档案行政管理教材(PPT 112页).ppt

0 档案行政管理2012年6月1日 1 第一节档案行政管理概论 2 行政管理的内容 行政环境行政职能行政组织行政领导人事行政机关管理行政文化行政决策行政执行行政监督依法行政行政方法财务行政行政效率 3 行政管理学与相关学科的关系 行政管理学 管理学 政治学 法学 社会学 心理学 经济学 财政学等 4 一 行政管理的发展 行政管理渊源传统管理时期行为科学时期系统理论时期 5 行政管理的概念 最广义的 指一切社会组织 团体对有关事务的治理 管理和执行的社会活动 广义的 指国家政治目标的执行 包括立法 行政 司法等 狭义的 指国家行政机关对国家事务 社会公共事务的管理 又称为公共行政 6 行政管理的特点 第一 主体是国家行政机关 第二 客体是依法管理的国家事务和社会公共事务 第三 核心是进行公共权力与资源的有效配置 追求高绩效 7 档案行政管理的概念 档案行政管理 是指以国家各项建设事业的需要为目标 对全国以及地方的档案工作进行统筹规划 组织协调 统一制度 监督指导的活动 它是国家整个行政工作的重要组成部分 8 档案行政管理的特点 1 执行性 行政是国家权力机关的执行机关的活动 其主体的执行性决定了它表现为决策任务的执行与完成 在我国 行政机关从属于国家权力机关 是国家权力机关的执行机关 在实施行政管理活动中 必须以执行党和国家权力机关的路线 方针和政策为前提 9 2 政治性 马克思认为 政府机关是经济上占统治地位的阶级为实现其阶级使命而建立起来的组织 国家机关把统治阶级的意志上升为法律规定来进行活动 实现国家的统治职能 行政机关的使命是执行国家权力机关的意志 国家权力机关具有强烈的阶级性 行政机关也不例外 10 3 权威性 权威是指把一部分人的意志强加于另一部分人 是以服从为前提的 国家是阶级统治的工具 是最有权威性的东西 行政管理活动是以国家名义进行的 代表国家并以国家强制力为后盾的 一切被管理对象 对行政机关与其工作人员的管理行为都有服从的义务 11 4 服务性 档案工作是一项服务性很强的工作 这也是档案工作得以存在和发展的根本所在 档案工作的服务性表现在 服务性是档案工作赖以生存和发展的前提条件 服务性是发挥档案工作重要作用的基本属性 12 档案行政管理的内容 以档案行政部门为组织协调中心 培训与提高档案工作人员的行政能力和水平 依法行政 通过调查研究 规划统一制度 行政监督 组织协调 业务指导 提高档案行政效率 加强档案工作部门人 财 物的管理 为开发国家档案信息资源 服务于国家各项事业作出应有的贡献 13 二 档案行政管理的作用 一 档案行政是实现档案工作总目标的重要手段 二 档案行政是建立依法治档新秩序的组织保证 三 档案行政是协调档案事业与社会其他各项事业的纽带 四 档案行政是促进档案事业不断发展的有力措施 14 三 档案行政管理职能 行政职能的概念 职能又称功能 职责 行政职能是指行政机关在一定时期内 根据国家 社会发展的需要 依法对国家社会生活诸领域所进行管理活动中的职责 义务和权限 它既强调政府的任务 责任 又强调政府的功能 作用 是行政职责和行政功能的辨证统一 15 档案法 第六条明确规定 国家档案行政管理部门主管全国档案事业 对全国的档案事业实行统筹规划 组织协调 统一制度 监督和指导 16 档案行政职能的内容 一 档案工作的基本原则 档案法 第二章第五条规定 档案工作实行统一领导 分级管理的原则 维护档案完整与安全 满足社会各方面的利用 统一领导 分级管理维护档案完整与安全便于社会各方面的利用 17 档案法 规定的法定职责 档案法 第六条第一款规定 国家档案行政管理部门主管全国档案事业 对全国的档案事业实行统筹规划 组织协调 统一制度 监督和指导 二 档案行政部门的职责 18 档案法 第六条第二款规定 县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业 并对本行政区域内机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导 19 第三款规定 乡 民族乡 镇人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案 并对所属单位的档案工作实行监督和指导 20 实施办法 第八条规定 县级以上人民政府档案行政管理部门依照 档案法 第六条第二款的规定 履行下列职责 一 贯彻执行有关法律 法规和国家有关方针政策 二 