田湾核电站工程项目3、4号机组质量保证大纲.doc

田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计与建造阶段）版次：A页次73/73TNPS-D-QAPC田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计与建造阶段）Quality Assurance Program of Project of TNPSUnits 3&4(Design and Construction Stages)编码：TNPS-D-QAPC 总页数：74A版次Rev.编写Drafted校核Checked审核Reviewed批准Approved 本文件产权属江苏核电有限公司，未获本公司书面允许，禁止以任何方式擅自使用、复制、传播。目 录目 录2版次与修订说明3授 权 书4总经理质量政策声明5第1章 引言7第2章 质量保证大纲9第3章 组织13第4章 文件控制和记录28第5章 设计控制34第6章 采购控制39第7章 物项控制44第8章 工艺过程控制47第9章 检查和试验控制50第10章 应急响应54第11章 对不符合项的控制56第12章 调试和生产准备59第13章 保卫和消防61第14章 纠正措施63第15章 监查与监督65附录A：管理程序清单69部门会签单和公司领导审定页72版次与修订说明版次摘要A根据中华人民共和国核安全法规以及其它适用的法律、条例、规范和标准，江苏核电有限公司制定了田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计与建造阶段）。BCDE总经理质量政策声明江苏核电有限公司（以下简称JNPC）作为田湾核电站3、4号机组工程项目的营运单位，负责建设和营运田湾核电站3、4号机组工程项目（以下简称本工程项目），对本工程项目、工作人员和公众及环境的安全负全面责任。JNPC将始终坚持“安全第一、质量第一”的方针。在工程项目建设过程中，核安全和质量必须得到保证，以建立和保持有效的纵深防御，实现JNPC确保工程项目的安全和质量，确保工作人员、公众和环境辐射照射和污染小于国家规定限制，并合理可行尽量低的核安全目标。JNPC的质量目标是设计和建造符合国家核安全法规和被认可的标准及规范要求，能确保长期安全、可靠和经济运行的田湾核电站。为了贯彻落实本项目安全和质量方针，实现本项目质量目标，JNPC遵照中华人民共和国核安全法规、导则以及其他适用的法律、法规建立本项目质量保证大纲。在本项目建设期间，JNPC通过工程安全、质量、进度和投资的有效监督和管理，努力实现“质量好、工期短、投资省、效益高”的工程管理目标。为了实现既定的目标，我以JNPC的名义郑重声明：在本项目建设期间，JNPC贯彻执行以下质量政策：1) 本工程项目应安全、可靠地运行，在产生经济效益的同时也应取得良好的社会效益；2) 任何时候都要保护员工和公众的健康和安全，保护环境；3) 确保JNPC员工所承担的实现质量、验证质量、改进质量的工作会得到充分支持，给予充分的资源；4) 持续改进质量的行为是始终受到鼓励的；5) 当质量与成本或进度发生矛盾时，成本或进度不能干扰或降低质量的要求；6) 任何人都有义务和权利报告危害安全和质量的行为；7) 确保工作执行者有明确的责任并被授予必要的权限，以便责任和权限相适应，使其执行后能产生最大的效应；8) 管理者有责任确保员工理解并接受各自所承担的角色和义务，清楚他们所从事工作的后果；9) 建立、保持并持续改进质量保证体系。为了贯彻质量方针，实现核安全和质量目标，全面落实质量政策，JNPC遵照中华人民共和国核安全法规、导则以及其他适用的法律、法规建立了本项目设计建造质量保证大纲。JNPC和供方的员工，凡其工作与质量安全有关，必须遵循田湾核电站3、4号机组工程项目质量保证大纲（设计建造阶段）所规定的原则、要求和方法，为大纲实施有效性做出贡献。参加本项目供方应按照合同的要求和本大纲阐述的原则，制定并实施与其承担的合同任务相适应的质量保证大纲。我授予在本工程项目设计与建造期间从事质量验证的处室和人员充分的权限并确保他们的组织独立性，包括从事检查、试验、监督的人员，以及从事质量保证监督和监查的人员，在发现危及质量安全的事实、行为或隐患时，他们有权制止进一步工作，直到问题和隐患得以解决为止。必要时，凡与质量安全有关的问题他们可直接向我报告。各级管理者的责任是对工作进行计划、指导和控制，提供资源和支持，对其所管理的工作质量负责。各级管理者要以身作则，带领员工贯彻、执行总经理部的八个期望：即“明确的工作目标、质疑的工作态度、审慎的工作方法、清晰的沟通表达、严格地遵守程序、细致地自我检查、认真的工前会议、进取的和谐团队”。执行工作职能的人员实现质量；执行评定职能的人员评价管理过程和工作执行情况的有效性；每个工作人员必须对其所从事的工作质量负责。我对本项目设计建造质量保证大纲的策划、制定和履行负总的责任。为了确保大纲适用并有效，我将定期组织管理管理部门审查，通过审查总结良好工作实践，找出薄弱环节，采取纠正措施，使与安全质量有关的各项工作得到持续改进。