信用社合规长效机制建设评价报告（二）.docx

信用社合规长效机制建设评价报告上白作信用社合规长效机制建设评价报告为推进我社合规建设工作深入持久开展，发现并及时处置问题，接上级通知后，我社积极组织相关人员对照我社近几年合规工作的开展情况，逐级、逐层、逐岗位对各网点及各岗位员工进行了评价，逐项进行打分，并对合规长效机制建设情况作出评价。一、组织方式为做好合规长效机制考核评价工作，我社成立了合规长效机制建设考核工作领导小组：组 长：*副组长：*成 员：*领导小组下设办公室，办公室设在会计室。二、评价范围我社严格按照上级下发文件中的MSCI4合规长效机制评价体系评分表进行检查、评价和打分，评价范围主要有：合规建设、合规管理、合规文化、合规执行、风险排查、激励约束、其他创新化举措及其他加减分项等八个部分。在合规建设方面，我社主要对领导重视程度、合规管理部门的组织结构和资源、合规政策制定、合规风险识别及管理流程和合规承诺制度执行等情况进行了检查和评价。在合规管理方面，我社主要对合规风险管理计划、合规培训教育制度及实施情况、合规体系建设情况、合规手册及合规卡建设情况、制度建设情况和合规风险报告等进行了检查和评价。在合规文化方面，我社主要对内部合规文化体系建设情况、特色文化体系建设情况、合规宣传推进等情况进行了检查和评价。在合规执行方面，我社主要对三年内重大实质性￥一般性违规发生变化情况、合规建设活动开展情况、合规标语制度执行情况等进行了检查和评价。在风险排查方面，我社主要对建立自查自纠机制、开展合规检查、整改违规问题等情况进行了检查和评价。在激励约束方面，我社主要对长效激励约束建立情况、诚信举报制度建设情况、合规问责制度建设情况、合规“好建议”制度执行等情况进行了检查和评价。在其他创新化举措方面，我社重点对合规宣传、合规培训教育、合规管理组织体系建设、合规制度建设、合规管理工具、及合规文化建设溜达方面进行了检查和评价。在其他加减分项中，我社结合近几年在合规建设方面所做的工作与评价标准进行了详细的比对。三、评价标准我社严格按照*农村信用合作联社关于开展银行业金融机构合规长效机制建设考核评价工作的通知文件精神，并参照MSCI4合规长效机制评价体系评分表指标说明进行检查、评价及打分，较为客观公允地反映了我社合规长效机制建设的实际情况。四、评价结果经过客观公允的检查、评价及打分，我社合规长效机制综合得分为96.8分。五、评价结果运用情况通过合规长效机制建设考核评价工作，我社对近年来合规长效建设机制重新进行了摸底，对一些好的制度、好的宣传策略，我社将会继续保留，并结合上级文件精神，在实践中不断完善，对一些随着实际工作的变化而逐渐不符合实际的制度、宣传渠道及激励措施，我社会在上级文件精神的基础上，结合实际情况进行调整。通过本次合规长效机制建设考核评价工作，为我社下阶段及时调整合规机制建设工作指明了方向。六、综合评价通过本次合规长效机制建设考核评价工作，我社对近几年在合规长效机制建设方面重新做了一次细致的梳理，对我社近几年合规长效机制建设了解地更清晰、更透彻。可以看出，通过近几年的合规长效机制建设，我社在合规制度建设、施行及执行方面取得了显著的进步，每位员工都能做到严守合规制度，按制度办事，各项业务也得到了长足进步，但其中也存在一些问题，如合规宣传渠道较窄，合规管理工具建设创新力度不够等。在接下来的工作中，我社仍将以MSCI4合规长效机制评价体系各项要求开展合规建设各项工作，发挥优势，弥补不足，继续