2014 年度内部审核计划.doc

2014 年度内部审核计划 编号：QP8201审核部门审核依据审核内容范围审核日期备注管理层/行政部CQC标志认证工厂质量保证能力要求1.1、1.2、2.1、2.2、2.3、.2.4、82014.2.28生产部CQC标志认证工厂质量保证能力要求1.2、2.1、2.3、4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、7、92014.2.28供应部采购，仓库CQC标志认证工厂质量保证能力要求1.1、2.2、3.1、3.2、8、9、10、2014.2.28质量部品质，工程CQC标志认证工厂质量保证能力要求1.1、1.2、 2.1、 2.3、 5 、6、 7、92014.2.28编制： 日期： 批准： 日期：审核实施计划 编号：QP8205审核性质例行内部质量审核审核日期2014.2.28审核目的对公司现有质量体系及CQC认证产品一致性作全面的审核，通过审核了解质量体系是否有效运行及产品一致性要求是否持续符合审核依据CQC标志认证工厂质量保证能力要求审核组长内审员日 程 安 排日期时间审核部门涉及要素内审员2014.2.28上午8:00-8:30首次会议8:30-10:00管理层/行政部/销售部1.1，1.2、2.1、2.2、2.3、2.4、810:00-11:30生产部1.2、2.1、2.3、4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、7、92014.2.28下午13:30-14:30供应部1.1、2.2、3.1、3.2、8、9、1014:30-16:30质量部1.1、1.2、2.1、2.3、5、6、7、916:30-17:00 末次会议编制： 审批： 日期：2014.2.28内审体系审核检查表、受审部门：管理层/行政部/销售部 编号：QP8202要素号检查内容检查情况概述检查结果1.1是否任命了质量负责人。检查任命书OK是否明确了质量负责人的职责。通过问答基本了解情况OK2.2是否建立、保持了文件化的文件和资料控制程序。查看程序文件OK2.2是否编制了自愿性认证所需的适合本厂资料体系运作的程序文件和质量手册。检查质量手册、程序文件内容符合CQC要求。OK文件管理是否有效控制。查看文件记录是否完整。OK文件版本有效与否是否容易识别。检查文件是否有版本号。OK是否明确了质量管理体系文件结构。抽问35名员工OK现场文件是否按要求管理。查看各部门文件是否按要求管理OK2.3现场质量记录是否按要求管理。检查各部门文件记录OK是否有受控文件清单。检查受控文件清单OK是否有文件发放登记表。检查文件发放登记表OK1.1是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。查看各部门工作职责。OK2.1是否建立、保持了文件化的质量计划/类似文件、以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件。检查质量手册、程序文件及相关的记录、表格。OK1.2是否配备了必须的生产设备和检验设备。查看生产现场所有的生产设备和检验设备。OK是否配备了相应的人力资源。抽问35名员工OK是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。查看生产、检验、试验、储存等环境OK8是否有顾客对产品不符合标准而进行投诉，如有是否记录并保存。查看相关文件和记录OK受审部门主管： 内审员：内部体系审核检查表受审部门：生产部 编号：QP8202要素号检查内容检查情况概述检查结果1.2生产和检测设备是否齐全。检查生产和检测设备是否满足生产要求。OK工人是否能熟练操作本工序。到生产线看和问了解工人操作情况。OK车间和仓库是否适合生产和储藏合格的产品。检查车间和仓库环境、通风、照明等是否满足要求。OK2.2现场文件是否按要求管理。查看现场文件、记录。OK2.3不合格品是否明确标识。检查不合格品的标识情况。OK现场质量记录是否按要求管理。检查质量记录的管理情况。OK是否有主要生产设备台帐。检查生产设备的台帐末编写仓库是否帐物相符。查对仓库帐物OK4.1关键工序是否有作业指导书。