江苏核电有限公司总经理 蒋国元 2010年11月10日第1章 引言1.1概述JNPC作为本项目的营运单位，对本项目建设和营运期间的安全和质量负全面责任。JNPC在本项目安全和质量工作的总方针是：安全第一、质量第一。本工程项目的质量目标是：设计和建造符合国家核安全法规和被认可的标准及规范要求，能确保长期安全、可靠和经济运行的核电站。本大纲对田湾核电站3、4号机组工程项目设计与建造的质量保证工作制定了原则，为实现质量目标提出了要求。质量保证工作包括使物项或服务达到相应质量所必须的活动，如设计、采购、制造、建造和调试的控制和管理等活动；验证所要求的质量已达到所必需的活动，如检查、试验、监督和监查等活动；以及为产生上述活动的客观证据所需的活动，如建立和实施质量保证记录制度。通过对要完成的任务作透彻分析，确定所要求的技能，选择和培训合适的人员，使用适当的设备和程序，创造良好的开展工作的环境，明确承担任务者的个人责任等，达到有效管理的目的。1.2范围本大纲所阐述的原则和要求适用于本项目的设计和建造阶段物项、服务和过程，例如设计、采购、制造、土建施工、装卸、运输、贮存、加工、装配、安装、清洗、检查、试验、修改、修理和维护等；适用于公司、供方、俄罗斯原子能出口建设公司及其分供方、中国核电工程有限公司及主要分供方；适用于JNPC所有从事影响质量活动的处室和人员。因此，所有从事影响本项目质量活动的单位和人员都必须遵循本大纲的规定。1.3责任JNPC作为本项目的营运单位，负责制定本项目的设计和建造阶段质量保证大纲并保证有效实施，并对安全相关的事项具有最终决策权，同时又不减轻或免除供方及其分供方的义务或法律责任。JNPC要求俄罗斯原子能出口建设公司（以下简称ASE）、中国核电工程有限公司（以下简称CNPE）和工程建设监理公司及其他主要供方制定其合同任务范围内相适应的质量保证大纲。当俄罗斯原子能出口建设公司、中国核电工程有限公司将其承担的任务委托给其他分供方去实施时，必须要求分供方建立与其承担的合同任务相适应质量管理体系。ASE、CNPE、工程建设监理公司的质量保证大纲须提交公司审查和认可。承担国务院令第500号范围内的设计、制造、建造和调试的分包商的项目质量保证大纲须经买方审查和认可同时并提交公司审查认可；其他分包商的项目质量保证大纲需经买方审查和认可后提交公司备案。JNPC各处室和参与本项目建设的供方必须制定系统和完整的管理程序、工作程序、工作细则、工作指令和图纸以指导和控制影响质量的活动，必须定期地评价质量保证大纲的适用性和实施的有效性，各级管理者必须定期对负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性进行审查，积极探寻有效的管理方法和控制措施，使影响或妨碍质量目标实现的缺陷或潜在的缺陷能及时被识别出来和得到纠正。第2章 质量保证大纲2.1概述JNPC和ASE、CNPE及供方应制定和有效实施本单位的质量保证大纲。质量保证大纲必须明确执行质量保证活动的组织结构，明确规定各级有关组织和人员的责任和权限。质量保证大纲的制定必须包括对本工程项目质量有影响的各项工作进行管理和控制的原则规定和实现质量目标的控制措施，必须包括要进行的各种工作的技术方面。在工程建设活动中，应保证所采用被认可的工程标准、规范、技术规格书或经过核实的实践经验都得到遵守。国外供方应按照合同规定执行规范、标准，如果执行的标准与我国标准或国际标准及被认可的先进标准不一致时，则要求供方经论证后决定采用那一标准并经JNPC认可。本工程项目所采用的工程规范和标准的目录见连云港核电厂3、4号机组初步安全分析报告(下称“初步安全分析报告”)有关章节。质量保证大纲必须包括对从事影响质量活动的人员的选择、培训和资格要求的规定。JNPC和参与本工程项目的供方应制定选择和培训人员的计划和程序，规定人员资格考核标准，例如为获得执行指派任务所需的业务能力而规定学历、经验和培训方面的要求以及确保工作人员取得并保持业务熟练程度的要求。质量保证大纲必须包括为完成影响质量活动所必须规定的合适的控制条件，包括为达到要求的质量所需的适当环境条件、适当的设备和技能等。必要时，应规定特种设备、特殊的环境条件和特殊工艺，以及专门的控制措施。本项目建设的工作语言为中文，文件资料使用中文。与国外分供方工作联络所用语言、文件资料及有关函件，按照合同规定使用英语，翻译工作必须有合格的人员担任。2.2质量保证要求应用的分级HAF003核电厂质量保证安全规定明确规定“对这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法或水平。根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定”。按照HAFJ0045质量保证分级手册中的要求，质量保证等级划分应遵循以下原则：1) 物项的失灵或服务和过程中的差错对核电厂安全和可靠性所造成的影响；2) 各项工作（设计、采购、制造、建造和管理）的经验和成熟度；3) 各项工作的复杂程度；4) 物项、服务和过程的质量史、标准化程度等。