船员服务监督检查办法 (草稿20110511).doc

中华人民共和国船员服务监督检查办法第一条 为加强对船员服务活动的监督检查，规范海事管理机构对船员服务活动的监督管理行为，维护船员整体权益，依据中华人民共和国船员服务管理规定、中华人民共和国海员外派管理规定等有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于海事管理机构对船员服务机构、海员外派机构（以下统称为“机构”）所从事的船员服务活动的监督检查。第三条 海事管理机构实施船员服务监督检查，应遵循公开、公平、公正和便民的原则。第四条 国家海事管理机构统一管理全国船员服务监督检查工作。各级海事管理机构按照职责开展辖区内船员服务监督检查工作。第五条 船员服务监督检查分为年度检查和临时检查。年度检查是指海事管理机构实施的全面覆盖机构的资质保持及规范运营等情况的检查，每年检查一次。临时检查是指海事管理机构对监督管理过程中发现的船员服务活动违法行为、有关单位或个人的投诉和举报或者年审中需现场核实项目所开展的针对性检查。第六条 船员服务监督检查应由两名及以上检查人员实施，检查人员应当具有海事行政执法资格，熟悉船员服务管理法规，掌握监督检查的相关规范、流程及管理要求。第七条 海事管理机构应当配备足够、合格的检查人员和必要的装备、资料等，并指定专人对辖区船员服务监督检查工作实施管理，以满足船员服务监督检查工作的需要。第八条 检查人员实施检查时，应当出示有效海事行政执法证件。第九条 检查人员实施检查时，有权查阅与船员服务有关的材料，询问当事人情况。被检查机构应予以配合，如实提供资料和反映情况，不得以任何理由拒绝或阻扰检查。 海事管理机构应谨慎处置所接触的被检查机构的有关信息、资料，保守秘密。不得利用所掌握的被检查机构的信息、资料做有损于被检查机构的事情。第十条 检查人员在实施年度检查前应至少提前3个工作日通知被查机构，并熟悉该机构的下列信息：（一）机构的名称、机构类别、船员服务机构许可证、海员外派机构资质证书有效期、地址、法定代表人等信息；（二）机构资质申请资料的基本内容及变更情况；（三）机构的资质核查情况；（四）机构所持船员服务机构许可证或海员外派机构资质证书变更、暂停、注销等情况；（五）机构的业务报告资料；（六）日常管理中掌握的其他信息。第十一条 年度检查的主要内容应包括但不限于下列内容：（一）资质条件的保持情况；（二）船员服务管理制度的执行情况；（三）相关义务的履行情况；（四）我国缔结或加入的国际海事公约相关内容的履行情况；（五）突发事件的处置情况；（六）主管机关要求的其他内容。第十二条 检查人员实施临时检查前应具体掌握船员服务活动违法行为、相关投诉和举报的内容，无需提前通知被检查机构。第十三条 实施年度检查时，检查人员应对照船员服务检查记录表（见附件1-1/2，表1适用于船员服务机构，表2适用于海员外派机构）列明的检查项目逐项实施检查；实施临时检查时，可对照船员服务检查记录表列明的项目选择性地实施检查，如实填写船员服务检查记录表。并由被检查方负责人签字确认。第十四条 对于检查中发现的缺陷，检查人员应填写船员服务检查通知书，描述所发现的缺陷，并按下列原则提出处理意见：（一）检查结果中存在需要处以行政处罚的，检查人员应按程序将检查情况及处理意见报送海事管理机构审查，由有权限的海事管理机构依法实施行政处罚。（二）检查时发现机构不再具备规定资质条件的，责令限期改正。机构在规定期限内未能改正的，应当依法撤销机构资质，并依法办理机构资质证书的注销手续。（三）检查时发现存在不规范经营行为的，责令改正。第十五条 检查人员应对检查情况和所发现的缺陷与被检查机构充分交流，听取机构的陈述和申辩意见。被检查机构负责人在确认后在船员服务检查记录表和船员服务检查通知书相应栏目内签字盖章。海事管理机构保存船员服务检查记录表和船员服务检查通知书原件，被检查机构保存船员服务检查记录表和船员服务检查通知书复印件。第十六条 机构应当在规定的期限内改正船员服务检查通知书所列缺陷，并及时向海事管理机构申请复查。第十七条 海事管理机构接到机构复查申请后，应当在5个工作日内应安排检查人员对复查项目进行跟踪验证。跟踪验证的内容应包括但不仅限于：（一）改正措施是否按规定的日期完成；（二）各项改正措施是否都已落实；（三）改正措施是否达到效果；（四）改正措施实施情况是否有记录和保存；（五）是否已按缺陷情况及时调整各项船员服务管理制度。第十八条 经复查验证，确认机构已改正船员服务检查通知书所列缺陷的，检查人员应在相应的船员服务检查通知书上注明跟踪验证情况，并根据现场复查结果准许机构恢复开展船员服务活动；受到暂停资质许可处罚的，处罚期满后方可恢复船员服务活动。第十九条 各级海事管理机构在管理活动中，发现异地的机构有违反有关法规的行为，应当及时制止，收集保存有关违规证据，并通报该机构所在辖区的海事管理机构。第二十条 海事管理机构应建立船员服务监督检查档案，与机构档案一并管理。第二十一条 海事管理机构应每年向社会公布监督检查结果。第二十二条 海事管理机构应当每年对辖区内甲级海船船员服务机构、海员外派机构的监督检查情况进行汇总分析，并将结果报备国家海事管理机构。第二十三条 检查人员徇私舞弊、玩忽职守或者滥用职权的，海事管理机构应当按照有关规定做出处理。