九鼎组织架构+流程+职责.doc

九鼎投资公司是一家专业的私募股权投资管理机构，主营业务是私募股权投资管理， 即通过私募方式向基金出资人募集基金，将募集的资金投资于企业的股权，最终 通过股权的增值为基金赚取投资收益，本公司则向基金收取管理费以及管理报 酬。 公司的业务基本通过昆吾九鼎实施。公司报告期内 99%以上的营业收入来自于昆吾九鼎。一、组织架构2、 部门职责1、 经营决策机构 昆吾九鼎日常经营管理的核心决策机构为管理委员会和投资决策委员会。管理委员会管理委员会负责公司日常经营管理中除投资决策之外的其他重要问题的决策。成员由昆吾九鼎核心管理层组成，成员为五名，每周（通常为周日）召开一次会议。管理委员会每月召开一次扩大会议，一些重要的职责领域的负责人或有关行业的负责人参与该扩大会议。管理委员会下设数个专业委员会，包括出资人工作委员会、项目工作委员会、投资工作委员会、风险控制委员会、投后管理委员会和综合事务委员会，分别指导相应的业务部门开展工作。投资决策委员会投资决策委员会主要对基金是否投资或者退出某企业做出决策。成员通常为七人，其中五名成员与管理委员会成员一致，另两名从公司内部选聘，投资决策委员会在具体投资决策时可以根据不同类型项目临时增加内部相关人员及外部专家参会。有投资项目需要投资决策时召开会议。2、 业务部门 昆吾九鼎的各业务部门在出资人工作委员会、项目工作委员会、投资工作委 员会、风险控制委员会、投后管理委员会和综合事务委员会的指导下开展工作。 其具体职能如下：委员会部门职责出资人工作委员会战略客户部负责与美元基金出资人及 PE基金中的机构出资人的沟通和服务工作。各地区财富部门设置华北、西北、浙江、华东、华南、上海、东北、中南八个地区财富部，负责在全国八大重点区域开展基金募集工作和基金出资人的服务工作。基金管理部负责各基金的数据统计、信息披露、出资人服务的管理等工作。项目工作委员会各地区业务部门设置北京、东北、华北、华东、华南、苏皖、西南、西北、华中九个地区业务部，负责在全国九大区域内， PE 和创投的拟投资企业的筛选和开发工作。投资工作委员会PE 各行业投资部分为消费、服务、医药、农业、装备、材料、矿业等七个专业投资部门，负责 PE 类拟投资项目尽职调查、行业研究、行业内相关项目的开发、投资策略研究等投资相关工作。创投各行业投资部分为消费、服务、医药、农业、装备、新兴等六个专业投资部门，负责创投类拟投资项目尽职调查、行业研究、行业内相关项目的开发、投资策略研究等投资相关工作。风险控制委员会PE 风控部负责 PE类拟投资项目财务层面的尽职调查以及项目整体的风险控制创投风控部负责创投类拟投资项目财务层面的尽职调查以及项目整体的风险控制。技术支持部负责牵头对项目进行立项、初步评审，对项目尽职调查工作进行初步复核把关，并对 PE 和创投的各投资部门和两个风险控制部提供专业上的支持和指导。投后管理部创投投后部承担对创投类已投企业的监督和日常联系职能，并对已投资企业面临的共性问题和个性问题提供增值服务。PE 投后部承担对 PE 类已投企业的监督和日常联系职能，并对已投资企业面临的共性问题和个性问题提供增值服务。并购部专门负责对已投资企业的并购提供目标物色、尽职调查、方案设计等增值服务。综合事务委员会办公室负责公司的文件起草、会议安排、人员考勤、公司及基金的注册登记等行政事务类工作。人力资源部负责整个公司的人员招聘、绩效考核、薪酬福利、学习培训等工作。信息技术部负责整个公司信息系统、网络、 IT 设备的管理、维护工作，对公司数据库进行维护、备份法务部负责审核各类协议，对相关法律事项给出专业意见，开展法律知识的培训，提高各部门人员的财务部负责整个公司预决算、财务管理、内控制度建设、会计核算、报表编制、管理核算各类资产、资金管理、税收管理等工作。公共关系部塑造、推广公司的品牌形象，建立良好的社会公共关系。三、业务流程1、募资业务流程 募资业务流程主要包括：基金产品设计、基金产品销售与发行、基金注册、 基金缴款、基金收费、信息披露等环节。具体流程如下图所示：2、投资业务流程 投资业务流程主要包括：项目开发、项目立项、尽职调查、项目评审、投资 决策等环节。具体流程如下图所示：3、投后管理流程 投后管理主要包括常规