外包工程安全管理情况标准监察卡.doc

外包工程安全管理情况标准监察卡（10大项 189小项）大项检查依据小项检查标准（内容）查 点是否责任人一外包工程管理总体要求57规范外包工程合同管理1建立外包工程合同管理制度。查合同管理制度。2外包工程合同管理制度经安监部门会签。查制度发布流程。3将外单位承包本单位技改工程施工、产品生产、技术服务、运行服务、设备安装调试、等级检修和维修等工作纳入到合同管理制度。查合同管理制度条款、查外包工程合同。4将外单位承包本单位的设备、设施、建筑物、构筑物的勘察、设计、建设、安装、防腐、保温、检修、维护和修缮等工作纳入到合同管理制度。查合同管理制度条款、查外包工程合同。安全监督人员要参加外包工程承包商的确定、项目管理和竣工验收。5明确规定安全监督人员参加外包工程承包商的确定、项目管理和竣工验收。查合同管理制度条款。6安监部门参与招标文件、竞争性谈判文件中安全资质要求的审核确认。查招标文件审核会议记录。7安监部门参加投标方安全资质审查。查资质审查会议记录。8安全监督人员参加外包工程承包商的确定。查招标、评标会议签到表、记录。9外包工程合同会签必须经过安监部门签署意见。查合同管理制度条款、查合同会签表。10外包工程竣工验收必须经过安监部门签署意见。查合同管理制度条款，查外包工程竣工验收单。外包工程严禁转包和违法分包11合同管理制度中必须明确严禁转包和违法分包的情况及处理措施。查合同制度条款。12合同中必须明确外包工程严禁转包和违法分包。查合同条款。13合同中必须明确主体工程严禁分包。查合同条款。14合同中必须明确，如需分包，必须将工程分包给资质符合要求的分包商。查合同条款、查分包商资质审核文件。15合同中必须明确，如需分包，承包单位必须上报发包方，并经发包方审核同意，方可分包。查合同条款、查分包项目审核手续。16合同中必须明确一旦发生转包和违法分包情况，发包方可采取的措施和承包方承担的责任。查合同条款、查合同管理档案。外包工程除按照有关法律法规、制度要求签订合同、技术协议外，必须同时签订专门的安全生产管理协议。17安全协议必须作为合同附件与合同同时签订。查合同管理制度条款、查合同。18合同中明确安全协议是合同不可分割的部分，与合同具有同等法律效力。查合同条款。19安全协议名称、涵盖承包范围、时间跨度必须与商务合同约定对应一致。查合同和安全协议。安全协议明确发包方与承包方各自应承担的安全职责、安全目标及考核条款明确双方的安全责任20安全协议中必须明确承包方对项目的自身管理责任，发包方监督管理职责。查安全协议条款。21外包项目安全目标至少包含：不发生人身重伤事故、不发生一般设备事故、不发生环境污染事故。查安全协议条款。， 22安全考核包括违章、安全事件、环境污染等事项的考核条款， 查查安全协议条款。23按照“等同管理”要求，协议中应明确协议列举之外的情况将依据发包方有关制度进行考核。查安全协议条款24必须将外包工程合同复印件分别存放项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门备案。查项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门合同管理档案。25项目归属部门、技术管理部门、安全监督部门必须规范管理外包工程合同复印件。外包工程实行安全风险抵押金制度。26建立安全生产风险抵押金管理制度。查制度27该制度须经合同管理部门、技术管理、财务部门会签。查制度发布流程外包单位必须按合同额或项目预算额的10-15%缴纳安全生产风险抵押金。28发包单位在招标文件中将外包单位安全生产风险抵押金缴纳标准告知投标单位。查制度条款、招标文件。29外包单位安全生产风险抵押金不得低于合同额或项目预算额的10%。查制度条款、招标文件、合同。30安监部门在确认合同及安全协议签订后，向外包单位下达外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单。