第二十四条 经备案的航运公司，其监督检查的内容和方式参照本办法执行。第二十五条 本办法由中华人民共和国海事局负责解释。第二十六条 本办法自2011年7月1日起实施。附件：附件1：船员服务检查记录表（1/2）附件2：船员服务检查通知书附件1：船员服务检查记录表表1：船员服务检查记录表（本表适用于内河、乙级、甲级服务机构的监督检查）船员服务机构名称机构类别海员外派机构法人组织机构代码固定联系人电话电子邮箱传真船员服务机构许可证编号许可的起止期限机构类别甲级 乙级 内河机构注册住所机构实际办公地址监督检查种类年度检查 临时核查检查组组长检查组组员监督检查方式查看文件资料、抽查记录、访谈序号检查项目检查要点现场检查情况一、资质条件的保持1法人资格1、企业法人营业执照是否有效2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址是否变更3、若发生变更，是否进行许可证变更2办公场所1、实际办公场所是否发生变更2、变更前是否申请场所条件核验3、变更后办公场所是否符合资质要求4、场所租赁合同是否有效3专职管理人员1、是否发生人员调整2、调整后人员数量是否符合要求3、新聘人员是满足任职资历的要求4、新聘人员是否提前报备海事管理机构5、所有专职管理人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务4专职业务人员1、是否发生人员调整2、调整后人员数量是否满足要求3、新聘人员是否提前报备海事管理机构4、所有专职业务人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）5、所有专职业务人员是否专职从事船员服务业务5船员服务质量管理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容，掌握工作规范，按照制度规定开展工作。3、是否保留执行该制度的工作记录6人员和资源保障制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、内设部门和岗位安排是否合理3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新；6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障7教育培训制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训（抽查）4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训（抽查）8应急处理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并持续改进，保持可操作性2、应急制度相关人员是否熟悉应急事件处理流程3、是否发生了应急事件4、是否及时、妥善处理紧急事件5、是否保存紧急事件的处理完整的记录9服务业务报告制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进2、是否已有效运行了该制度3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实4、是否保存报备信息记录10需暂停或吊销资质证书行为是否存在海员外派管理规定第六章“法律责任”中规定的应进行资质暂停或吊销的违法经营行为二、船员服务业务开展情况11船员服务信息档案1、是否按自有/协议船员分类建立信息档案2、信息档案内容是否包括船员服务管理规定二十三条规定的内容3、船员服务信息记载是否真实、连续和完整12船舶配员或劳务派遣协议1、是否与船员用人单位或用工单位签订协议2、签订的协议内容是否齐全，包含船员服务管理规定十七条二款规定的内容3、是否将协议内容告知船员及告知的方式、记录。13为已经有用人单位的船员提供船员服务船员服务机构为已经与航运公司或者其他单位签订劳动合同的船员提供船舶配员服务的，是否事先经过船员用人单位同意并签署、保存借用协议14督促船员用人单位与船员依法订立劳动合同及必要支持1、提供船舶配员服务，是否督促船员用人单位与船员依法订立劳动合同并跟踪签订情况2、是否现在需要时为其服务的船员取得法定和约定的劳动和社会保障权利提供相应的支持3、若船员用人单位未与船员签订劳动合同的，船员服务机构是否终止向船员用人单位提供船员服务。15船员服务协议1、向船员提供船员服务业务时，是否与船员签订船员服务协议。