制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度 并组织实施 21 三 监督 指导本行政区域内的档案工作 依法查处档案违法行为 四 组织 指导本行政区域内档案理论与科学技术研究 档案宣传与档案教育 档案工作人员培训 22 四 档案行政理论研究 一 档案行政理论的研究对象1 各级档案行政机关和行政人员2 档案行政实践3 档案行政的客观规律 23 1 档案行政体制与组织机构 2 档案行政人员 3 档案工作法律规范 档案行政法规 4 档案工作统筹规划 5 档案工作组织协调 6 档案行政监督 7 档案工作业务指导 8 档案工作调查研究 9 档案事业的公共关系 二 档案行政理论研究的主要内容 24 第二节档案行政体制 25 一 档案行政体制的含义 档案行政体制作为整个国家行政体制的一个必要组成部分 是指管理国家的档案行政事务的机关的设置 职能分工与运行等各种制度的通称 与国家其他行政体制一样 均属上层建筑的范畴 是国家行政体制中不可缺少的组成部分 26 二 我国档案行政体制的基本内容 一 我国档案行政体制的发展历程 二 我国档案行政体制的主要内容 三 现行档案行政体制的主要特征 27 1 统一管理党政档案 建立独具特色的档案行政体制2 我国的档案管理机构的设立 具有 因地制宜 的特点 实行了 局馆合一 与 局馆分设 两种体制3 我国已经普遍设立了中央 地方与各专业主管系统的档案行政机构 并形成了体系 28 三 档案管理机构 各级档案行政管理部门3093个各级各类档案馆3987个各级国家档案馆总面积达481万平方米 29 一 综合档案馆 国家档案馆建设是政府的职责国家档案馆是社会记忆的保管场所国家档案馆是社会信息的控制系统 30 档案馆的职能档案馆的职能是围绕档案而展开的 具体表现在以下几方面 一是积聚档案资源 二是保护历史证据三是维护档案安全四是分析档案价值五是传播档案信息 31 二 专业档案馆 专业档案馆是指在国家档案馆之外 由部门 专业或依特殊载体形式建立的档案馆 由于一些档案具有较强的特殊性 具有自身的特点 为便于管理 分别建馆 在一些重要的部门 如国防 外交 军队等 一些专业部门 发地质 航空 城建等 一些企事业单位 如大学 研究机构 公司等 一些非纸质载体的档案 如录音录像 照片 电影等 这些单位可根据自身的特点建立档案馆以作为国家档案馆的补充 并构成档案馆网 32 三 档案基层工作机构 文件中心档案室 33 档案室 在我国档案室树立大 分布广 类型多 可归纳为 机关档案室科学技术档案室综合档案室档案资料信息中心声像档案室人事档案室联合档案室 34 四 民营档案机构 档案寄存中心档案事务所私有档案机构 35 五 各国档案管理体制比较 一 分散式档案管理体制分散式 指的是国家不设立档案行政管理机关统一掌握全国的档案工作 中央和地方的档案工作实行分权管理 各司其职原则 从国外范围看 分散式档案管理体制也具体表现为美国型 英国型 瑞士型三种代表 36 华盛顿国家档案馆自由宣言大厅 37 美国1934年 由美国罗斯福总统 FranklinRoosevelt 签署国家档案馆法案 TheNationalArchivesAct 设立国家档案馆 并成立国家史料出版品与档委员会 TheNationalHistoricalPublicationandRecordsCommission 简称NHPRC 38 1949年 国家档案馆改隶属于联邦行政总署 GeneralServicesAdministration 简称GSA 管辖 由于被赋予管理现行文件记录的新任务 国家档案馆因此更名为国家档案与档服务处 NationalArchivesandRecordsServices 简称NARS 1985年4月1日 NARS再次成为一个独立机构 更名为 国家档案与文件署 NationalArchivesandRecordsAdministration 简称NARA 39 NARA目前管辖33个文件与档案单位 包括 国家档案一馆 TheNationalArchivesBuildingWashington D C 马里兰大学学院公园的国家档案二馆 TheNationalArchivesatCollegePark Archives 华盛顿国家文件中心 WashingtonNationalRecordsCenter 简称WNRC 联邦注册局 OfficeoftheFederalRegister 以及10所总统图书馆 与分布全美各地的19个区域联邦文件中心 40 