JNPC根据“初步安全分析报告”中明确的构筑物、系统、部件的安全等级，制定并实施质量保证要求应用分级原则，根据分级原则对各类质量活动实施分级的验证和控制。田湾核电工程3、4号机组的质量保证级别分为核安全相关部分：质量保证1级（QA1）、质量保证2级（QA2）、质量保证3级（QA3）及核安全无关可利用率有关部分质量保证1级（QA1）、质量保证2级（QA2）、质量保证3级（QA3）和QNC级，共七级。ASE、CNPE及供方应该根据质量保证要求应用的分级的原则，制定相应的分级管理要求。2.3程序、细则及图纸JNPC质量管理文件体系分三个层次：第一层次文件是本项目质量政策、质量保证大纲。第二层次文件是管理性程序文件，即工程管理手册，管理性程序文件的清单见附件A。第三层次文件是工作用文件，包括工作细则和程序，如工程设计手册、技术规格书、技术方案、计划和进度、图纸等技术性文件。JNPC和ASE、CNPE及供方必须按合同和有关法规、规范和标准要求，有计划系统地制定用来执行质量保证大纲的管理程序、工作细则和程序、技术文件。阐述每一项工作如何进行的技术性文件，由执行具体工作的单位制定，并应与质量保证大纲的规定保持一致。技术性文件内容必须清楚、准确，应包括所需的专业技能、以便于使用。JNPC和ASE、CNPE及供方必须保证每一过程处于在受控条件下完成；凡影响本项目质量的活动都必须按照适用于该活动最新版本的书面程序、细则和图纸来完成。程序、细则和图纸必须包括使该项工作达到满足要求所需的定量和/或定性的验收准则，以确定各项重要的工作是否已满意地完成。应定期对程序进行审查，以保证它们的适宜性和有效性。审查结果必须与预期值进行比较，根据需要增补或修订，以保证所有与影响质量的活动都得到考虑而无遗漏，并用正确的方法在受控条件下完成。每年对程序的可操作性、适用性进行一次审查。ASE、CNPE制定的项目质量保证大纲、管理程序、工作程序在发布实施前，应按合同要求得到JNPC或其授权代表的审查、认可或备案；分供方制定的项目质量保证大纲、管理程序、工作程序、细则和图纸在发布实施前，应按合同要求得到ASE、CNPE或其授权代表的审查、认可或备案，并按照合同约定确定是否需要提交JNPC审查、认可。2.4 自我评估为促进和不断提高JNPC的质量管理水平，确保质量保证大纲得到有效实施，JNPC参与实施本大纲的处室应定期对其责任范围内的工作进行评估，以探索工作过程的有效性，及时识别和纠正妨碍实现质量目标的管理过程的缺陷和潜在的质量问题，提高每项工作的质量。各处室自我评价结果应形成书面报告给公司主管领导审批后，提交质量保证处统一归口，作为管理部门审查输入文件之一。 2.5管理部门审查JNPC和参与本工程项目建设的供方及其主要分供方必须定期地进行管理部门审查，评价本单位质量保证大纲实施情况和适用性及质量保证体系运行的有效性。通过评审责任范围内的工作，找出所负责工作范围内存在的问题，提出解决问题的方法和措施，不断提高管理水平，实现既定的质量目标。JNPC总经理主持每年一次的管理部门审查，对质量保证大纲的实施状况和适用性的审查。当出现核安全法规修订或更新时，组织机构发生重大变动时，发生严重质量问题或质量趋势明显下降时，必须增加对质量保证大纲审查频次。审查至少应包括以下内容：1) 重大的质量保证工作及其完成情况；2) 监查的结果；3) 质量问题及其建议；4) 大纲中的缺陷；5) 纠正措施状态；6) 质量趋势，事故和故障；7) 人员资格的培训、质量教育和证书的颁发；8) 是否需要修订大纲。经过审查，若发现本大纲实施过程中有问题，须确定是否修订本大纲或采取其他纠正措施。有关处室必须实施纠正措施，质量保证处验证纠正措施是否有效实施。管理部门审查的结果应形成书面报告，并发给有关单位和处室。若JNPC对本大纲进行了修订，供方必须审查本单位的质量保证大纲，对与本大纲规定不一致的部分进行修订，并按合同规定将修订后的质量保证大纲提交JNPC审查认可或备案。第3章 组织3.1概述为管理、指导和实施质量保证大纲，JNPC和ASE、CNPE及供方必须建立有明文规定的组织结构并明确其职责、权限、内外联络渠道以及责任的交接和转移。必须明确：1) 执行质量保证大纲的人员既包括工作的执行者，也包括管理者和验证者；2) 有效执行质量保证大纲是每个人的责任，管理者提供计划、指导、资源、控制和支持；执行工作职能的人员通过具体操作实现质量要求；执行评定职能的人员评价管理过程和工作实施有效性以及纠正措施的有效性；3) 当有必要验证物项/服务的质量是否满足规定要求时，这种验证只能由不对该工作直接负责的人员进行，必须强调的是对工作质量负主要责任的是该工作的承担者，而不是验证人员；4) 为验证影响质量的各种活动是否正确地按照规定进行，质量保证职能部门及其工作人员拥有足够的权力和组织独立性（包括不受经费和进度的约束），以便客观地鉴别质量问题，提出或推荐解决办法，必要时对不符合、有缺陷或不满足规定要求的物项采取行动，以制止进行下一步工作，直到做出适当的安排。