内审检查表(质量).doc

现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门品质管理部审核日期2017.07.26面谈人员李玉刚审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.24.4.21公司的质量方针是什么?怎样理解?2公司的质量目标是什么?3本部门的质量目标是什么? 今年的目标是否达到?逐项说明?拟采取什么措施?4.部门经理的职责是什么?其他同志是怎样分工的?5.职责完成情况怎样?能否胜任?是否有资格证?6. 查看部门体系文件受控情况及质量记录的填写，向负责文件管理的人员索取文件控制程序，了解实施情况 7. 检查质量管理体系清单，抽查数份，了解其编号及受控情况；8. 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件，技术性文件及外来文件；9. 抽查有关文件审批、发放及更改的记录；10. 查阅外来文件的登记、编号及发放的相关记录；11. 查阅记录的使用及保管情况，是否符合文件要求。询问询问询问/询问询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门品质管理部审核日期2017.07.26面谈人员李玉刚审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实9.29.112. 向办公室负责人索要内审程序文件，了解实施情况；13. 检查程序文件内容是否符合标准要求14. 查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程部门15. 抽查1至2套内部审核的全套资料（主要有：会议通知、会议签到、会议记录、审核计划、检查表、不合格报告、审核报告、纠正措施及跟踪报告），了解内部审核的实施情况。16. “过程的监视和测量”活动是否覆盖了全部的质量管理体系过程？17. 是否识别了过程监视和测量的环节：如测量点、控制点、巡回检查点、自动检测点和报警系统等18. 是否实现了监视和测量方法：如测量、验证、见证检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等询/查询/查查记录查记录询/查询问/查记录/巡视询问/查记录符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门品质管理部审核日期2017.07.26面谈人员李玉刚审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实107.1.519. 检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定20. 检查在公司进行日常活动的改进依据是否对纠正和预防措施的实施做了明确规定？是否有效地利用了信息来源？是否对纠正和预防措施的实施进行控制？对实施的效果是否进行了评价？21. 请问有关监视和测量装置的规定是什么？根据产品验收准则及监视要求，监视和测量装置的测量能力及数量是否足够？查阅监视和测量装置清单校准计划抽查数种监视和测量装置检查其有效期，编号，在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管情况，工作环境，是否符合规定要求除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？询问/查记录询问/查记录询问/查记录查记录询问/查记录询问/查记录/巡视询问/查记录符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门品质管理部审核日期2017.07.26面谈人员李玉刚审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实9.122. 有关产品检验的控制文件有哪些？检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段？是否对这些阶段安排了检验点？是否对实施检验的人员资格检验方法、适用的监视和测量装置、工作环境以及留下的记录做了明确规定？通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了监视和测量？检查检验记录（包括原辅材料、巡检、关键工序检验，成品检验）是否能证实满足符合验收准则的要求？是否有负责产品放行责任人的签名和章印？对于顾客批准放行和交付服务的特例情况，组织是否进行控制的？检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定询问/查记录询问/查记录询问/查记录巡视询问/查记录询问/查记录询问/查记录符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门品质管理部审核日期2017.07.26面谈人员李玉刚审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实8.7请提供不合格控制程序文件，检查程序文件内容是否符合标准的要求对不合格的标识、记录、隔离、评审是否制定了规定？对不合格品的不合格产品实施纠正后是否重新进行了验证？对交付和使用后发现的不合格品如何处置？抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签字？是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？以及让步处理时向顾客或有关部门的报告形式是什么等等询问/查记录询问/查记录询问/查记录询问询问/查记录询问/查记录符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门综合管理部审核日期2017.07.25面谈人员辛海军审核员邵青、高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.27.1.21. 公司的质量方针是什么?怎样理解?2. 公司的质量目标是什么?3. 本部门的质量目标是什么? 今年的目标是否达到?逐项说明?拟采取什么措施?4.部门经理的职责是什么?其他同志是怎样分工的?5.职责完成情况怎样?能否胜任?是否有资格证?6. 查阅与质量相关人员的教育、培训、技能和经验要求的相关记录，是否涵盖了每个岗位？7. 抽查人力资源的需求、能力、要求和满足情况评定的相关记录、评价培训、考试、业绩评价、能力测试等其他方法的相关记录。8. 抽查、评价培训、考试、业绩评价、能力测试等其他方法措施的有效性9. 怎样对“以顾客为关注焦点”，“持续改进”等质量管理原则以及对质量方针和质量目标的理解来评价人民的质量意识、抽查、相关记录询问询问询问询问询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029受审核部门技术部审核日期2017.07.25面谈人员张钢审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.28.31. 