TheNationalArchives UK 41 英国家庭档案中心 42 英国英国国内档案馆可区分为政府设置的综合性档案馆 政府机关档案馆 教会档案馆 大学档案馆与私人企业档案馆等各种类型之档案馆 综合性档案馆可区分为中央级与郡级二类 郡级负责保管各郡的官方檔 中央级的综合性档案馆即英国公共文书局 PublicRecordOffice 简称PRO 43 该局已于2003年4月与历史手稿委员会合并为国家档案馆 TheNationalArchives 英国档案最高主管机关 公共文书局 PRO 是英国档案事业的主体 隶属于贵族大臣部 其设置的目的系为了保存英格兰 韦尔斯与大英联合王国之国家档案 44 二 集中式档案管理体制集中式 指一些国家的地方档案机构接要依法接受中央档案机构的领导与监督 主要有法国 中国 瑞典 45 法国法国档案司 LaDirectiondesArchivesdefrance 自法国大革命后 由于新机关的出现与旧政权的许多行政档案需集中保存 因而开始出现档案专责机构的需求 于1790年立国家档案馆 LesArchivesNationales 直至1884年 国家档案馆由省市与医院档案所组成的网络中独立出来 隶属于教育部之下 46 1897年改隶内政部 与内政部的档案部门合并改名为档案司 LaDirectiondesArchives 1959年起改由文化部管辖至今 为法国最高之档案管理机构 档案司长兼任国家档案馆馆长 成为全法国档案工作之最高领导者 47 法国国家档案馆由分置各地的五大中心组成 1 历史档案中心 Centrehistorique 保管法国大革命前之历史档案和法兰西共和国中央政府档案 2 当代档案中心 Centredesarchivescontemporaines 保管中央机关非现行档 只提供移交档案机关调阅 不对外开放 48 3 殖民地档案中心 Centredesarchivesd outremer 保管法国海外各殖民地档案 4 劳工与贸易档案中心 Centredesarchivesdumondedutravial 保存经济与企业档案 5 微缩胶卷中心 Centrenationaldumicrofilm 保存国家档案馆与各省档案馆微缩影片的母片 并负责微缩制作与拷贝工作 49 中国档案机构组织框架图 50 三 各国档案主管机关名称与隶属层级美国与中国分别设有 国家档案与文件署 NARA 与 国家档案局 负责档案管理工作 分别隶属于 联邦独立机关 与 中央办公厅 层级皆相当于部会 属于行政体系 英国的 公共文书局 法国的 国家档案局 澳大利亚的 国家档案馆 与日本的 国立公文书馆 等单位 其档案主管机关的层级皆相当于部级所属一级机关 其中除英国将档案机关归于司法体系外 其余皆属于行政体系 另外日本自2001年4月1日起 将公文书馆改制为特定独立行政法人 属于较特殊的行政体制 51 各国档案主管机关名称与隶属层级比较 52 各国档案保管管理单位之设置比较 53 各国地方政府设置档案机关之比较 54 第三节档案工作业务指导 55 档案工作业务指导的基本含义 档案工作业务指导 是指由国家档案法规授权机关与其工作人员依据党的路线 方针 政策和国家关于档案工作的法规对所辖范围内的国家机关 社会组织以及个人在档案事务方面所进行的指导 56 档案工作业务指导的原则 统一指导原则总揽全局原则分级指导原则分类指导原则重点指导原则调动人的积极性原则 57 档案工作业务指导的特点 法定性与示导性的统一社会性与层次性的统一管理性与技术性的统一持久性与阶段性的统一反复性与渐进性的统一 58 档案工作业务指导的具体内容 对文件材料管理工作的指导对机关档案工作的指导对档案馆工作的指导对档案行政工作的指导对档案事业其他各项工作的指导 59 档案工作业务指导的方法 宏观指导与微观指导会议指导与文献指导咨询指导与示范指导集中指导与个别指导整体指导与专项指导电讯指导与音像指导 60 第四节档案法制 61 假设你要过马路 正好是红灯 但当时路上既无车辆 又无警察 你将如何过 62 1 赶紧跑过去2 不慌不忙的走过去3 等着绿灯亮了再过去 63 启示 普遍地依从法律尚未成为人们的潜意识 法治国家的建设任重道远 社会成员普遍遵守法律是法治得以实现的基础 只有当社会所有成员信奉法律 遵从法律 将法律当作至上权威 国家的法治状态才能实现 国家公职人员谨慎地根据法律的授权和法定的程序去处理事务 是现代法治是否存在的最主要标志 64 游戏 请用连贯的4条直线把所有点连接起来 65 66 启示在规则允许的情况下 