3.2组织机构的要求3.2.1JNPC按照HAF003核电厂质量保证组织安全规定和HAF003/02核电厂质量保证组织的要求，建立了适合本工程项目的组织机构，该组织机构履行对本工程项目全面负责。3.2.2ASE、CNPE应按照合同的要求，建立适合本工程项目组织结构，履行和完成合同范围内的任务，并保证其分供方也在合同责任内建立组织机构，以履行各自所承担的任务。ASE、CNPE应向JNPC提交项目组织机构图、主要管理、技术人员资质信息并经审查。3.2.3 每个单位在组织机构变更前必须仔细考虑组织机构的变更对本工程项目安全、质量和进度的影响。ASE、CNPE项目组织机构的变更必须向JNPC报告，JNPC认为ASE、CNPE组织机构的变更会影响到本工程项目安全、质量和进度时，ASE、CNPE必须接受JNPC的建议和要求，ASE、CNPE应本要求延伸其分供方。3.3JNPC的组织机构和职责3.3.1JNPC组织机构图JNPC在本项目质量保证组织机构，见图1所示。需要说明的是，田湾核电基地为了充分利用现有资源，实现资源共享，部分职能处室是一个部门，既要负责已运行的1、2号机组运行工作，又参与本工程项目的建造活动，例如：维修处、技术支持处、质量保证处、保健物理处等，对于这些部门设立独立的科室或班组并明确职责，专门负责本工程项目的工作。3.3.2总经理1) 在董事会的授权范围内对本项目的建设和安全运行负总的责任；2) 保证国家有关法律、法规、条例和上级主管部门的各项要求以及董事会的决议的贯彻执行；3) 负责制定JNPC的本项目的总方针、质量目标、工程管理目标和质量政策声明，对质量保证大纲的策划、制定和有效履行全面负责，批准发布本大纲；4) 为确保质量保证大纲有效履行提供足够的资源；5) 建立本工程项目的组织机构，明确各职能部门的职责和权限；6) 主持管理部门审查；7) 主管公司办公司、财务处、审计处、人力资源处。3.4.2 副总经理3.4.2.1 副总经理兼本工程项目部总经理按照总经理的授权，负责3、4号机组工程建设及总体协调、新厂址开发、公司法律事务等工作；主管工程计划一处、设计管理一处、设备采购管理一处、工程建设一处、仪控管理处、工程合同一处、扩建项目办公室。3.4.2.2分管日常维修、大小修、技术支持的副总经理，主管维修处、技术支持处。3.4.2.3分管保卫保密、消防管理等工作的副总经理，主管保卫处。3.4.2.4分管质量管理、工业安全监督、工业安全监督、保健物理、信息管理等工作的副总经理，主管质量保证处、核安全处、保健物理处和信息中心。3.4.2.5分管运行管理、生产计划管理、培训和扩建项目生产准备等工作的副总经理，主管培训中心和调试生产准备处。3.4.3质量保证处1) 负责JNPC在本工程项目的质量保证工作；2) 负责组织编制和修订本工程项目质量保证大纲；3) 负责JNPC管理程序的审核与协调管理，组织相关处室审查供方的质量保证程序文件；4) 协助总经理组织实施管理部门审查；5) 负责实施内外部质量保证监查和监督；6) 负责组织潜在供方资格评价和供方的质量管理；负责制订合同中质量保证条款，参与安全重要物项和服务的验收；7) 负责质量保证方面的宣传教育和培训工作；8) 有责任和有权力向JNPC总经理部报告各类活动中存在的质量缺陷，向总经理部提出停工建议或有权发出停工通知，直至做出适当安排。3.4.4工程计划一处1) 负责本工程项目进度和投资的归口管理；2) 负责编制本工程项目建设计划、年度基本建设计划；3) 负责本工程项目一级进度的控制、二级进度计划的审查、认可和监督；4) 负责组织编制工程一级进度计划及其修订； 5) 负责组织本工程项目重大专项计划的编制及跟踪管理；6) 负责控制本工程项目的投资计划和年度投资计划，负责本工程项目立项审查，编制、统计；7) 负责本工程项目的概算管理和概算分析；8) 负责组织编制本工程项目执行概算，并对其进行静态和动态管理；9) 负责本项目的综合统计、统计分析；10) 负责汇总并编制本项目月度、季度、年度等综合性进展报告；3.4.5设计管理一处1) 负责电站设计管理体系的策划与建立，负责3、4号机组双围墙内（含双围墙）的设计管理工作。2) 负责JNPC内部设计接口的协调与管理，归口管理外部设计接口，组织设计协调会，对技术问题进行协调、组织决策或上报。3) 负责组织设计供方编制许可证文件、工程设计技术文件，组织对设计技术文件的审查。4) 负责设计输入的管理，组织编制设计技术任务书，组织设计供方向仪控供方提供设计输入文件。5) 负责组织设计标准化管理、组织开展设计文件中的KKS编码规则、图例、符号的管理工作。6) 负责设计三级进度计划及IED的审查，并对进度计划执行情况进行分析、评价并采取相应的控制措施。7) 负责设计或技术服务项目的立项及工作成果的验收，编写或组织编写合同招标技术文件，配合工程合同管理部门对合同技术文件执行情况进行监督和管理。8) 负责组织对设计和技术服务单位工作质量和进度的考核与、监督与检查。