2、协议内容是否合法、规范、责任与义务明确16自有船员劳动合同1、是否与船员签订劳动合同2、签订的劳动合同是否规范、合法17船员劳动报酬及船员服务费用1、是否按照船舶配员服务协议全额支付给船员劳动报酬2、是否公开服务内容和收费标准3、是否存在乱收费现象18诚实守信义务1、向船员用人单位或者船员用工单位提供全面、真实的信息2、向船员提供的信息是否全面、真实19非法经营行为1、是否超出船员服务许可证许可的经营范围2、是否为未经船员注册的人员提供船舶配员服务3、以欺骗、贿赂、提供虚假材料等非法手段取得船员服务机构许可证；4、伪造、变造、倒卖、出租、出借船员服务机构许可证，或者以其他形式非法转让船员服务机构许可证；5、以虚假资历、虚假证明等手段向海事管理机构申请办理船员培训、考试、申领证书等有关业务6、为未取得船员服务机构资质而从事船员服务的机构代办各类船员服务业务；7、严重侵害船员的合法权益，或者当所服务船员的合法权益受到严重侵害时不履行法定义务22船员名册及信息报备船员服务机构是否建立船员名册，记载服务船员的姓名、所服务的船公司和船舶的名称、船籍港、所属国家等情况，并定期以书面或者电子方式向海事管理机构备案其他情况：（专项事件调查、机构对主管机关的建议等）：服务机构负责人签字确认：监督检查机构： 检查人 检查日期： 年 月 日表2： 船员服务检查记录表（本表适用于海员外派的监督检查）海员外派机构名称检查时间海员外派机构法人联系电话固定联系人电话电子邮箱传真资质证书编号许可的起止期限监督检查种类年度检查 临时核查机构注册住所机构实际办公地址核验组组长核验组组员现场核验方式查看文件资料、抽查记录、访谈序号核验项目核验要点现场核验情况一、资质条件的保持1法人资格1、企业法人营业执照是否有效2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址、注册资金是否变更3、若发生变更，是否进行许可证变更2办公场所1、实际办公场所是否发生变更2、变更前是否申请场所条件核验3、变更后办公场所是否符合资质要求3专职管理人员及具有从业经历管理人员1、申请资质时报备的人员是否发生调整2、人员调整是否提前报备海事管理机构3、调整后人员数量是否满足数量要求4、新聘专职管理人员是否具有国际航行海船管理级船员任职资历；新聘管理人员是否具有两年以上从业经历5、所有专职管理人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务4船员服务质量管理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容，掌握工作规范，按照制度规定开展工作。3、执行该制度的工作记录是否规范保留5人员和资源保障制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、内设部门和岗位安排是否合理3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新；6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障6教育培训制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训（抽查）4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训（抽查）7应急处理制度建立及运行情况1、该制度是否建立并持续改进，保持可操作性2、相关人员是否熟悉应急事件处理流程8服务业务报告制度建立及运行情况1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进2、是否已有效运行了该制度3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实4、是否保存报备信息记录9处理海员外派相关法律事务能力1、较申报资质时是否发生变化2、变化情况是否及时报告海事管理机构3、变化后是否符合资质条件要求10进行外派海员任职前培训和岗位技能训练能力1、较申报资质时是否发生变化2、变化情况是否及时报告海事管理机构3、变化后是否符合资质条件要求11自有外派海员情况1、是否保持自有外派海员100人以上12海员外派备用金是否存在违法备用金管理要求的行为13商业信誉是否存在重大违约行为和重大违法记录14需暂停或吊销资质证书的行为是否存在海员外派管理规定第六章“法律责任”中规定的应进行资质暂停或吊销的违法经营行为二、合法经营、规范化运作情况15船员信息档案1、是否建立自有船员信息档案2、自有船员信息档案是否规范3、是否建立协议船员的信息档案4、协议船员信息档案是否规范16船员服务信息报备及业务统计1、是否依据主管机关要求及时、准确、真实地报备配员、船员任解职、船员名册等信息2、是否依据主管机关要求及时、准确、真实地报送统计数据17人身意外伤害保险海员外派机构是否为外派海员购买境外人身意外伤害保险18劳动合同1、是否在外派海员与海员外派机构、境外船东、我国的航运公司或其他相关行业单位签订劳动合同的情况下，提供海员外派服务2、劳动合同内容是否全面、合法19借用船员1、外派海员与我国的航运公司或者其他相关行业单位签订劳动合同的，海员外派机构在外派该海员时，是否事先经过外派海员用人单位同意并签署借用协议2、借用协议内容是否全面、可核实20船舶配员服务协议1、是否与境外船东签订配员服务协议2、协议是否内容是否全面、符合海员外派管理规定要求21上船协议1、是否与外派海员签订上船协议2、签订上船协议前是否让船员知晓船舶配员协议中与船员相关内容3、上船协议内容是否全面、符合海员外派管理规定要求22船员跟踪管理1、是否建立与境外船东、外派海员的沟通机制，及时核验并妥善处理各种投诉2、是否保留相关的工作记录23是否将船员派往下列船舶1、被港口国监督检查列入黑名单的船舶；2、非经中国境内保险机构或者国际保赔协会成