查制度条款、安全协议条款、安监部门外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单管理档案防范外包单位安全风险，必须建立外包单位安全生产风险抵押金动态补充缴纳机制。31外包项目安全风险抵押金累计处罚金额达到其首次缴纳金额的50%时，安监部门必须重新下达外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单。查制度条款、安全协议条款、安监部门外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单管理档案32外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单中必须明确外包项目合同名称、承包单位名称、缴纳数额、缴纳时限、违规考核条款等内容。查制度条款、安监部门外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单管理档案33外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单中必须有安监部门经办人员签字和安监部门公章。对安全生产风险抵押金实行专门管理，不得挪用。34外包单位持外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单到发包单位财务部门足额缴纳。查财务部门外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单管理档案35财务部门收到外包单位足额缴纳的安全风险抵押金后，应由财务部门经办人员在外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单上签字并加盖财务部门章。36一份办理完结的外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单财务部门备案。37外包单位应将加盖财务部门章的外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单回执安监部门备案。查安监部门外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单管理档案。38财务部门必需对安全生产风险抵押金进行专门管理。查制度条款、财务部门安全生产风险抵押金管理台账。39安全风险抵押金管理台账必需做到合同项目名称、外包单位安全生产风险抵押金缴纳通知单、安全考核相对应。40没有缴纳安全风险抵押金的外包单位，财务部门不予费用支付。查财务部门外包工程费用支付流程及管理台账41外包单位安全风险抵押金的扣除、财务部门在退还外包单位安全风险抵押金必须经安监部门签署意见，兑现安全考核后，方可办理。42竣工验收单上无安监部门签字，财务部门不予费用结算。各单位是外包工程安全管理的责任主体，必须将外包工程纳入本单位安全生产管理体系，实现统一协调、管理和监督。对外包单位实施“等同”管理。严禁“以包代管”、“以罚代管”。43建立本单位外包工程安全管理制度。查制度。44外包工程安全管理制度必须经过合同管理部门、项目归属部门、生产技术部门、财务部门、入场证件办理、门卫管理部门会签。查制度发布流程。45外包工程安全管理制度明确合同管理部门、项目归属部门、生产技术部门、财务部门、入场证件办理、门卫管理部门、安全监督部门相应职责。查制度条款。46必须将承包单位纳入到本主单位组织安全检查活动中。查安全检查活动通知和活动记录。47必须将承包单位纳入到本主单位组织的反违章检查中。查反违章检查活动记录。48必须组织外包工程承包单位安全生产管理人员参加本单位安全生产会议。查会议签到和会议记录。49项目归属部门安全生产管理人员参加外包工程承包单位安全学习活动。查项目归属部门管理人员工作计划、外包单位安全活动记录。50各类安全通报、安全工作要求传达到承包单位，并对其落实情况进行检查。查通知发布流程和检查记录。