9)10) 负责设计变更；11) 负责监督和检查设计变更，并对合同中约定的重大变更进行审查；12) 参与并监督和检查设计交底工作；13) 负责设计安全评价独立验证工作；14) 。3.4.6设备采购管理一处1) 负责设备采购管理程序体系的策划与建立；2) 负责组织审查采购进度计划，对设备采购进度计划的执行情况进行分析、评价；3) 负责采购领域的QC工作，对于合同附件W范围内的设备采购，按照质量保证级别，分级开展监督管理活动；4) 对CNPE设备采购、仓储、关检运输等工作的开展进行过程监督；5) 协助设计管理部门审查设备采购技术规格书和合同技术附件；6) 负责总承包合同范围以外项目的设备采购管理工作。3.4.7工程建设一处1) 负责施工管理程序体系的策划与建立。2) 负责审查项目总包方编制的施工安全、质量、进度管理程序并监督程序的有效运行；3) 负责建安三级及以下进度计划的监督检查，并对其进行跟踪评价。4) 负责对项目总包方建安工程费用的跟踪管理。5) 负责协调监理单位和项目总包方之间的接口关系。6) 负责建安施工、单体调试阶段与施工相关的接口协调。7) 负责施工临时水电管理。8) 负责对项目总包方焊接及无损检测管理工作进行监督检查。9) 负责项目总包方对建安分包商采购的大宗重要物项质量管理工作的监督检查。10) 负责对项目总包方砂石场、搅拌站、试化验室管理工作进行监督检查。11) 负责施工不符合项的跟踪和检查。12) 负责对项目总包方土建设备维护、保养管理工作进行监督检查。13) 负责对项目总包方土建房间移交、安装向调试移交工作的监督检查。14) 负责对项目总包方厂房房间移交、安装向调试移交工作的监督检查。15) 负责组织对项目总承包方提交的军工资料、文件、图纸的审核，组织竣工验收。16) 负责对项目总包方组织的开工条件检查工作进行监督检查。17) 负责项目总包方组织的对建安施工组织设计和重要施工技术方案的审查。18) 负责土建安装施工现场的安全文明施工管理。3.4.8合同管理一处1) 负责组织本项目招评标、合同谈判、签约，负责编写招标文件的商务条款，主持商务和价格谈判，参与技术条款的谈判，参与采购设备的验收；2) 负责本项目合同内的索赔与反索赔工作；3) 负责办理建安险、核财产险、财产险、车辆险等保险业务，负责组织各类保险的理赔工作；4) 负责本项目合同预、结算管理，会同财务处完成相关工程年度结算和竣工结算等工作；5) 负责本项目合同管理处办理合同的归档工作，负责相应合同的归口管理，并指导非主办合同的归档整理工作；6) 负责JNPC与聘请的法律顾问的接口工作，参与JNPC法律纠纷的处理。7) 负责编写支付计划和合同执行情况月报。3.4.9人力资源处1) 负责建立满足本项目发展要求的人力资源管理体系，编制本项目人力资源规划，优化人力资源结构，制定人力资源配置方案，负责为5、6号机组项目的建设提供所需的合格人员，包括人员招聘，资格和能力鉴定以及考核录用；2) 负责JNPC的定员编制和定岗工作，组织岗位规范编写和岗位资格管理；3) 负责JNPC各部门职责的编制、修订和完善工作；4) 负责员工劳动关系的管理工作；5) 负责学历、学位教育管理工作。3.4.10调试生产准备处1) 负责本工程项目合同责任范围内调试与生产准备程序体系的策划与建立。2) 负责编制本项目生产准备大纲，组织开展工程项目的生产准备工作；3) 负责组织审查三级及以下调试进度计划，对调试进度计划的执行情况进行分析、评价并采取相应的措施；4) 负责调试领域的QC工作，对CNPE现场调试活动，按照质保分级开展过程监督等管理活动；5) 审查调试和生产准备相关的技术文件；6) 审查CNPE编制的调试管理程序、调试程序；7) 负责总承包范围以外的项目调试管理工作。3.4.11维修处1) 负责通讯和实体保卫的准备工作，参与合同谈判和技术审查，参与设备的出厂验收和到货验收；2) 负责通讯和实体保卫专业的设计和技术文件审查，对其设计变更（包括现场变更）进行管理；3) 负责对通讯和实体保卫供方之间的接口管理和协调，对通讯和实体保卫系统设备安装、调试活动，实施QC监督、检查和验收及审批相关程序。3.4.12仪控管理处1) 负责本工程项目合同责任范围内仪控程序体系的策划与建立。2) 负责俄方设计范围由中方实施在第三国采购的仪控设备的合同管理。3) 负责本工程项目中俄总合同范围内俄供仪控系统设备的设计管理。4) 负责俄方设计由中方在国内或第三国实施的仪控设备的设计管理。5) 负责本工程项目中俄双方总合同范围内俄供仪控系统设备的供货管理。6) 负责俄方设计范围内由中方在国内或第三国实施的仪控设备的采购的管理。7) 负责本工程项目中俄双方总合同范围内俄供仪控系统设备8) 负责组织审查仪控专业项目进度计划并进行控制和监督，对进度计划的执行情况进行分析、评价并采取相应的措施；9) 负责对仪控专业相关的技术规格书1E级部分进行审查，其他部分备案；10) 负责仪控领域的QC工作，对CNPE仪控专业相关项目的设计、采购、施工安装、调试等活动进行监督管理；11) 负责组织仪控相关设计独立验证工作；12) 负责全厂工业计算机归口管理工作。