新古典国际贸易理论-要素禀赋理论.ppt

第三章新古典国际贸易理论 国际贸易的主要理论模型 内容 第一节新古典贸易理论的分析框架第二节国际贸易与一般均衡的决定第三节新古典贸易理论下的贸易利益 第一节新古典贸易理论的分析框架 新古典贸易理论与古典贸易理论的区别机会成本递增的生产可能性曲线社会无差异曲线 一 新古典贸易理论与古典贸易理论的主要区别 一 新古典贸易理论在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 生产相同的商品 可以有不同的要素比例组合 从而不同的要素组合导致不同的产品价格 进而形成贸易的比较优势基础 y1 f1 x1 x2 p y1 a1p x1 a2p x2 边际收益递减 二 运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响 总体均衡 贸易 两国产品市场价格变动 两国要素市场价格变动 生产 消费的变动 各要素之间收入的再分配 要素在部门间流动 小麦 大米 大米 0 0 0 大米 机会成本不变 机会成本递增 机会成本递减 不同机会成本下的生产可能性曲线 小麦 小麦 二 机会成本递增的生产可能性曲线 X X Y Y A国 B国 X Y 07090110130B 12010080600 X Y Y 生产可能性曲线 PPC 的特征 1 曲线上的每点代表一个国家可以生产的两种产品的最大数量组合 2 向下倾斜 表示多生产一单位大米就必须放弃一些小麦的生产 3 直线表示机会成本不变 凹的代表机会成本递增 凸的代表机会成本递减 4 曲线之内的点代表可实现的产量 但资源未被充分利用 曲线之外的点代表不可实现的产量 5 曲线外移 代表产量或劳动生产率提高 可实现更多的产量 现实中 机会成本即MRT递增 三 社会无差异曲线 CIC communityindifferencecurve I II III Y X A国 I II III Y X B国 CIC特征 1 向右下方倾斜 2 无数条无差异曲线 离原点越远效用越高 3 任意两条曲线不会相交 4 凸向原点 由边际替代率 MRS marginalrateofsubstitution 所决定 MRS X Y实际中 MRS递减 第二节国际贸易与一般均衡的决定 一 封闭经济中的一般均衡二 国际贸易条件下的一般均衡 一 封闭经济中的一般均衡 二 国际贸易条件下的一般均衡 一 贸易无差异曲线和提供曲线 提供曲线的推导 二 贸易条件的确定 三 国际均衡的稳定性 第三节新古典贸易理论下的贸易利益 一 机会成本递增下的贸易利益二 需求偏好不同下的贸易利益 第四章要素禀赋理论 第一节要素禀赋理论概述第二节要素禀赋理论的基本内容第三节要素禀赋理论的实证检验 第一节要素禀赋理论概述 一 要素禀赋理论的提出与发展二 与要素禀赋有关的几个概念三 基本假设 古典贸易理论 贸易 产品价格差异 成本差异 技术差异 20世纪初技术传播很快 各国间技术差异不大 为什么还会有成本差异 一定还有其他因素 H O理论 贸易 产品价格差异 成本差异 要素禀赋差异 揭示了区间贸易和国际贸易的原因 揭示了要素禀赋的差异 而这种差异由于要素流动的阻碍更重要 背景 新古典贸易理论的形成与发展 伊 菲 赫克歇尔 EliFHeckscher 1879 1959 瑞典人 生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 著名的经济学家 要素禀赋论就是他和他的学生贝蒂 俄林 BertilOhlin 最早提出来的 并命名为赫克歇尔 俄林理论 简称H O定理 1919年发表的 外贸对收入分配的影响 是现代赫克歇尔 俄林要素禀赋国际贸易理论的起源 间歇性免费商品 1924 一文提出的不完全竞争理论 比琼 罗宾逊和爱德华 张伯仑的早了9年 文章中还探讨了不由市场决定价格的集体财富 即所谓的公共财物 的问题 瑞典学派的主要人物之一 1944年聘任瑞典主要反对党自由党的主席 在联合政府中任贸易部长 连任自由党主席达23年之久 