工程竣工档案的收集管理与移交培训课件(PPT 89页).ppt

工程竣工档案的收集管理与移交 乌鲁木齐市城建档案馆毛汉康 中华人民共和国档案法 1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过了 中华人民共和国档案法 经过9年的执行 1996年第八届全国人民代表大会常务委员会第20次会议修正 档案的定义 档案 是指过去和现在国家机构 社会组织以及个人从事政治 军事 经济 科学 技术 文化 宗教等活动中直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字 图表 声像等不同形式的历史记录 对档案工作的几种误区 误区一 档案工作是看堆守摊 档案管理就是看着库房 档案人员和仓库管理员差不多误区二 档案工作是档案人员的事 与其他人无关 误区三 档案工作无效益 不值得干 误区四 档案工作是事后才需要干的工作 身边的档案 1 人事档案2 房产档案3 家庭档案等我们的工作 学习 生活与档案有着千丝万缕的联系 档案工作是维护党和国家历史真实面貌的重要事业 是党和国家各项事业不可缺少的重要环节 企业档案分类 党群工作类 行政管理类 经营管理类 生产技术管理类 产品类 科学技术研究类 基本建设类 设备仪器类 会计档案类 人事档案类 城市建设档案管理规定 城建档案 城建档案是指在城市规划 建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字 图纸 图表 声像等各种载体的文件材料 1997年12月23日建设部令第61号发布 2001年7月4日 建设部发布关于修改 城市建设档案管理规定 的决定90号令 1993年8月制定的 城市建设档案分类大纲 城建档案馆应该收集十八类档案 A R A综合类 B城市勘测类 C城市规划类 D城市建设管理类 E市政工程类 F公用设施类 J名胜古迹 园林绿化类 K环境保护类 L城市建设科学研究类 P工程设计类等 城市建设工程档案分类 工业 民用建筑档案市政基础设施工程 道路广场桥梁隧道公用基础设施工程 给水供气供热供电交通基础设施工程 铁路 公路站场工程 水运港口 码头工程 航空机场工程园林建设 风景名胜建设工程市容环境卫生设施建设工程 城市防洪 抗震 人防工程军事工程档案资料中 除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图 城建档案具有以下特点 一 综合性二 成套性三 动态性四 权威性五 专业性六 地方性 城建档案的作用 一 城建档案是积累城建经验 储备城建技术的手段 二 城建档案是进行城市规划工作的基础 三 城建档案是城市建设管理工作的重要依据 城建档案的作用 四 城建档案是城市一切建筑物 构筑物维护 管理 改建 扩建的依据 是提高城市建设经济效益的最佳途径 五 城建档案是城市防灾 抗灾 减灾和灾后应急管理 恢复重建的重要依据 六 城建档案是征用土地 房地产权产籍的法律凭证 七 城建档案是城市科学研究的重要资源 向城建档案馆移交档案的法律 法规依据 1 档案法 第八条 中央和县级以上地方各级各类档案馆 是集中管理档案的文化事业机构 负责接收 整理 保管和提供利用各分管范围内的档案 2 中华人民共和国城乡规划法 第四十五条县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实 未经核实或者经核实不符合规划条件的 建设单位不得组织竣工验收 建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料 3 建设工程质量管理条例 第二章建设单位的质量责任和义务 第十六条建设单位收到建设工程竣工报告后 应当组织设计 施工 工程监理等有关单位进行竣工验收 建设工程竣工验收应当具备下列条件 一 完成建设工程设计和合同约定的各项内容 二 有完整的技术档案和施工管理资料 三 有工程使用的主要建筑材料 建筑构配件和设备的进场试验报告 四 有勘察 设计 施工 工程监理等单位分别签署的质量合格文件 五 有施工单位签署的工程保修书 建设工程经验收合格的 方可交付使用 第十七条建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定 及时收集 整理建设项目各环节的文件资料 建立 健全建设项目档案 并在建设工程竣工验收后 及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案 4 城市建设档案管理规定 中华人民共和国建设部令第90号 第六条建设单位应当在工程竣工验收后三个月内 向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案 凡建设工程档案不齐全的 