公司的质量方针是什么?怎样理解?2. 公司的质量目标?3. 本部门的质量目标是什么? 今年的目标是否达到?逐项说明?拟采取什么措施?4.部门经理的职责是什么?其他同志是怎样分工的?5.职责完成情况怎样?能否胜任?是否有资格证?6. 向技术部门主管索要控制产品设计和开发活动的文件并询问其他方面情况检查是否每项设计都有计划检查一份“产品设计开发计划”确认：a.阶段划分、负责人、人员资格、资源配置、职责规定情况b.计划标准和修改情况询问主管设计输入要求如何确定的设计输入形式是什么？7. 检查一份“设计任务书”查其内容是否完整，是否包括符合“项目开发建议书”法律法规合同等法律要求， 询问询问询问询问询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门技术部审核日期2017.07.25面谈人员张钢审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实是否经过评审检查一套已完成的产品设计文件：a.查阅图样目录、文件目录中所列的文件是否符合文件完整性的规定b.“设计任务书”中的重要性能指标是否满足要求c.是否编制工艺流程？d.是否制定了相应的作业指导文件？e.检测规范是否齐全？f.使用说明书中是否有安全操作维护等特性说明g.是否向采购部提供了采购物资的清单及相关的技术规范？h.检查产品设计输出文件在发布前是否经过批准？8.检查一个主要产品设计评审计划及评审记录，确认：a.是否在适当的阶段进行评审b.评审结果及跟踪措施是否进行了记录内容是否完整合适c.查看各阶段评审是否在下阶段中得到贯彻询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门技术部审核日期2017.07.25面谈人员张钢审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实8.19.检查一份验证记录，确认：a.采用何种验证方法，是否能满足验证要求b.查看各阶段设计文件发放前是否审查10. 检查一份产品设计确定记录，确认：a.最终的产品是否满足顾客的使用要求b.不符合使用者要求的方面是否已得到解决11.检查一套经更改的产品图纸，确认：a.产品的图纸更改的标识情况b.更改评审的结果及跟踪措施的记录情况（包括适当的验证，确认记录）跟踪一套设计图纸更改下达和执行情况询问技术部主管，如何参与特定产品项目或合同的质量计划的制度与实施工作询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门管理层审核日期2017.07.25面谈人员刘洪琳审核员邵青、高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实4.45.15.1.25.26.25.35.5.28.2.19.37.17.1.510.31.QMS总要求：有无编制生产流程图？总要求能否满足？管理体系过程和工程项目实现过程识别是否充分？2.管理承诺有哪些？是怎样实施的？3.以顾客为关注焦点是怎样实施的？4.质量方针的内涵是什么？5.质量目标的策划和体系更改的情况,目标是否适宜?是否分解?6.职责、机构的设置规定是否明确7.管理者代表履行职责情况8.顾客沟通的规定和实施9.管理评审是否有计划?各部门的输入信息是否充分？管理评审报告是否有决定或措施？10.公司配置了那些资源？是否满足体系运行需要？11.公司策划了哪些监视和测量过程？实施是否有效？12.公司持续改进的机制有哪些？实效果如何？询问询问询问询问询问/查记录询问/查记录询问询问询问/查记录询问/查记录询问询问符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029受审核部门生产部审核日期2017.07.25面谈人员张珍英审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.28.2.28.5.21. 公司的质量方针是什么?怎样理解?2. 公司的质量目标?3. 本部门的质量目标是什么? 今年的目标是否达到?逐项说明?拟采取什么措施?4.部门经理的职责是什么?其他同志是怎样分工的?5.职责完成情况怎样?能否胜任?是否有资格证?6. 关键特殊工序如何确定的？是哪些工序？是否进行了设备的认可和人员的鉴定和记录？质量控制点是否设置合理？查看操作人员资历证明，生产设备是否满足生产需求，查阅有关的维修记录查阅必要的生产作业指导书和本工序生产记录再次确认的时机是否明确？ 7. 是否按文件规定进行产品和状态标识？现场原材料如何标识的？产品的检验和试验状态如何标识？标识方式能否具有可追溯性？抽查一种产品的追溯路径询问询问询问询问询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029 受审核部门生产部审核日期2017.07.25面谈人员张珍英审核员邵青 辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实8.5.38.5.48.78.是否有顾客财产(样品来料产权等)?对顾客财产是怎样控制的?是否检验/登记/保护?遇到损害等不符合情况是否及时向顾客报告?9.是否按规定对产品进行防护现场察看所采取措施的有效性（防火、防潮等）抽查仓库对产品的出入手续库存记录及物品的摆放、标识、帐物是否相符10.抽查生产记录：是否出现不合格品？若有？如何处置？询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029受审核部门采购部审核日期2017.07.26面谈人员高翔审核员邵青 辛海军条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.28.4.1公司的质量方针是什么?怎样理解?2公司的质量目标是什么?3本部门的质量目标是什么? 今年的目标是否达到?逐项说明?拟采取什么措施?4.部门经理的职责是什么?其他同志是怎样分工的?5.职责完成情况怎样?能否胜任?是否有资格证?6. 供方的评价是怎样进行的? 是否建立合格供方名册？有多少合格供方? 年度末是否对合格供方进行重新评价?证书是否过期?7. 采购信息是否规定在采购合同/计划中?采购合同/计划签字或盖章是否按文件规定?是否在合格供方中采购?8. 采购验证是怎样规定的?是否按规定执行?询问询问询问询问询/查询/查询/查询/查询/查询/查符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合现场审核检查表（质量）YLD/T-PGQ-JL-029受审核部门市场部审核日期2017.07.25面谈人员魏超审核员辛海军 高翔条款检查内容方法审核结果记录不符合事实5.26.25.37.28.2.18.2.28.2.39.1.21. 公司的质