3.4.13技术支持处1) 参与堆芯设计有关的技术审查工作；2) 负责核燃料相关工作（包括采购）的归口管理；3) 负责性能试验包括安全壳强度密封性试验、物理、热工试验的调试准备；4) 负责转动设备的振动管理；5) 负责JNPC内部计量工作的归口管理，指导和监督承包商的计量管理工作。3.4.14核安全处1) 负责本项目有关核安全许可证申请和管理工作；2) 负责归口管理本项目经验反馈工作；3) 负责项目设计和建设阶段自我评估和同行评估归口管理；4) 负责配合国家核安全局及其派出机构对本项目进行检查和监督活动；5) 按照法规和上级部门要求，负责组织编制并向上级部门和国家核安全局上报电站设计和建造阶段的相关定期报告和事件报告；6) 负责本项目电站核安全文化建设归口管理，协助培训中心员工进行安全文化的培训；7) 负责JNPC与国家核安全局、北方核与辐射安全监督站、国家能源局、国家原子能机构的联络和接口。3.4.15保健物理处1) 负责本项目的应急准备管理、环境和职业卫生监督，制定并组织实施相应的管理程序，负责与上级管理部门的对口业务联系；2) 负责本项目辐射防护专业的归口管理；3) 负责电站放射源的安全监督；4) 负责工业安全监督，对发生的工业安全事故/事件进行统计和分析，向相关责任处室或单位整改要求，并按照规定向上级有关单位报告。3.4.16培训中心1) 负责本项目培训的归口管理，组织制定JNPC(本大纲涉及的，下同)各类人员的培训大纲，制定培训管理程序、工作计划和细则；2) 监督和检查培训大纲、程序、计划的执行和落实情况；3) 负责审查各处室的基本安全授权申请，负责实施JNPC各类人员的厂级安全培训；4) 负责操纵人员的取照、换照培训；5) 负责对CNPE开展的培训工作进行监督检查，该包括对所有进入电站的人员提供工业安全、环境保护、应急准备和急救的培训；6) 负责模拟机的维护和教学管理；7) 收集和保存JNPC在本项目各类人员的培训记录并归档。3.4.17信息中心1) 负责JNPC信息化和文件档案管理，建立JNPC核电工程建设及调试生产准备信息化和文件体系，编制并实施信息化、文件档案管理的程序和工作细则；2) 负责工程建设阶段公司内部管理文件、技术文件、工作细则和程序、往来信函和对外发出工程文件及其它相关文件的接收、复制、分发、保管等；3) 负责监督并要求CNPE制定项目文档收集和组卷归档规划，并按计划组织各分包商开展项目文件的收集、整理组卷和归档移交工作。4) 负责工程建设和调试生产准备阶段JNPC档案管理； 5) 建立和管理档案库、基准文件库，组织协调各处室建立工作文件库和管理体系，指导、检查和监督各处室的文件资料的归档和管理工作；6) 负责JNPC管理用计算机信息系统、网络系统管理，并负责与此相关的综合布线的设计、施工、调试等管理；7) 负责工程技术文件、资料的翻译管理；8) 负责JNPC图书资料的管理。3.4.18保卫处1) 负责本项目的安全保卫，制定和实施电站保卫大纲、保卫管理制度；2) 负责电站的消防监督管理及灭火工作，管理专职消防队，制定并组织实施消防安全管理制度，管理辖区内消防设施、设备、器材并对其质量进行监督，参与审查电站各类建筑消防设计、施工方案； 3) 负责核材料实物保护和运输的安全保卫工作，制定核材料运输保卫规程，参与现场大件运输及协调工作；4) 负责核电站实物保护系统的运行管理，参与电站实物保护的设计、施工和调试工作；5) 负责制定并组织实施核电站突发事件处理方案、核应急保卫方案、防恐方案。3.4.19公司办公室1) 负责本项目外事和对外公共关系；2) 负责组织起草JNPC工作报告和总结；3) 负责归口管理行政文件管理。3.5供方及分供方的职责JNPC根据合同要求将本项目的设计、制造、施工、安装、工程监理、技术服务等工作委托给CNPE及其分供方完成，其中与地方政府、单位或职能部门有接口的部分由JNPC负责协调和处理。参与本项目工程建设单位的组织机构如图所示。图3-2 JNPC5、6机组项目外部接口图3.5.1总供方CNPE根据工程总承包合同，CNPE全面负责本合同项目的设计、采购、工程建设和试运行的各项活动和管理工作，具体包括:负责总的项目管理；1) 根据合同约定，负责电厂的设计，或委托设计分供方实施；2) 负责合同约定范围内设备的采购和交付，包括采购文件的制定、设备分供方的评价、选择、制造、监造、验收和运输，或委托设备供方实施；3) 负责役前检查并开展无损检测相关工作或委托分供方实施；4) 负责合同约定范围内建安工作的组织、管理和协调，委托土建、安装分供方实施；5) 负责提供用于项目管理的信息管理系统，负责项目工程文件和记录管理，包括收发、运转、服务及归档保存等；6) 负责建立和实施核质保、环境和职业健康安全管理体系；7) 负责合同约定的其他事项。3.5.2分供方分供方负责根据合同任务要求，建立并执行适用的质量保证体系，并提供符合采购文件要求的成果。接受JNPC和CNPE的检查、监督和管理。3.5.2.1设计分供方中国核动力研究设计院具体负责核岛一回路的设计及其所设计范围内物项的采购，东北电力设计院负责常规岛的设计。