明确外包工程的主管部门，坚持“管生产经营必须管安全”、“管项目必须管安全”的原则，对外包工程实施全过程的管理、协调和监督。51项目归属部门是外包工程的主管部门。查制度条款、访谈项目归属部门人员52对于需外包单位整改内容必须同时下达给项目归属部门。查整改通知单流程53外包单位将整改情况报项目归属部门后，由项目归属部门汇总统一上报安监部门。查项目归属部门和安监部门整改项目管理台账54项目归属部门必须履行外包工程项目安全管理职责。查制度条款、项目归属部门管理资料、访谈项目归属部门人员。55项目归属部门必须制定外包项目监督检查计划。查监督计划文件。 56项目归属部门安全生产技术管理人员对外包项目进行检查，提出整改意见，跟踪整改。检查现场检查记录。57按照有关制度和合同约定，对承包单位考核意见上报安监部门。查考核上报记录。二外包工程资质审查131在招标阶段，招标单位将外包项目有关安全资质要求、安全风险抵押金缴纳数额等在招标文件中告知投标方。查招标文件2工程类和服务类合同项目招标文件须建立“安全管理规范书”。涵盖安全资质要求、安全目标、安全职责划分、安全投入要求、安全技术措施、安全风险抵押金、安全考核标准等内容。查招标文件“安全管理规范书”。在外包工程招标和评标中严格对承包安全资质和条件进行审查。3安监部门参与招标和评标过程的安全资质审查。查招标资质审查会议记录。4建立外包工程资质审查表，包含项目名称、资质审查情况，审查人签字。查资质审查表5各种安全资质证件保留复印件备案。查资质审查管理档案6承包工程相适应的政府主管部门核发的营业执照和资质证书，法人代表资格证书，国家安全监督管理部门颁发的安全生产许可证；施工简历和近 3 年安全施工记录必须合格查招标文件、查资质审查管理档案7大型项目具有两级机构的投标方必须设有专职安全管理机构，施工队伍超过 30 人的配有专职安全员，30 人以下的设有兼职安全员。8承包单位项目负责人必须经承包单位书面授权，明确其承担项目安全第一责任人职责，全面履行项目的安全管理责任。9项目负责人、安全员必须持有国家安全生产监管部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书。10进入生产现场工作人员年龄（男，不超过55岁；女，不超过50岁）满足要求。查招标文件。11特殊工种作业人员合格证必须在有效期内。12特种设备、施工机械、安全工器具、安全防护设施必须经具备检验资质部门检验合格，并在有效期内。13承包单位现场工作人员劳动保护用品必须有合格证，并在有效期内。其中：承包单位现场工作人员必须配备统一合格的安全帽和服装，使用的安全带必须检验合格。查投标文件、查资质审查管理台账。外包工程资质审查表。三外包工程人员安全教育25发包单位必须对外包工程人员进行三级安全教育，并考试合格。1在完成外包工程合同和安全协议签订、安全风险抵押金已缴纳后组织安全教育培训。查外包工程安全管理制度条款，外包工程管理台账2必须对外包工程入厂施工人员本人及身份证原件和提供的照片进行当面逐一核对。杜绝超龄施工人员（男，不超过55岁；女，不超过50岁）入厂。查安监部门外包工程人员管理资料。3审核无误后保留身份证复印件备案。4对经审核符合条件的外包工程入厂人员进行“全覆盖”三级安全教育。查安监部门、项目归属部门外包工程安全教育管理台账。5必须为每个施工人员建立三级安全教育登记卡。包含姓名、性别、年龄、工种、外包工程名称及本级安全教育内容、考试成绩。6各级安全教育完成后必须进行考试，考核合格人员方可转入下级安全教育。7转入下级安全培训的同时，将三级安全教育登记卡同时转入下一级。8各级安全教育考试试卷必须认真阅卷打分，并保留备案。查试卷。对入厂施工人员进行面试。9项目所属部门对三级安全教育考核均合格人员进行面试。了解本人年龄、身体健康状况、精神状态、所从事工作安全技术知识掌握情况。查项目目归属部门和安监部门三级安全教育登记卡备注栏。访谈项目归属部门人员和承包单位人员。10在三级安全教育登记卡备注栏填写意见。11项目所属部门将三级安全教育考试均合格且面试后符合条件的人员名单及三级安全教育登记卡报安监部备案。