年度内部审核检查记录表.doc

XXXXXX有限公司2012 年度 第 1 次内部审核检查记录表共 页内 审 员： 审核组长： 2012年度第1次内部审核检查记录表NO：01 JNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2ISO14001：2004/ 4.4.5ISO9001：2000/5.0/6.1ISO14001：2004/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6问：本公司QEMS文件化的结构是怎样的？查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。问：导入ISO9000/ISO14000的初衷是什么？实施后对公司的管理都有哪些改进？问：本公司的产品都有哪些，产品执行标准是什么？目前的年生产能力有多少？（污水处理能力）适用于本公司产品生产经营的法律法规都有哪些？本公司的顾客群都有哪些？采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的？问：QEMS实施、保持中都提供了哪些资源？环保投入有多少？如每年的固废处理、排污费等。问：以顾客为中心的理念您是如何理解的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：02 JNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/5.0/6.1ISO14001：2004/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6问：在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求？（出发点）如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工作的人都能理解并贯彻实施？在污染预防方面都做了哪些工作？问：如何来确保Q/E方针的持续适宜性？问：您认为制定的Q/E目标、指标与公司的方针相适应吗？目前各项目标、指标的完成情况怎样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？问：在QEMS中您的职责有哪些？办公室、质检科都有哪些质量环境职责？问：您赋予管理者代表哪些职责？管理者代表的工作能让您满意吗？当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如何处理？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：03 JNQEM426-02受审核部门：总经理涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/5.0/6.1ISO14001：2004/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6问：管理评审的目的是什么？管理评审的内容有哪些？查：2004年度管理评审工作的开展情况。问：今年的管理评审工作打算什么时候开展？问：您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方面有待改进？ 2012年度第1次内部审核检查记录表NO：04 JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.1ISO14001：2004/4.1ISO9001：2000/4.2.1ISO14001：2004/4.4.4ISO9001：2000/4.2.3ISO14001：2004/4.4.5ISO9001：2000/5.3ISO14001：2004/4.2问：在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项？体系建立、实施、保持过程能否介绍一下？ 问：本公司QEMS文件化结构是怎样的？问：您处都有哪些文件？能否让我们看一下？查文件的持有及保管情况。问：本公司的Q/E方针是什么？您是如何理解的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：05 JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/5.4.1ISO14001：2004/4.3.3ISO9001：2000/5.4.2ISO9001：2000/5.5.2/5.6.2ISO14001：2004/4.4.1/4.6ISO9001：2000/8.1ISO14001：2004/4.5.1/4.5.2问：本公司的Q/E目标、指标有哪些？目前的完成情况怎样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？查目标/指标是否针对方针/重要环境因素，目标是否具体、指标是否量化；管理方案是否能确保目标指标的实现等。问：体系运行以来有无新产品/过程策划？在进行策划时应考虑哪些因素？必要时查看有关的质量计划及实施情况材料。问：在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样的Q/E职责？在管理评审中您担负什么样的职责？在污染预防方面都做了哪些工作？问：本公司的监测分析从哪些方面入手的？能否具体谈一下。如：顾客满意度：内审：2012年度第1次内部审核检查记录表NO：06 JNQEM426-02受审核部门：管理者代表涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/8.1ISO14001：2004/4.5.1/4.5.2ISO9001：2000/8.2.2/8.5.1ISO14001：2004/4.5.5/4.5.3过程的监视测量：产品的监视测量：不合格及数据分析：有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评价情况： 废水、废气、噪声、固废（一般和危险）、能资源、化学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。必要时查相关的记录（方案实施情况、目标指标完成汇总、守法性评价相关记录等）。问：内审的目的是什么？共有几名内审员？今年的内审工作是如何安排的？此次内审发现的问题将如何处理？内审报告要不要提交管理评审？查：2004年度第一次内审的开展情况。关注不符合项的落实情况。问：您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些？下阶段做为管理者代表您如何来采取措施，确保QEMS的持续改进？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：07 JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001：2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3ISO9001：2000/5.5.1ISO14001：2004/4.4.1查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问质检科科长及抽问3名检验员：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与质检科有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？问质检部经理及抽问3名检验员：在QEMS中的Q/E职责有哪些？