对国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的研究 1977年与英国剑桥大学的米德一同获得了当年的诺贝尔经济学奖 主要著作有 对外贸易与贸易政策 1925 区域贸易与国际贸易 1931 国际经济重建 1936 资金市场与利率政策 1941 稳定就业问题 1949 对外贸易政策 1955 等等 有关概念 二 4 要素比例 即指生产某种商品所需要的各种要素之间的比例 1 两个国家 两种生产要素 两种可贸易产品 2 每个国家的生产要素都是给定的 3 要素在国内各部门间自由流动 但不能跨国流动 4 生产技术假定相同 5 生产规模报酬不变 6 两国的消费偏好相同 7 完全竞争的商品市场和要素市场 8 无运输成本 无关税 或其他阻碍国际贸易自由的障碍 9 非完全专业化生产 10 两国贸易是平衡的 11 不存在要素密度集度逆转 三 第二节基本内容 一 要素相对价格和要素投入比例二 要素相对价格和商品相对价格三 赫克歇尔 俄林定理的证明四 定理的拓展一 互不相同的需求结构五 定理的拓展二 斯托尔帕 萨缪尔森定理六 定理的拓展三 要素价格均衡化 要素禀赋理论 TheoryofFactorEndowment 也称资源禀赋理论或资源赋予理论 是用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和商品流向的学说 要素禀赋理论产生于20世纪20 30年代 同以往的国际贸易理论相比 它更接近当时西方国家的实际情况 在20世纪50年代中期以前在西方贸易理论界居于主导地位 被广泛接受和推崇 至今对各国外贸政策还有着重要影响 基本内容 狭义的要素禀赋理论又称 要素禀赋比率理论 是用生产要素的丰缺状况来解释国际贸易的产生和进出口商品结构的理论 广义的要素禀赋理论除了包括要素禀赋比率理论的内容之外 还加上了贸易对要素价格反作用理论 即 要素价格均等化理论 要素禀赋理论有狭义和广义之分 生产要素禀赋比率理论最早是由瑞典经济学家赫克歇尔 EilFilipHeckscher 1879 1952 提出的 他的学生俄林 BerrilCotthardOhlin 1899 1979 继承并发展了这一学说 因此该学说常被称为赫克歇尔 俄林理论 简称 赫 俄理论 或者H O定理 1933年 俄林出版了其代表作 域际和国际贸易 InterregionalandInternationalTrade 一书 系统而完整地阐述了要素禀赋比率理论的学说 1977年 俄林获诺贝尔经济学奖 一 生产要素禀赋比率理论 俄林认为 商品需要不同的生产要素配置 资本密集型产品劳动密集型产品 资本充裕国家劳动充裕国家 俄林把生产要素分成三类 土地 L 劳动 W 资本 R 则生产函数为 Q f L W R 由于各种生产要素彼此间是不能完全替代的 所以在生产不同商品时必须使用不同的要素 根据商品所包含要素密集程度的不同 我们可以把国际贸易商品大致分为劳动密集型产品 资本密集型产品 土地密集型产品 资源密集型产品或技术密集型产品 由于产品的生产需要使用多种要素 产品的相对成本不仅可以由技术差别决定 也可以由产品生产中要素比例和一国资源储备稀缺程度的不同而决定 根据赫克歇尔 俄林的理论 各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品 以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品 俄林认为 国际贸易最重要的结果是各国能更加有效地利用各种生产要素 实现合理的国际分工 俄林推理的轨迹 要素禀赋状况的差异 要素价格的差异 生产成本的差异 商品价格的差异 比较优势的差异 进出口商品结构的差异 国际贸易产生 由此可知 国劳动力丰富而便宜 使用劳动力较多的X商品的成本也比较便宜 相反 国由于资本丰富而便宜 使用资本较多的Y商品较便宜 也就是说 一个国家同外国相比 在较多使用便宜生产要素的商品生产方面具有比较优势 俄林得出一个著名的结论 一个国家应该生产和出口本国丰富要素密集程度较高的产品 