安全教育包括厂规厂纪、安全规程、着装要求、应急处置和自我防护以及相应工种和作业的安全知识培训，12一级安全教育侧重本单位安全生产规章制度和基本安全知识。查安监部安全教育资料。13二级安全教育要结合外包工程项目风险进行相关安全规程、安全防护知识和安全措施培训。查项目归属部门安全教育资料。14三级安全教育要针对具体工作工种及现场作业风险，进行安全防护知识培训。查项目归属部门班组安全教育资料。15进人生产现场，必须戴好安全帽；必须穿着长袖工作服，衣服和袖口必须扣好；禁止戴围巾、穿着裙子。工作服禁止使用尼龙、化纤或棉、化纤混纺的衣料制做，以防遇火燃烧加重烧伤程度。工作人员进入生产现场，禁止穿拖鞋，凉鞋、高跟鞋；辫子、长发必须盘在工作帽内。检查培训记录；现场抽查施工人员掌握安全知识情况，检查安全措施执行情况、安监部考核单。16作业接触高温物体，从事酸、碱作业，在易爆场所作业，必须穿着专用的手套、防护工作服。接触带电设备工作，必须穿绝缘鞋。17禁止在栏杆上、管道上、靠背轮上、安全罩上或运行中设备的轴承上行走和坐、立。18严禁用湿手去摸触电源开关以及其他电气设备。不准靠近或接触任何有电设备的带电部分。19凡在离坠落基准面2m及以上地点进行的工作，即为高处作业；在没有脚手架或者在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过1.5m时，必须使用安全带，安全带严禁“低挂高用”。20所有工作人员都应具备触电急救法、窒息急救法、心肺复苏法等，并熟悉有关烧伤、烫伤、外伤、气体中毒等急救知识。21脚手架搭设使用前必须经过验收。22特种设备操作必须由持有特种作业合格证人员操作。23高空焊接必须采取防焊渣溅落措施。所有施工人员必须签订外来施工人员遵守厂规厂纪承诺书。24对项目所属部门上报合格的外包项目施工人员讲解承诺书内容。查会议记录，访谈承包单位人员。25由外包项目施工人员本人在外来施工人员遵守厂规厂纪承诺书上签字。本人一份，发包单位留一份备案。查承包单位、项目归属部门级安监部门承诺书档案。四施工人员入厂证件办理17施工人员必须佩戴正确和齐全的出入证。1建立外来人员入厂手续办理管理和门卫管理制度。查制度2制度应经合同管理部门、项目所属部门、保卫部门、安监部门会签。查制度发布流程3外包工程承包单位人员进入生产区域前必须办理出入证。查制度条款、安全协议、出证办理台账4外包工程承包施工人员出入证必须加盖保卫管理部门和安监部章，方可有效。查制度条款、现场抽查出入证。5出入证上包括本人姓名、性别、年龄、照片、外包项目名称、证件有效期等主要信息。查制度条款、查出入证。6外包工程任务结束或合同中止，必须将出入证交回发包单位。查安全协议条款，查安监部出入证收回台账。7安监部门对外包项目安全教育及面试合格人员办理出入证，并加盖部门章。查制度条款、查安监部门和保卫部门出入证办理台账。8承包单位持加盖安监部公章的合格人员名单及安监部办理的出入证，到保卫部门办理手续。9保卫管理部门审核后，在安监部加盖部门章的人员名单和出入证上加盖部门章，并留一份备案。10承包单位将保卫管理部门盖章的名单表交安监部门一份备案。工程承包单位现场施工人员变更必须经发包单位同意并履行批准手续。11工程承包单位人员变更必须书面向项目归属部门申请，项目归属部门进行审核，签署意见，加盖部门章。查项目归属部门变更申请文件。12项目归属部门批准同意后，报本单位安监部门备案。查安监部备案文件13撤离项目人员必须将出入证交回安监部门。查安监部备案文件和收回的出入证。新增施工人员按管理流程办理入厂手续。14新增施工人员必须按程序进行资格审核、接受安全教育考试合格、面试合格后，按管理流程办理入厂证件。查安监部门、项目归属部门和保卫部门管理台账。15对于能够进入生产区域的通道入口处必须设置保卫24小时值守。查制度条款。现场查看门卫值班记录。16门卫处设置监控探头，并能保留至少1年的视频记录。查制度条款。现场查看视频记录。