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：08 JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/6.2.2ISO14001：2004/4.4.2ISO9001：2000/7.5.1ISO14001：2004/4.4.6/4.4.7/4.3.1ISO9001：2000/7.5.3问： 在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训，效果如何？下阶段培训有何打算？问：在生产过程管理中你部具体担负什么样的职责？问：你部都有哪些重要EA，你们是如何控制的？产品有害物质限量如何监测？抽问1-3名检验员：一旦发生火警你们怎么办，灭火器如何使用（验证一下灭火器是否会使用）？ 公司的紧急集合点在什么地方？问：在标识和可追溯性管理中具体负责哪些方面的工作，我公司产品的检验状态标识是怎样来进行的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：09 JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.6/8.2.4/8.3/8.4/4.2.4问：在检验和试验中负责哪些项目检测，都按什么文件进行？查2012年6月1-3批坯布的进货检验和试验情况及“坯布检验报告单”。同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。“不合格品处理单”。查2012年1月过程产品检验和试验情况及“半成品检验记录”。同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。“不合格品处理单”、“返工、返修通知单”。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：10 JNQEM426-02受审核部门：质检科（包括测试室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.6/8.2.4/8.3/8.4/4.2.4查2012年3月最终产品检验和试验情况及“印染产品密度、强度、水洗尺寸变化原始记录”、“印染产品密度、强度、色牢度、水洗尺寸变化记录”等记录。同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。“不合格品处理单”、“返工、返修通知单”。看测试室测试设备是否有检定标识，是否得到有效的维护，同时观察测试员是否按规定实施检测。抽问1名测试员：一旦测控设备失准如何处理，是否需要对先前的测量结果予以重新评价确认？查有无对不合格品进行汇总，形成“不合格品项目统计表”，并进行数据统计分析。查相关的数据统计分析资料记录。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：11 JNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO14001：2004/4.3.1/4.4.3/4.4.6ISO9001：2000/7.2查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。如：相关产品标准是否持有。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：你部都有哪些重要EA，你们是如何控制的？与产品有关的EA是如何控制的？与相关方的环境信息沟通是如何开展的？问：与产品要求有关的要求是如何确定、评审的，与顾客沟通是怎样安排进行的？特殊合同有过吗？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：12 JNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.2ISO9001：2000/7.5.1ISO9001：2000/7.5.4查2012年56月3-5份“订单”、“要货单”、“打样通知单”看其评审情况，必要时查特殊合同的评审情况。查“销售合同履行登记表”的建立情况。问：合同订单在评审后有无更改的情况，你们是如何控制的？查有无重新评审，有关更改的情况有无及时反馈至相关部门。问：产品生产服务工作你们是如何开展的，有无顾客投诉，一旦有了如何处理，投诉处理意见由谁拟制批准？查 “电话、传真、信件记录表”的建立情况，必要时查“用户投诉处理记录表”。问：有无顾客财产向本公司提供？顾客财产是如何来确保识别、验证、保护、防护和使用的？一旦发现丢失、损坏或不适用时，是如何与顾客沟通的？ “顾客提供物资及使用情况记录”。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：13 JNQEM426-02受审核部门：经营部（包括样品室）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5.5ISO9001：2000/8.2.1/8.4问：产品交付是如何控制的？查相关记录。查样品间样品的储存、保管等情况。问：顾客满意度你部是如何进行信息收集的？针对顾客信息意见你部是如何来分析处理的？查2012年度“顾客满意度调查表”有无收集开展并汇总分析。查有无收集并开展对顾客意见的有关数据进行统计分析。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：14 JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在污染预防方面你们都做了哪些工作？查“管理方案检查记录表”有无形成。问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：你部都有哪些重要EA，你们是如何控制的？（包括：废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品能资源等）。问经理和污水处理站人员：一旦发生化学品、油品泄漏，火灾等其他事故怎么办？突然断电、水怎么办？污水处理站设备检修时如何进行污水处理的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：15 JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3ISO9001：2000/7.5/6.4/8.2.3ISO14001：2004/4.4.6/4.5.1问锅炉房人员：一旦发生油品泄漏，火灾等其他事故怎么办？突然断电、水怎么办？ 问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？问：生产计划、计划变更是如何制定和落实的？平时对生产计划的执行情况是如何来监督的？生产计划完成情况怎样？查2012年2、6月生产计划的制定和落实情况。“生产计划”、“生产调度单”、“生产档案”。问：生产工艺流程能否介绍一下，关键工序都有哪些？查05年“工序能力验证报告”有无形成。问：生产现场工作环境管理有哪些要求？查现场工作环境管理情况及查有无每月组织进行检查，并形成“整改清单”。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：16 JNQEM426-02受审核部门：生产部（包括污水处理站、锅炉房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5/6.4/8.2.3ISO14001：2004/4.4.6/4.5.1ISO9001：2000/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3问：在产品标识和可追溯性管理中你部是如何做的？问：污水处理站的处理能力、原理。现场查看污水处理站：作业规范、操作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。