进口本国稀缺要素密集程度较高的产品 俄林认为 要想按生产要素的丰缺状况进行分工 使生产要素得到最有效的利用 从而提高劳动生产率 增加生产 降低成本 其最好的办法是执行自由贸易政策 否则 这种分工的利益就不能实现 二 生产要素价格的国际均等化理论 要素禀赋比率理论从要素禀赋比率的差异上来寻求国际贸易产生的原因以及国际贸易中的比较利益 但是 经过一段时间的国际贸易之后 贸易国国内的价格会有什么变化呢 或者说 国际贸易对各国要素价格将产生什么样的影响呢 生产要素价格国际均等化理论就是为回答这些问题而诞生的 萨缪尔森 Paul A Samuelson 是美国著名经济学家 他对赫克歇尔 俄林理论 H O定理 作了进一步推论 所得出的结论是 国际贸易将使不同国家间同质的生产要素的相对和绝对收益均等化 这种均等化不是一种趋势 而是一种必然 这一理论被称为 要素价格均等化定理 由于这一理论是H O定理的引申和发展 所以也被称为 H O S定理 萨缪尔森认为 如果各国都按自己的要素禀赋比率差异为基础进行生产和贸易 那么随着生产和贸易的扩大 贸易前相对低廉的要素价格将会上涨 相对昂贵的价格将会下跌 各国的要素价格将会趋向一致 萨缪尔森推理的轨迹 要素禀赋状况的差异 要素价格的差异 生产成本的差异 商品价格的差异 比较优势的差异 进出口商品结构的差异 国际贸易产生 要素稀缺程度的变化 要素价格的变化 同质要素价格的均等化 三 对要素禀赋理论的评价 要素禀赋理论较好地分析了生产要素在各国对外贸易中的地位和作用以及各国生产要素状况对国际分工的影响 比李嘉图的比较成本学说中的分工理论更加深入 更为全面实用 如投资决策 贸易结构战略 要素禀赋理论在20世纪30年代的问世 实际上迎合了西方资本主义国家发展自由贸易的需要 其影响至今仍然广泛地存在着 要素禀赋理论的缺陷 首先 没有把要素禀赋看作是一个动态的因素 其次 抹煞了劳动收入和财产收入的差别 再次 要素禀赋理论忽视了科学技术在国际贸易 国际分工中的重要作用 最后 贸易前提与贸易结果的矛盾 另外 这一理论还论证了国际间贫富差距将归于消失 但是在现实生活中 国际间的贫富差距不仅没有缩小 反而在迅速扩大 这正是现实生活对要素禀赋理论的否定 所以 要素禀赋理论只适用于特殊情况 它们只能作为国际贸易基本理论的一小部分 俄林语 三 赫克歇尔 俄林定理的证明 理论分析图形证明 四 定理的拓展一 互不相同的需求结构 五 定理的拓展二 斯托尔帕 萨缪尔森定理六 定理的拓展三 要素价格均衡化 第三节要素禀赋理论的实证检验 一 里昂惕夫之谜实证检验其它人的检验二 对谜的各种解释 WassilyLeontief 1906 1999 1973年诺贝尔经济学奖的得主 为表扬其 投入产出理论 对于经济学的贡献 美国政府二战时期经济顾问主要著作 美国的经济结构 1919 1929 1941年 哈佛大学出版社 美国经济结构研究 1953年出版 经济学论文集 1966年 牛津大学出版社 投入产出的经济学 Input OutputEconomics 1966年 牛津大学出版社 一 里昂惕夫之谜 H O理论得出的结论是 一个国家应该生产和出口本国丰富要素密集程度较高的产品 进口本国稀缺要素密集程度较高的产品 这一理论在20世纪30年代以后被西方贸易理论界普遍接受 瓦西里 里昂惕夫 W Liotief 1906 祖籍俄国 历代农民 在苏联接受了高等教育 1931年加入美国国籍 长期任哈佛大学行政管理学院教授 是美国著名经济学家 投入产出经济学的创始人 他因提出投入产出分析法获得1973年诺贝尔经济学奖 1953年 本已接受H O定理的美国经济学家里昂惕夫试图用他的投入产出分析法来进一步验证该学说 但是 里昂惕夫的验证结果大大出乎人们的意料 引出了一场历史性的争论 这就是里昂惕夫之谜 或称 里昂惕夫反论 TheLiontiefParadox 按照H O定理 美国是劳动力资源短缺 资本丰富的国家 应该出口资本密集型产品进口劳动密集型产品 里昂惕夫相信了这一结论 但他用自己的投入产出分析法来分析战后美国贸易情况时却得出了相反的结论 