17门卫必须对外来人员出入证与本人进行核对，无误后方可准许入厂。查制度条款，现场查看门卫值班记录或视频。五安全技术交底11施工前，项目归属部门必须对所有进入现场人员进行安全技术交底1开工前,项目归属部门组织外包工程人员进行了安全技术交底。查安全技术交底会议记录。2交底内容主要包括工作范围内可能存在的危险因素和安全注意事项、采取的安全措施等。查安全技术交底对危险性较大的分部分项工程、交叉作业进行专项技术交底。3必须建立危险性较大的分部分项工程清单。查清单文件4清单中包含开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。采用起重机械进行安装的工程。搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。附着式整体和分片提升脚手架工程。悬挑式脚手架工程。吊篮脚手架工程。自制卸料平台、移动操作平台工程。新型及异型脚手架工程。查清单内容5项目归属部门必须对清单中项目施工人员进行专项安全技术交底。查专项安全技术交底6新增施工人员在工作前，必须按程序接受安全技术交底。查人员变更申请、安全技术交底外包工程范围变更或扩大时，必须相应补充安全技术交底。7外包工程范围变更或扩大时，项目归属部门必须书面报告安监部门。查项目归属部门和安监部门报告8项目归属部门必须对外包工程施工人员补充安全技术交底。查安全技术交底9接受交底人员本人在安全技术交底上签字。查安全技术交底档案。10项目归属部门将签过字的安全技术交底原件留存，并复印由接受交底人员每人持有一份，报安监部一份备案。11项目归属部门在办理工作票时应对发包方工作人员审核，确保接受交底人员必须与实际作业人员一致。查工作票与技术交底档案。六工作票办理8生产现场外包工程作业，必须严格执行工作票制度。涉及动火作业，要按照规定办理动火工作票。1建立工作票管理制度。查制度。2外包工程作业必须由项目归属部门负责办理工作票。查工作票制度，查外包工程工作票。3工作负责人必须由具备工作负责人资格的人员担任。查工作负责人任命文件、查工作票。4外包工程范围变更或扩大时，必须重新办理工作票。查变更报告和工作票。施工作业前，发包方、承包方共同对安全措施进行核查，无误后签发开工许可。5开工前，承包单位项目负责人、安全管理人员必须与安全管理人员、工作票负责人共同到现场对作业区域、周边环境及各项安全措施落实情况进行核查和确认。查检查记录。6项目归属部门组织承包单位办理开工许可手续。查项目归属部门、外包单位、安监部门开工许可单。7开工许可手续报安监部门备案。8承包单位持开工许可单方可开工。七现场安全管理33项目承包单位安全管理人员落实项目管理责任。1承包单位项目负责人到现场组织管理，并承担现场安全管理责任。查合同条款和现场检查记录。2对有可能发生人员伤害和设备事故的场所作业，承包方必须制定落实专门安全技术措施，报发项目归属部门及安监部门。查安全技术措施文件。3项目负责人参加发包方召开的日常安全生产调度会，安全分析会。查会议人员登记和会议记录。4施工队伍超过30人的要设置专职安全员，30人以下的设置兼职安全员。查安全协议、项目资质审查5安全员参加发包方组织的安全检查、反违章和安全网会议。查安全检查记录6承包方项目负责人的变更必须向发包方书面申请，并经发包方的项目归属部门和安监部门批准后方可变更。查变更管理档案。7承包单位单项工作负责人应书面报发包方，由项目归属部门进行确认。查项目归属部门确认文件。项目归属部门要做好对承包商的规范管理工作，对重点工程或关键环节要制订监督检查计划。8建立外包工程交叉作业清单。查清单9对于交叉作业，组织交叉作业承包单位之间签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施.查交叉作业管理协议10项目归属部门及安监部门对交叉作业安全生产管理协议进行备案。11项目归属部门应在双方协议中明确本单位一名专职安全生产管理人员进行交叉作业的安全检查与协调工作。现场抽查交叉作业、访谈外包单位和专职安全人员。