现场查看锅炉房：作业规范、操作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来实施评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格率等数据你们有无进行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查“纠正和预防措施通知单”的建立和实施情况。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：17- 1 JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进你们方面都做了哪些工作？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：18-1 JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5/6.4/8.2.3ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7问车间主任：生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。问车间主任：生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生产的？现场查看技术/工艺文件的持有情况。问车间主任和3-5名员工：你部门都有哪些重要EA，你们是如何控制的？问车间主任和3-5名员工：一旦发生化学品、油品泄漏，火灾等其他事故怎么办（验证一下灭火器是否会使用）？公司的紧急集合点在哪里？现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填制。必要时抽问3-5名工人问：按什么文件来进行生产操作的，并看其操作是否与文件规定一致。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：19- 1 JNQEM426-02受审核部门：印花车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3现场查看：生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识工艺流程卡等是否按要求建立；现场有无过期失效的文件使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识；现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、汇报、评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查“纠正和预防措施通知单”的建立和实施情况。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：17-2 JNQEM426-02受审核部门：染色车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进方面你们都做了哪些工作？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：18-2 JNQEM426-02受审核部门：染色车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5/6.4/8.2.3ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7问车间主任：生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。问车间主任：生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生产的？现场查看技术/工艺文件的持有情况。问车间主任和3-5名员工：你部门都有哪些重要EA，你们是如何控制的？问车间主任和3-5名员工：一旦发生化学品、油品泄漏，火灾等其他事故怎么办（验证一下灭火器是否会使用）？现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填制。必要时抽问3-5名工人问：按什么文件来进行生产操作的，并看其操作是否与文件规定一致。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：19-2 JNQEM426-02受审核部门：染色车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3现场查看：生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识工艺流程卡等是否按要求建立；现场有无过期失效的文件使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识；现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、汇报、评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查“纠正和预防措施通知单”的建立和实施情况。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：17-3 JNQEM426-02受审核部门：成品车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进方面你们都做了哪些工作？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：18-3 JNQEM426-02受审核部门：成品车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5/6.4/8.2.3ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7问车间主任：生产任务由谁下达，查相关“生产调度单”。问车间主任：生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生产的？现场查看技术/工艺文件的持有情况。问车间主任和3-5名员工：你部门都有哪些重要EA，你们是如何控制的？问车间主任和3-5名员工：一旦发生火灾等其他事故怎么办（验证一下灭火器是否会使用）？现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填制。必要时抽问3-5名工人问：按什么文件来进行生产操作的，并看其操作是否与文件规定一致。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：19-3 JNQEM426-02受审核部门：成品车间涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3现场查看：生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识等是否按要求；现场有无过期失效的文件使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识；现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。问：对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、汇报、评审、处置的？问：对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进行统计分析汇总。查相关数据统计分析资料是否建立。问：你们统计分析后有无提出纠正和预防措施？查“纠正和预防措施通知单”的建立和实施情况。