3.5.2.2设备分供方设备制造分供方负责制造本项目的设备。3.5.2.3土建分供方土建分供方负责本项目的土建施工。3.5.2.4安装分供方安装分供方负责本项目的设备安装。3.5.6监理单位四达贝克斯监理公司受JNCP委托对现场土建安装活动实施监理，监理公司组织监理人员审查施工承包商提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、工作程序和进度计划等。JNPC参加监理公司组织的开工会，并对监理公司在开工报告、施工组织设计、技术方案、工作程序和进度计划审查活动进行监查和监督。3.6接口管理3.6.1接口管理和信息交流所有参与本项目的单位，必须明确规定责任、接口、联络以及交流主要信息的形式。参与影响质量活动的单位之间、单位内部门之间和个人之间的联络接口和信息交流必须通过相应的文件进行，并且必须规定文件的类型和分发清单。必须明确进行联络或传递信息的方式以及接口双方的联络责任人，按照文件的类型确定分发的范围。在紧急情况下，可以口头方式联络并传递信息，但必须事后立即(或在规定的期限内)形成书面文件作为记录。为了保证工程信息充分交流，所有参加单位应按照合同要求制定定期报告制度，就本项目的设计、采购、建造、监理、调试等全过程的工程信息书面向JNPC报告。CNPE应建立贯穿于本项目设计、采购、建造、监理、调试等全过程的工程信息管理系统和数据库，JNPC同步知情、同步使用，并对工程总承包项目管理及工程信息进行监督和检查。JNPC须通过相应的管理程序分级确定提交范围和审查要求。JNPC、CNPE及其分供方必须通过正式通讯渠道发送信函，JNPC制定E-IP-DOC-003通信的一般规则、E-IP-DOC-004文件质量规范和递交要求程序，统一规定参建单位的通讯代码。3.6.2内部接口控制JNPC内部接口控制要求在工程管理手册中的各类程序已经明确，各处室必须按照程序要求执行。各部门间应明确接口关系、联络方式，以保证各项工作分工明确、接口清晰。各部门负责制定本部门的组织机构、职责分工及内部接口、岗位规范等程序，描述内部职责和接口。3.6.3外部接口控制JNPC主要的外部接口有国家监管当局、集团公司、CNPE等。分解到内部各部门与之联络的责任部门是：1) 公司办公室负责JNPC与中国核工业集团公司之间接口；2) 工程计划处负责JNPC和CNPE和地方政府之间的接口管理；3) 核安全处负责JNPC与国家核安全局、北方核与辐射安全监督站、国家能源局、国家原子能机构的联络和接口管理；4) 按照专业分工，JNPC各业务部门和CNPE对应的业务部门之间的接口；5) 对于工程总承包合同之外的JNPC直接负责组织管理的供方按照职责分工；由JNPC责任归口部门分阶段、分领域归口管理。3.6.4协调会根据本项目建设的需要，JNPC与ASE、CNPE建立了协调会机制，定期举行外部和内部接口协调会，如项目会议制度（总经理协调会、现场工程月度例会、现场工程例会、设计总协调会、各专业协调会等）协调单位间的接口，以便单位之间交流，解决有关问题。当形成的决议涉及单位间接口并需要付诸实施但程序未规定时，必须形成文件和分发。3.7人员配备与培训JNPC和CNPE及其分供方，都必须按照HAF003、HAD003/02核电厂质量保证组织和HAD103/05核电厂人员的配备、招聘、培训和授权的规定，对参与本项目质量相关的人员进行适当的培训和授权，以保证工作人员达到规定的资格要求。必须根据从事特定工作任务所要求的学历、经验和业务熟练程度等，从选拔、招聘、培训、资格与授权的各个环节入手，保证配备足够数量的、满足岗位资格要求的各类人员。CNPE应在向JNPC提供其人员配置、上岗计划，组织对即将上岗的人员进行资格审查、认定并授权，并于上岗前将其主要管理人员和技术人员的信息报JNPC审查。3.7.1培训大纲培训大纲应包括目标、范围、组织和责任、教材、教员、设施、实施、培训结果、培训评价、记录、参加人员以及指导这些人员熟悉所做工作的教材等，并要求由熟悉该领域工作的合格教员来进行培训，对培训大纲和程序应定期进行审查和修订，以保证培训大纲和程序的适宜性和有效性。3.7.2培训计划JNPC从事对质量有影响的各处室应制定培训计划，并遵照执行，以保证本处室/单位工作人员达到并保持足够的业务熟练程度。JNPC制订员工培训政策和实施细则，对培训工作的组织、职责及分工、培训计划、培训方式、结业考核等事项的管理和要求做出规定。培训计划不仅限于人员的初始资格（包括核电厂基础知识、质量保证原理、大纲、程序、业知识以及技能），还需为保持业务熟练程度和逐步提高业务水平做出规定，包括使工作人员了解与其工作有关领域的当前水平。必要的情况下，CNPE应制定对主要分供方的培训计划，在相关工作实施前组织人员对分供方人员进行培训，培训的内容应该包括项目质量保证体系文件、合同文本、质量计划、不符合项等项目管理要求。3.7.3人员培训、资格考核和授权国家规定的特殊工艺作业人员（如焊接、无损检测等）应参加监管当局或行业主管部门规定的培训和考核，在取得监管当局或行业主管部门颁发的证书后，方能上岗工作。