12项目归属部门要检查外包工程的工作票、动火工作票办理情况。查检查记录、查工作票和动火票。13制定重点工程或关键环节监督检查计划，明确监督检查责任人和检查重点内容。查监督检查计划文件14对危险性较大的分部分项工程清单中的工程项目、受限空间作业、金属容器内工作、煤粉仓内部清理、锅炉打焦、炉底清渣、带压堵漏等工作要制定专门监护计划，全过程进行监督。查监督计划及监督工作记录15承包单位安全管理人员必须对危险性较大的分部分项工程清单中的工程项目、受限空间作业、金属容器内工作、煤粉仓内部清理、锅炉打焦、炉底清渣、带压堵漏等进行全过程现场管理。查安全协议、承包单位现场检查记录、安监部门考核记录16项目归属部门对承包单位安全管理人员进行项目现场管理情况进行检查。查检查、考核记录17发包单位项目归属部门项目负责人员应经常对外包工程施工现场进行安全检查，对查出问题督促整改。查检查考核记录和整改通知单。18工作票负责人要履行外包工程工作票作业现场安全管理监护职责。工作负责人工作记录19工作负责人变更必须履行变更手续，办理工作交接，由变更后的工作负责人承担监护职责。查工作票和工作交接记录。发包单位安全监督人员和项目归属部门项目负责人员应经常对外包工程施工现场进行安全检查。20检查工作票，确保工作票正确办理。查项目归属部门、安监部门现场检查工作和考核记录、整改通知单21检查现场安全措施落实情况，确保各项安全措施落实到位。22检查现场安全设施、工器具、设备情况，特种设备、安全工器具检验合格证及使用情况，确保安全设施设备符合安全要求。23检查特种作业人员持证和作业情况，确保特种作业由和各资格人员担任，正确作业。24检查施工人员在作业过程中的作业行为和劳动防护用品使用情况，确保其严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品。开展反违章检查，对施工人员违章行为立即制止、考核，并进行通报和曝光，规范施工人员作业行为。25检查承包单位现场安全管理人员履行管理职责以及重大作业时工程承包相关负责人到场监督、指导情况，确保承包单位管理人员落实现场管理责任。26检查施工人员的出入证佩戴情况，确保施工人员人、证相符。27检查工程承包单位现场施工人员变更、新增人员变化情况，核对人数、证件，确保人员变更经过发包单位批准同意，新增施工人员接受安全教育、技术交底和安全考试正确办理、佩戴合格入场证，人员变化受控。28项目归属部门对违章违纪行为必须立即制止、督促整改，并向安监部门提交书面考核意见。安监部门予以考核。查项目归属部门报告资料和安监部门考核。29安全监督部门组织对承包商施工现场安全施工进行反违章或专项安全监督检查工作。查反违章和安全检查活动记录。30安监部门现场监督检查，对违章违纪行为进行制止并进行考核。查安监部门考核内容31对于施工现场无出入证的以及人与出入证不符的施工人员收回出入证、立即驱逐出厂，并对承包单位、项目归属部门和保卫部门进行考核。查安监部门考核记录32安监部门在考核承包单位的同时，对本单位相关部门责任落实不到位的一并进行考核。查考核记录、访谈项目归属部门33对于违章现象屡禁不止、整改措施落实不力的承包方，对外包工程承包单位除了安全考核外，对承包方进行约谈并留有记录，必要时清退出场。查外包工程安全管理制度条款，安全考核记录、约谈记录。八安全事件管理8对外包工程实行“等同管理”。1建立安全事件管理制度，将外包项目安全事件纳入管理制度中。查管理制度。2外包单位发生安全事件，必须按程序报告给项目归属部门和安监部门。查安全协议、项目归属部门和安监部事件报告记录。3外包单位安全事件按本单位安全事件管理制度进行报告、调查分析、处理。查安全事件管理档案。4外包工程发生安全事故，要立即进行停工整顿。安全协议条款，事件管理档案。5按照“四不放过”原则，开展事故调查处理，落实防范措施。查事件调查资料6按照合同约定，扣除安全生产风险抵押金，承包单位赔偿业主损失。查合同条款，查考核、结算资料。7对本单位有关部门、人员进行责任分析，严肃追究相关人员的责任。查安全事件分析报