要善于突破传统的框架 67 档案法实施二十五年来 有效地推动和保障了档案事业的发展 回顾档案法制建设走过的风风雨雨 我们深刻地感受到 档案工作的性质 意义与作用仍不为社会各界充分地认知 依法治档的任务依然十分的艰巨 68 人类社会总是在继承中发展 在发展中延续 而延续则离不开文化和传统 档案是人类社会各种固化记录物中最原始 最具权威性的记载 许多事情的源流本末 过程细节 在档案中都有忠实的记载 随着岁月的流逝 档案可以帮助人们避免记忆的模糊 传闻的错误或主观的臆想 还可以帮助后人总结前人的经验教训并找出历史发展的轨迹和规律 69 98年的长江抗洪 引起全国人民的高度关注 历史上曾经两次分洪 1931年和1954年 98年的情况 若分洪 则分洪区内54万人将成为灾民 若不分洪而决堤 则2000万人居住的江汉平原一夜之间将是一片汪洋 70 8月中旬某晚 中央急电要求中央档案馆提供1954年毛泽东主持的分洪方案 通过紧急查档得知 54年是44 67米分洪 中央作出决定 98年长江保证水位45米 在广大抗洪大军的忘我拼搏下 98抗洪取得了胜利 71 十世班禅圆寂后 围绕转世灵童的寻访 与达赖喇嘛的斗争异常激烈 档案部门向有关部门提交了历史档案129件 其中有 国民政府 对九世班禅圆寂后的治丧费 褒扬 追赠封员 寻访转世灵童 以及派员主持十世班禅坐床过程的有关文件等 这些文件为保证严格按照宗教仪规产生十一世班禅 提供了重要的依据 72 73 钦定章程乾隆57年 大将军福康安率军驱逐廓尔喀第3次入侵后 与达赖 班禅等共同议定的29条治藏章程 该章程全面确定了西藏地区的主要制度 74 第一条关于寻找活佛灵童事宜 经各方认真考查 并问卜于四大护法神之后 将在御赐金瓶内放入写有拟定为灵童者名字及出生年月的签牌 选派学识渊博的喇嘛 祈祷7日后 由众呼图克图会同驻藏大臣于释迦牟尼佛像前认定 又若四位护法神认识一致 则将一有灵童名字之签牌同一无名签牌一并放入瓶内 若抽出无名签牌 便不能认定之 需另外寻找 再者 认定达赖 班禅灵童时 须将其名以满 汉 藏三体文字书于签牌 如此则可取信于天下民众 75 9岁的班禅在1999年成功举办首次大型摸顶活动 在国内外引起轰动 2个小时 1万多字的经文 10多种法器 新华社日喀则6月28日电 记者罗布次仁 李术峰 第十一世班禅额尔德尼 确吉杰布今天在日喀则首次举行大型摸顶活动 信教群众对十一世班禅表示无比拥戴 盛赞党的宗教信仰自由政策 他们希望十一世班禅功德圆满 为藏族人民的安宁和幸福带来更多福祉 76 1985年6月12日凌晨 位于湖北省秭归县境内的长江西陵峡新滩镇发生了一起3000余万立方米土石的大型滑坡 古镇新滩被摧毁 三分之一的长江江面被堵塞 滑坡激起江浪高达30米 涌浪波及上下游江段30公里 中断航运12天 但滑坡区内457户 1371人无一伤亡和失散 在险区江段航行的11艘船只因及时避险也无一受损 77 在这次不可抗拒的自然灾害发生前 科技人员查阅了秭归县档案馆保存的县志 了解了从东汉永元十二年至明代嘉靖二十一年有关该地区岩崩的记载 加上历年调查形成的1000册观测记录和100万组观察数据 据此作出了科学分析 在85年5月9日发出了预报 6月10日又发出了临阵紧急预报 在预报后的11小时 12日凌晨三点四十五分 大滑坡发生 科技人员创造了国内外滑坡预报研究史上的奇迹 78 系统 完整 准确的档案 在需要用时可以发挥意想不到的作用 而档案的积累与保存需要几代 几十代人的努力 79 党和国家对档案工作一直很重视 战争年代老一代革命家在艰苦恶劣的环境下 以身作则保护档案文件的安全 毛泽东多次告诫身边的工作人员 任何时候都要注意保护文件 因为它 关系到全国人民的命运和前途 还说 遇到危急情况 你们不必顾我 要先保护秘书和文件 80 周恩来同志1940年夏某晚在批阅文件时不慎毁了3个字 在文件旁专门批注 拨灯捻不慎 火星掉落文件上 灼损了两 三字 这是我的责任 81 做好档案工作 为建设有中国特色社会主义事业服务 江泽民珍藏档案存真务实 探索规律鉴往知来 李鹏对历史负责为现实服务替未来着想 李瑞环 82 1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过 中华人民共和国档案法 1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第20次会议通过 关于修改 中华人民共和国档案法 的决定 83 1990年10月24日国务院批准 