检查是否关键工序的作业指导书OK4.4是否有设备保养记录。检查设备保养规范OK是否保存设备保养记录。检查保养记录OK4.5领用的零部件是否与认证一致。通过现场抽检的办法检查一致性OK9生产产品的结构是否与认证产品一致。通过现场抽检的办法检查一致性OK6.2是否有检测仪器的操作规程。检查检测仪器的操作规程OK是否有对检验仪器进行运行检查并保存记录。查看运行检查记录OK7是否有对不合格品的返修进行记录。查看不合格品返修记录OK5是否做好产品的例行检验记录并保存好。查看例行检验记录OK受审部门主管： 内审员：内部体系审核检查表受审部门：供应部 编号：QP8202要素号检查内容检查方法检查结果1.1本部门各岗位职责是否明确，抽问35名员工OK2.2是否清楚质量体系文件结构。通过问答了解情况OK是否有本部门的文件一览表。查看相关文件OK现场文件是否按要求管理。询问责任人，并查看保管情况OK3.1是否有对供应商进行调查评价，作好记录并保存。查看实施记录OK是否有合格供方目录。查看相关文件OK3.1是否有对供应商进行日常管理评定，作好记录并保存。查看相关文件和记录OK3.2是否有保存零部件的进货检验记录检查零部件的进货检验记录OK9采购的零配件是否与认证产品一致查看采购清单OK10现场查看包装、搬运。储存方式是否影响产品质量。现场观察包装、搬运和储存均不影响产品质量OK受审部门主管： 内审员：内部体系审核检查表受审部门：质量部 编号：QP8202要素号检查内容检查方法检查结果1.2检查设备是否齐全。检查检测设备是否齐全OK是否有检查设备台帐。检查检测设备台帐OK2.1是否成品的例行和确认检验标准。检查成品的例行检验和确认检验标准。OK是否有零部件的进货检验标准。检查零部件的进货检验标准OK2.1是否有关键零部件的定期确认检验标准。检查零部件的定期确认检验标准OK2.3是否保存有关建零部件和成品的确认检验记录。检查关键零部件和成品的确认检验记录OK5查看例行和确认检验文件要求和检验人员操作情况。人员操作和文件要求一致，并有记录OK6检验员是否能熟练操作检测仪器。现场检查检验员操作检测仪器OK检验员是否熟悉检验标准。现场抽查检验员操作检测仪器检测成品OK检测设备是否计量并在有效期内。检查设备计量情况OK检测仪器是否按要求进行功能检查并保存记录。检查3个月功能检查记录OK7对不合格产品是否建立控制程序。检查不合格品控制程序OK对不合格品是否有纠正和预防措施，其执行是否符合规定的要求。追查不合格品的处理情况，是否有纠正和预防措施OK是否有质量记录清单。检查质量记录清单OK现场质量记录是否按要求管理。询问责任人，查看质量记录OK9是否有产品的变更控制程序。查看变更控制程序OK责任人是否熟悉认证产品需变更时的各手续程序。询问责任人OK受审部门主管： 内审员：不合格报告 编号：QP8203受审部门：生产部 审核日期：2014.2.28 审核依据：CQC标志认证工厂质量保证能力要求参考文件：质量手册、程序文件不合格项类别严重一般观察项不符合事实描述：查看生产部末编制生产设备一览表，不符合CQC标志认证工厂质量保证能力要求第4.4款的要求。被审核方确认： 日期：2014.2.28纠正措施：因工作疏忽，末编制该表，将于3天内完成。被审核方： 日期：2014.2.28纠正措施完成、检查情况：已完成内审员确认： 日期：备注内审总结报告编号：QP8204受审核部门：管理层、行政部、销售部、供应部、生产部、质量部审核日期：2014.2.28内审员：审核组长：审核依据：CQC标志认证工厂质量保证能力要求、质量手册。程序文件。审核目的：确保质量体系运行符合性和有效性及产品一致性要求是否持续符合。审核中发现的问题概述：根据年度审核的计划，本企业2名内审员于2014.2.28对生产部，供应部，质量部，销售部和行政部进行了内部例行质量的审核，同时对管理层也作了初步的审核，在审核中发现一般不合格项有 1 项，主要表现在：生产设备的控制管理方面，因我公司主要生产方式为工程现场的装配，多为装配工具，末分出生产设备，经内审组审核后，认识到用于维修等加工的设备也是生产设备，并已按程序文件规定对这些设备作出管理。我企业推行质量管理体系快2年的时间里，运行时间不算长，改进原有的管理思路和管理习惯还不彻底，出现不符合项也可以理解，避免不了。但只