本单位电子政务（或信息化）建设发展规划（2分） 将电子文件归档与数字档案室建设（基础设施建设、应用系统建设、数字档案资源建设、保障体系建设）纳入本单位电子政务（或信息化）实施项目（2分） 3、建立综合档案室，集中统一管理本单位形成的全部档案（3分） 综合档案室集中统一管理本机关工作活动中形成的文书、专业、会计、声像、电子、实物等各门类和载体的档案及有关的图书、报刊等资料（3分）4、加强档案人员及业务管理（5分） 配备专（兼）职档案管理人员，并保持相对稳定（1分） 机关内部各职能部门设立兼职档案员，负责本部门文件材料的收集、整理、归档工作（1分） 人员更换要及时做好交接工作，办理交接手续，写明档案类别、数量及目录、台账、全宗卷等相关情况说明，交接双方、分管领导要签字确认（1分） 档案管理人员要经过档案部门上岗培训和业务培训（2分）5、 保障档案室建设所需经费（4分） 档案工作所需经费应当列入本单位年度财政预算或者年度收支计划（2分） 数字档案室建设、管理、升级和运维等费用纳入本单位预算（2分）6、建立健全档案规范化管理机制（2分） 建立健全档案收集、整理、保管、查阅利用、鉴定销毁、安全保密、移交、统计等档案工作制度（1分） 明确档案安全主体责任人，制定档案安全工作应急预案，建立健全档案安全应急管理机制（1分）2、 档案基础业务建设（34分）7、年度归档文件整理工作（15分） 综合档案室按本单位制定机关文件材料归档范围和文书档案保管期限的规定，收集机关工作活动中形成的文书、专业、会计、声像、电子、实物等各门类和载体归档文件材料，主要包括“红头文件”、“白头文件”、公布性文件、电子文件等十类文件材料（3分） 按时完成年度归档文件整理工作（3分）未按要求完成的，列入年度检查不合格单位 各类档案整理规范、齐全完整，归档文件符合国家档案局行业标准和黑龙江省实施细则要求（5分） 涉密文件材料按照中央、省委涉密文件材料的有关规定进行管理，纸质涉密档案与非涉密档案一同进行整理、编号和保管（1分） 建立双套卷（1分） 全部完成2017年度档案数字化工作和电子文件归档管理（2分） 8、编写归档文件整理说明（2分） 参照国家档案局8号令和黑龙江省实施细则编写归档文件整理说明（2分） 9、全宗卷的建立和整理（3分） 按照全宗卷规范（da/t 50-2012）要求，建立健全全宗卷，要求各类材料齐全完整，并符合要求，此项按比例得分（3分）10、编制档案资料检索工具（2分） 按照全宗指南编制规范（da/t 51-2012）编制本单位全宗指南（1分） 室藏档案、资料全部编制归档文件目录，要求目录规范、内容齐全（1分）11、档案统计工作（4分） 建立机关档案室档案统计台账，及时准确填报档案统计年报，上报省级档案行政管理部门（2分） 按规定时间上报年度省（中）直单位档案工作情况调查表(附件3)（2分） 填报不实不得分 12、 档案信息资源开发和利用工作（2分） 编撰两种以上专题文件汇编、大事记、会议简介、组织沿革、专题概要、行业史、组织史等编研材料（1分） 严格按照档案利用制度开展档案利用工作，认真填写档案借阅登记簿、档案利用效果登记表（1分） 13、档案移交进馆工作（4分） 依据黑龙江省档案管理条例规定，对列入黑龙江省档案馆收集档案范围实施细则和接收计划的单位，按照省档案馆要求完成档案移交进馆工作（4分） 未完成档案移交进馆的不得分，并在下达责令改正通知书，要求限期移交进馆后，到期未完成整改的，列入年度检查不合格单位 14、文件材料归档范围和文书档案保管期限表修订工作（2分） 按照国家档案局8号令要求，在机关内部机构或工作职能发生变化后，及时修订并报审本机关文件材料归档范围和文书档案保管期限表，归档范围和保管期限划分科学合理，并在工作中认真执行（2分）三、档案基础设施建设(14分)15、档案库房、阅览用房、档案办公用房三分开（3分) 有独立的档案库房、阅览用房、档案办公用房，并根据工作需要设置展览用房、档案数字化用房、服务器机房等。档案库房内各载体类型分区设置。