1990年11月19日国家档案局令第1号发布 1999年5月5日国务院批准修订 1999年6月7日国家档案局令第5号重新发布 84 一 档案法规的概念和种类 档案法规是指由国家制定或认可 并以强制力保证其实施的调整档案事务社会关系的行为规范的总合 一 概念 85 二 档案法律法规的作用 档案法规的规范作用1 指引作用2 评价作用3 预测作用4 教育作用5 强制作用档案法规的管理作用1 档案法律法规是规范 促进档案事业持续 健康 协调发展的根本保障 2 档案法律法规是妥善保护档案安全 充分发挥档案作用的强有力手段 86 三 档案法规的调整对象 1 调整国家管理档案活动中的纵向社会关系 2 调整社会组织在档案管理活动中的横向社会关系 3 调整社会组织内部的档案管理关系 87 四 档案法规体系的构成 1 档案法律 中华人民共和国档案法 2 档案行政法规 中华人民共和国档案法实施办法 机关档案工作条例 科学技术档案工作条例 干部档案工作条例 中国人民解放军档案条例 88 地方性档案法规 甘肃省档案条例 89 档案规章 第2号令 各级国家档案馆开放档案办法 第3号令 外国组织和个人利用我国档案试行办法 第4号令 档案执法监督检查工作暂行规定 第6号令 电子公文归档管理暂行办法 第7号令 档案行政许可程序规定 第8号令 机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定 第9号令 各级各类档案馆收集档案范围的规定 90 档案法 第二条明确规定了依法管理档案的范围 即 本法所称的档案 是指过去和现在的国家机构 社会组织以及个人从事政治 军事 经济 科学 技术 文化 宗教 等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字 图表 声像等不同形式的历史记录 二 关于档案范围的规定 91 三 档案所有权 一 档案所有权的概念与内容 二 档案所有权的特点 三 档案所有权的种类 92 四 关于档案开放的规定 档案开放主体的法律规定 档案法实施办法 第二十条规定了档案开放的主体 各级国家档案馆 这里指的是各级国家综合档案馆和专门档案馆 其他部门档案馆或档案室等保存档案的单位则没有向社会开放档案的义务 93 开放范围 内容的限制性法律规定 94 档案开放起始时间的法律规定 档案法实施办法 第二十条具体规定了以下四种情况 1 即日开放2 满30年开放3 随时开放4 延期开放 95 五 档案公布中的法律问题 一 档案公布的概念档案的公布指由国家授权的档案馆或有关机关 依法将可以向社会开放利用的档案的全部或者部分原文 或者记载的特定内容首次向社会公开 二 档案公布的法律特点1 首次性2 法定性3 专有性4 条件性5 多样性 96 五 档案公布中的法律问题 三 档案公布的形式 档案法实施办法 第二十三条规定了七种档案的公布形式 1 通过报纸 刊物 图书 声像 电子等出版物发表 2 通过电台 电视台播放 3 通过公众计算机信息网络传播 4 在公开场合宣读 播放 5 出版发行档案史料 资料的全文或者摘录汇编 6 公开出售 散发或者张贴档案复制件 7 展览 公开陈列档案或者其复制件 97 六 档案利用中的法律规定 1 利用已开放档案的程序按照利用主体的不同 分为三种 中华人民共和国的公民 不含台 港 澳同胞 和组织利用已开放档案的程序台 港 澳同胞和海外华侨利用国内已开放的档案的程序外国人或组织利用我国已开放档案的程序2 对未到法定开放期限档案的利用的规定3 对档案缩微品的利用 98 99 第一条关于寻找活佛灵童事宜 经各方认真考查 并问卜于四大护法神之后 将在御赐金瓶内放入写有拟定为灵童者名字及出生年月的签牌 选派学识渊博的喇嘛 祈祷7日后 由众呼图克图会同驻藏大臣于释迦牟尼佛像前认定 又若四位护法神认识一致 则将一有灵童名字之签牌同一无名签牌一并放入瓶内 若抽出无名签牌 便不能认之 需另外寻找 再者 认定达赖 班禅灵童时 须将其名以满 汉 藏三体文字书于签牌 如此则可取信于天下民众 100 七 档案行政执法的内容与要求 一 档案行政执法的概念 它是指国家档案行政管理部门依照档案法律法规 规章所规定的职权和程序 通过行政处罚 行政强制执行 行政奖励 行政监督检查等具体行政行为实施 档案法 等国家法律的活动 二 档案行政执法的特点 1 执法主体的确定性2 执法行为的强制性3 执法对象的广泛性 三 档案行政执法的内容 四 档案行政执法的原则1 行政合法性原则2 行政和理性原则 101 八 档案法律责任