JNPC和CNPE及其分供方，根据合同的要求和工程进度制定相应的人员挑选培训计划或培训大纲。对于从事特定任务的人员，必须满足学历、经验和业务熟练程度的要求，并进行资格考核和授权。本项目的核安全设备制造、安装、无损检验单位，必须聘用取得民用核安全设备焊工和无损检验人员资格证书的人员进行本项目的核安全设备焊接和无损检验活动。核安全设备无损检验人员、焊工不得同时在两个以上单位中执业。3.7.4人员再培训为了维持人员的能力，在JNPC和CNPE及其分供方的年度培训计划中要列入从事特定任务人员的复训课程。复训课程与人员的岗位有关，包括基本安全授权培训方面的复训课程和岗位资格培训方面的复训课程；对于国家规定的特殊工艺作业持证人员应在资格到期前及时参加复训。在完成复训课程并考核合格后，对其工作授权进行更新。3.8本章的支持性文件JNPC按照本章的要求，编制了如下程序E-IP-DOC-003通信的一般规则、E-IP-OTQ-001单位间和部门间的接口管理、E-IP-OTQ-002教育、培训与人员资格的管理。同时要求CNPE及其分供方根据本章节的要求制定相应的程序。第4章 文件控制和记录4.1概述JNPC依据核安全法规及其导则的要求，对工作的管理、执行和验证必不可少的文件的编制、审核、批准、颁布、分发和修订和适用的场合使之生效等做出规定。必须将文件变更情况迅速通知到所有有关单位和人员，使参与本项目建设从事影响核安全和质量活动的人员能够了解和使用正确适用的文件，防止使用过时或不适当的文件，以确保与核安全和质量有关活动所使用的文件正确有效。必须建立并履行相应的记录制度，应确保对本项目记录的编制、收集、检索、贮存、保管及处置做出规定，明确所要产生的记录类别和范围，以提供足够可信度的证据，证明影响核电厂安全和质量的各项活动已按规定的要求完成，并已经达到和保持所要求的质量。4.2责任4.2.1JNPC、ASE、CNPE及供方必须在质量保证大纲中阐述文件控制和记录管理的措施，制定和实施各自的文件记录管理程序。JNPC负责建立项目总体的文件和记录管理体系，规定文件和记录的总体控制要求，并对内部各部门、CNPE及其分供方的文档管理工作进行指导和监督。必须明确负责编制、审核、批准和发布有关影响质量的活动的文件的人员和单位。4.2.2CNPE负责按照文档管理相关法律法规、标准要求以及JNPC文件和记录管理程序的要求，建立适用于本项目文件、记录的管理体系和管理程序，并严格遵照执行；同时负责向其分供方提供相应的法规、标准和工作程序，培训、指导其建立各自的文件、记录的管理体系和管理程序，并监督其执行。4.2.3CNPE负责建立工程文件编码体系，保证工程文件体系的完整和统一；建设并统一管理现场工程文档中心，负责项目建设期间工程文件的收发、运转、服务及归档保存，负责在JNPC的监督下，按计划组织各分包方对工程记录的汇总整理、检查接收、保管、提供利用、竣工验收和归档移交。4.2.4JNPC、CNPE及其分供方在各自职责范围内应对本项目文件的内容和格式，文件发布和分发及立卷存档、贮存是否符合国家标准、规范要求进行必要检查；并对已制定的文件管理程序是否适用以及实施情况进行监督和质保监查，验证文件和记录控制工作的有效性。4.3文件控制4.3.1文件控制的范围在本工程项目建设过程中，必须控制的文件至少应包括：组成质量保证大纲的文件，安全要求、检查细则、检查和试验报告、评定报告、图纸、数据卷宗、计算书、技术规格书、计算机程序、采购订单和相关文件，CNPE及其分供方提供的文件和工作细则等。4.3.2文件的编制、审核和批准必须对文件的编制、审核、批准进行控制，以保证文件在颁布前的完整性和合适性。凡是与安全质量有关的文件应由合格的人员编制，由具有资格的人员审查，并经主管负责人或授权人员批准。负责审核和批准的单位或人员有权查阅所需的文件以及作为审核和批准依据的有关背景资料。文件的审查意见必须形成记录，记载审查事项和意见，作为编制者修订文件时的参考或依据。文件审查记录应得到妥善处理，如编制者不同意审核意见，必须在文件批准前通知审查者并进行讨论，如仍不能达成一致，应报送上一级管理者审定。审核方应对被审查的文件进行必要的跟踪验证。文件的批准者应核实文件须修订的内容是否已经修改完善，确认文件可以发布后方能签署批准。4.3.3文件的发布和分发JNPC和CNPE及其分供方应建立和维护更新分发记录的文件颁布和分发制度，以保证使用者及时得到最新版本、正确和适用的文件。文件颁布和分发制度必须确保文件的变更都传达给所有受影响的人员和单位。经修订更新的文本（受控文本），应是可识别的。JNPC和CNPE及其分供方应制订文件发布和分发程序。对于标准分发清单以外的新文件，按照提出的文件分发清单进行分发，所有文件应通过批准的通讯渠道传递。及时将新产生的文件登录到文档管理系统，以保证执行人员了解并使用完成工作所需的合适和正确的文件。4.3.4外来文件的控制对外来文件，JNPC建立完整的文件分发和管理系统，对于和供方、分供方之间的商务、接口、工程技术、质量保证和质量控制等文件，通过工程文件管理