在西方经济理论界引起巨大的震动 很明显 表中的结果与俄林的结论相反 美国出口产品的劳动密集程度高于进口产品 进口产品的资本密集程度高于出口产品 表3 21947 1951年美国外贸的实证分析 此后 这一方面的研究和分析进一步展开 鲍德温在1971年使用美国1962年的统计数字分析的结果与里昂惕夫相同 但是 惠特尼对1899年情况的分析结论却与里昂惕夫相反 大多数人并不认为1899年的美国已经变成资本丰裕的国家 俄林和里昂惕夫到底谁错了 为解释 迷 理论界进行了广泛的研究 从不同角度对 里昂惕夫之谜 进行了解释 二 其他的资本劳动比率 K L 研究 里昂惕夫之谜 仍然存在 表3 2赫克歇尔 俄林模型的实证检验 美国数据 三 对里昂惕夫之谜的解释 1 美国劳动力的效率论2 关税和贸易壁垒阻碍论3 要素密集度逆转4 技能和人力资本理论5 自然资源说6 技术差距说7 偏好相似论8 产品周期理论 1 美国劳动力的效率论 劳动生产率的差异 美国具有比较高的劳动效率 2 关税和贸易壁垒阻碍论 3 要素密集度逆转 在现实中 要素密集度是会发生逆转的 假定在美国由于资本充裕而劳动相对稀缺 资本便宜和劳动力昂贵 美国可能在生产中使用更多的资本而非劳动 在这种情况下 其结果可能是 美国出口商品A 它在别的国家是资本密集型的但在美国是劳动密集型的 同时 美国进口商品B 它在外国是劳动密集型的而在美国是资本密集型的 指同种商品在不同国家要素密集型特征是不同的 某种商品在甲国既定的生产要素禀赋条件下是劳动密集型商品 但在另一个国家的既定生产要素条件下却可能是资本或其他要素密集型商品 可能存在 要素密集型反向 如小麦从美国看 进口以资本密集型商品为主是一种错觉 4 技能和人力资本理论 资本分为物质资本和人力资本 他们把熟练劳动资本化 并将其称之为第三种生产要素 人力资本是人们过去对教育和培训进行投资的结果 同有形资本投资一样是一种长期投资 在未来是产生回报对于个人用于教育的投资其回报的方式 表现在今后的工资收入上熟练劳动和简单劳动的差异 因而 人力资本可以向其他资本一样在较长时间里 为企业发挥作用 并促进劳动生产率的提高 把人力资本作为无形资本看待 与有形资本共同发挥作用 把熟练劳动资本化 并称之为新生产要素 熟练劳动与简单劳动之间的重大差别就在于教育和培训的投资 使熟练劳动成为 人力资本 把熟练劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加 熟练劳动 简单劳动 教育 培训 人力投资 家庭 个人投入企业 组织投入 美国投入较多人力资本 出口商品含有较多的熟练劳动 把熟练劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加 美国出口商品的资本密集型比例就提高了 美国出口仍是资本密集型商品 有人认为美国工人人力资本是其他国家的3倍 所以如果将美国工人人数乘以3 美国的贸易模式就符合赫克歇尔一俄林模型的推测 加人人力资本后 里昂惕夫悖论可以得到解释 里昂惕夫没有考虑到各国的自然资源和数量有很大不同 美国进口竞争工业之所以是资本密集型的原因 美国是大量矿产和木材的进口国 这些产业也需要大量资本 5 6 技术差距说 又称技术间隔说 波斯纳 格鲁伯和弗农为代表性学者 7 偏好相似理论 8 产品周期理论 产品生命周期说 TheoryofProductLifeCycle 由美国经济学家 哈佛教授费农 R Vernon 在技术差距说的基础上 将市场营销学的概念引入国际贸易理论 1966年费农在 经济学季刊 发表 产品周期中的国际投资与国际贸易 一文首先提出 经威尔斯 L T Wells 等加以完善 产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名理论 该理论认为 由于技术的创新和扩散 制成品和生物一样具有生命周期 其生命周期经历三个时期 新产品阶段高收入国家 美国 生产和消费新产品公司需要推广其产品并且了解消费者的反馈高研发成本 高广告成本