（3分） 16、 档案库房建设满足工作需要（4分） 档案库房面积满足10-20年的工作需要（2分） 保持档案库房整洁卫生，禁止存放与档案无关的物品（2分） 17、档案库房符合档案保护和安全防护要求（5分） 档案库房配备要符合防火、防盗、防紫外线、防有害生物、防水、防潮、防尘、防高温、防有害气体等要求（4分） 定期做好安全防护检查工作，做好安全记录（1分） 档案库房存在安全隐患将列入年度检查不合格单位 18、档案装具充足，符合安全防护要求（2分） 采用符合国家标准的档案装具（档案密集架、五节铁柜、无酸档案盒和防磁柜等）（1分） 档案装具充足，能够满足档案工作需求（1分）四、数字档案室建设 (25分)19、配备必要的硬件设备（5分） 数字档案室主机房配置符合电子信息系统机房设计规范（gb50174-2008）要求，数字档案室主机房选址合理，配备双路供电系统、安全防范与监控系统、灭火系统、空调设施、专用服务器，配备磁盘阵列、磁带机、光盘（库）、移动硬盘等在线存储设备和近线或离线备份系统（3分） 配备满足工作需要的专用终端计算机、档案查阅专用终端计算机（1分） 配备恒温恒湿防磁柜、扫描仪、数码照相机、刻录机、打印机等辅助设备（1分） 20、建立数字档案室应用系统及配备必要的正版基础软件（5分） 档案应用系统符合电子文件管理系统通用功能要求（gb/t29194-2012），实现电子文件的收集、管理、存储、利用等基本功能，应用系统与单位oa系统有效对接，实现文档一体化（1分） 配备正版网络操作系统、数据库管理系统、全文检索、光学字符识别（ocr）等基础软件，配备通用的字处理、图像查看、音视频播放等工具软件（2分） 根据工作需要适时更新、升级档案管理软件（2分）21、配备能够满足数字档案资源管理需要的网络基础设施（1分） 具备政务外网、政务内网、单位内部局域网等网络信息点，办公区、整理区和利用区等各网络信息点数量满足业务需要（0.5分） 数字档案室应用系统运行与因特网物理隔离（0.5分） 22、 建立应用系统安全保障体系（2分） 数字档案室应用系统通过信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求（gb/t22239-2008）信息系统安全等级保护二级（及以上）测评（1分） 档案部门与信息化部门联合实施数字档案室应用系统三员管理（1分）（未实施三员管理的，扣0.5分；系统管理员、安全管理员和审计员授权不明确、职责落实不到位的，扣0.5分） 23、 各门类电子文件归档管理（2分） 按照数字档案室建设指南要求，对文书、照片、录音、录像等主要门类电子文件及其元数据实施归档管理，并采用规范的计算机文件格式保存（1分） 电子文件归档程序规范，元数据齐全完整符合要求，填写电子文件归档登记表（1分） 24、传统载体档案数字化（3分） 制定本单位传统档案数字化工作规划和各环节管理制度（1分） 开展档案数字化工作产生的相关文件收集齐全、管理规范，（1分） 传统载体档案数字化技术参数、图像处理、数字化元数据采集、目录数据库建设、数字副本命名和文件格式等符合纸质档案数字化规范（da/t31-2017）档案著录规则（da/t18-1999）等标准要求（1分） 25、 传统载体档案数据库建设（6分） 完成室藏全部传统载体档案（不含专业档案）目录数据库建设，且数据库质量符合要求，可实现计算机检索（1分） 全部室藏涉密档案目录数据库或元数据库管理符合国家有关规定（1分） 完成2012-2017年室藏传统档案、资料全文数据库建设（1分） 完成2012-2017年室藏照片、音频、视频档案声像数据库建设（1分） 各门类传统载体档案目录数据与相应数字化元数据、数字档案室应用系统相应元数据库融合管理；室藏传统载体档案数字副本全部导入数字档案室应用系统，并通过档号或计算机文件名等与相应的元数据建立关联（1分） 数字档案室数据备份工作应纳入本单位信息化系统备份框架，进行统筹规划，及时做好数据备份（1分）五、档案执法监督、业务指导和交流(10分)26、依法依规管理档案（3分） 年度内未发生违反档案法黑龙江省档案管理条例档案管理违法违纪行为处分规定等档案违法违纪案件及档案遗失或损毁、档案（含电子档案）泄密等情况（3分） 如有发生将列入年度检查不合格单位 27、 加强对本系统和直属单位档案工作的监督、检查和指导（2分） 2017年度对本系统和直属单位开展档案工作监督、检查和指导（2分） 28、组织本系统和直属单位档案工作人员业务学习和培