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：20 JNQEM426-02受审核部门：设备动力部（包括水泵房、配电房、发电机房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3/4.2.4ISO14001:2004/4.4.5/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在污染预防、持续改进方面你们都做了哪些工作？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：21 JNQEM426-02受审核部门：设备动力部（包括水泵房、配电房、发电机房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5.1/6.3ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3问：“设备台帐”有无建立？查“设备台帐”及随附资料的建立情况。问：设备配置、验收有何规定？查有关设备配置、验收的记录（工作联系单、设备验收单）。问：对公司的主要设备有无制定设备操作规程？查设备操作规程的制定情况。问：设备的计划检修保养是如何开展的？查“设备检修计划表”、“设备履历卡”的建立和实施情况。（关注重要环保设施的管理）。问：对设备事故、报废、停用和重新启用等有何规定？必要时查相关的记录。问部门负责人和配电房、发电机房各1名员工：你部门都有哪些重要EA，你们是如何控制的？问部门负责人和配电房、发电机房各1名员工：一旦发生断电、油品泄漏，火灾等其他事故怎么办（验证一下灭火器是否会使用）？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：22 JNQEM426-02受审核部门：设备动力部（包括水泵房、配电房、发电机房）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/7.5.1/6.3ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3ISO9001：2000/7.6现场查看：生产作业现场是否整齐、整洁；物资堆放标识等是否按要求；现场有无过期失效的文件使用；生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识；现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况；消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。现场查看（包括配电房、发电机房）：作业规范、操作运行记录、人员的实际控制掌握情况等。问：检测设备配置、进厂验收、检定、维护保养、报废等是如何管理的？查检测设备管理相关记录：台帐、周期检定计划表、内校记录及检定证书等。（关注重要环保检测器具的管理）。问：一旦测控设备失准如何处理，是否需要对先前的测量结果予以重新评价确认？现场查看：检测设备技术说明书/规范是否有、状态标识是否有、检测设备是否在检定有效期内。有无停用/报废的检测设备，并是否有相关手续及相应的标识。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：23 JNQEM426-02受审核部门：办公室、安全科（包括宿舍、食堂、门卫）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/4.2.3ISO14001：2004/4.4.5ISO9001：2000/4.2.4ISO14001：2004/4.5.4ISO9001：2000/5.3/5.4.1/5.5.1ISO14001：2004/4.2/4.3.3/4.4.1问：本公司QEMS文件化结构是怎样的？管理性文件编、审、批、发放、标识等是如何管理的？查：“有效文件清单”、“文件发放清单”、“文件发放/接收表”的建立情况。查：QEMS文件更改的控制情况？对文件的适宜性是如何来开展定期评审的？问：外来文件是如何控制的，作废/作废保留文件是如何控制的？问：质量/环境记录管理上有何规定？如：标识、储存、填写、处置、保存期限、借阅等。查“质量环境清单”的建立情况。问：公司的Q/E方针、目标/指标是什么？与你部门有关的目标/指标有哪些？为实现这些目标/指标你们将采取什么样的对策？目前的完成情况怎样？在持续改进、污染预防方面公司都做了哪些工作？问：在QEMS中的Q/E职责有哪些？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：24 JNQEM426-02受审核部门：办公室、安全科（包括宿舍、食堂、门卫）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO9001：2000/5.5.3ISO14001：2004/4.4.3ISO14001：2004/4.3.1问：平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的？有无相关方对环保上的投诉、处罚？必要时查相关的记录，如：板报、工作联系单、员工合理化意见、小册子等。问：查“初始环境评审报告”的建立情况。问：在进行环境因素识别时都考虑了哪些因素？都识别了哪些环境因素？查“环境因素记录和评价表”的建立情况。问：对已识别的环境因素如何评价的，评价方法有哪些？查“重要环境因素汇总表”的建立情况。问：环境因素更新的前提有哪些，有无更新过？2012年度第1次内部审核检查记录表NO：25 JNQEM426-02受审核部门：办公室、安全科（包括宿舍、食堂、门卫）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO14001：2004/4.3.2/4.5.2ISO9001：2000/6.2ISO14001：2004/4.4.2ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1问：法律、法规获取的渠道有哪些，都收集了哪些适用法律、法规？法规的评价工作是如何开展的？查：“法律、法规鉴别登记表”、“法律、法规摘要定期评价表”的建立情况。问：法律、法规的动态管理是如何开展的。问：QEMS人员培训方面都有哪些规定，各项培训的落实情况怎样？对代表公司工作和为公司工作的人你们是如何理解的？查：教育培训大纲的制定情况。查：2012年培训计划、培训实施计划的制定及开展情况。问：司炉工、电工、叉车驾驶员、水处理员、内部质量环境管理审核员各有几名？查相关的资格证书。问：各项培训开展后有无开展过考评？抽查不少于10名包括新员工、转岗员工在内的员工的质量/环保知识等培训的考评记录（员工教育培训登记表）。问：建厂历史？排污许可证（排污许可数量）？有无发生过重大环境污染事故？年排污费多少？查相关收据。2012年度第1次内部审核检查记录表NO：26 JNQEM426-02受审核部门：办公室、安全科（包括宿舍、食堂、门卫）涉及要素检 查 内 容检 查 记 录判 断ISO14001：2004/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2问：废水如何控制？目前的达标排放情况怎样？一旦发生超标排放怎么办？（废水来源、量有多少、执行什么标准及参数）。查废水监测报告等记录。问：废气如何控制？目前的达标排放情况怎样？一旦发生超标排放怎么办？（废气来源、锅炉多少吨、执行什么标准及参数）。查废气监测报告等记录。问：噪声如何控制？目前的达标排放情况怎样？一旦发生超标排放怎么办？（噪声来源、执行什么标准及参数）。查噪声监测报告等记录。问：固体废弃物（一般、危险）如何控制？（固体废弃物来源、执行什么标准）。查固体废弃物处理有关记录。查看宿舍、食堂、门卫现场是否整洁；废水、废气、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源、绿化等的管理情况；消防设施的配置管理检查情况、应急措施和有效情况等。问主任和宿舍、食堂、