应当限期补充 停建 缓建工程的档案 暂由建设单位保管 撤销单位的建设工程档案 应当向上级主管机关或者城建档案馆移交 5 乌鲁木齐市城市建设档案管理办法 乌鲁木齐市人民政府令 第65号 第十条建设单位在组织工程竣工验收前 应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收 并在建设工程竣工验收后3个月内 向城建档案管理机构报送一套符合规定的建设工程档案 城建档案馆的责任与义务 城建档案管理机构接收建设工程档案后 应向建设单位出具加盖城建档案接收专用章的接收证明 对移交的建设工程档案不齐全或不符合规定要求的 城建档案管理机构应当要求建设单位限期整改 工作程序 1 向当地城建档案馆移交符合标准的工程竣工档案一套 2 工程竣工档案接收证明书 城建档案馆出具 工程规划竣工认可书 当地城市规划部门 3 工程规划竣工认可书 工程竣工档案备案表 当地建设行政主管部门委托质量监督部门 档案工作标准 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA T28 2002 科学技术档案案卷构成的一般要求 GB T11822 2008 建设工程文件归档整理规范 GB T50328 2001 建筑工程资料管理规程 XJJ036 2007 工程施工相关验收规范 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2001建筑工程为新建 改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划 勘察 设计和施工 竣工等各项技术工作和完成的的工程实体 单位工程完工后 施工单位应自行组织有关人员进行检查评定 并向建设单位提交工程验收报告 城镇道路工程施工与质量验收规范 CJJ1 2008单位工程完成后 施工单位应进行自检 并在自检合格的基础上 将竣工资料 自检结果报监理工程师 申请预验收 监理工程师应在预检合格后报建设单位申请正式验收 建设单位应依相关规定及时组织相关单位进行工程竣工验收 并应在规定时间内报建设行政主管部门备案 城市桥梁工程施工与质量验收规范 CJJ2 2008工程质量验收应在施工单位自检的基础上 按照检验批 分项工程 分部工程 子分部工程 单位工程顺序进行 单位工程完成且经监理工程师预验收合格后 应由建设单位按相关规定组织工程验收 各项单位工程验收合格后 建设单位应按相关规定及时组织竣工验收 建设部GB50328 2002 建设工程文件由以下五部分内容组成工程准备阶段文件工程开工以前 在立项 审批 征地 勘察 设计 招投标 合同等工程准备阶段形成的文件 建设单位收集 前期文件 1 乌鲁木齐市发展计划委员会乌鲁木齐市投资项目登记备案证2 项目投资可行性报告3 乌鲁木齐市国土资源局国有土地使用证及宗地图或建设用地批准书 4 乌鲁木市城市规划管理局 城市规划设计院 单位 工程规划条件 土地为招拍挂性质用地复印件 5 乌鲁木市城市规划管理局 城市规划设计院 单位选址 土地为新划拨用地或兼并企业用地复印件 6 乌鲁木齐市城市规划管理局建设用地规划许可证及蓝线图7 乌鲁木齐市城市规划管理局建筑设计红线图及说明8 乌鲁木齐市城市规划管理局建设工程规划许可证及附件以上三项均为看原件 留复印件 9 乌鲁木齐市公安局消防局 单位 工程消防设计的审核意见10 乌市环保局 区 县环保局 单位 项目 环境影响报告表及批复11 自治区防雷中心建设项目防雷设计核准书 12 自治区人防办公室或乌鲁木齐市人防办公室人防工程免建证人防工程建设审核意见准予行政许可决定书关于 单位 项目 易地建设人防工程的批复 以上文件根据实际情况四选一 13 审图机构施工图设计文件审查合格书及审查报告 表七 表八 14 建设工程行政主管单位建设工程施工许可证15 建设单位施工 监理等中标通知书 16 建设单位地勘 设计 施工 监理合同 有分包工程 特殊地基处理 地暖 外墙保温 门窗设备安装 消防 通风空调 电梯 幕墙 钢结构等工程施工安装合同17 地勘单位岩土或水文地质勘察报告 监理文件 监理单位在工程设计 施工等监理过程中形成的文件 建设工程项目监理机构 项目监理部 及负责人名单 监理规划 监理实施细则 进度控制 质量控制 质量评估报告等 监理单位收集 工程监理文件的形成 根据施工监理文件形成过程及其作用 一般将施工监理文件分为施工监理管理文件 施工监理工作文件和施工监理验收文件 一 施工监理管理文件 一 监理规划1 形成时间2 形成过程3 形成要求 二 监理实施细则 三 监理月报1 编制过程2 提交时间 四 监理会议纪要1 监理例会会议纪要2 专题工地会议纪要 五 监理工作日志 六 监理工程师通知1 通知的类型2 编制要求 七 监理工程师通知回复单1 形成缘由2 形成过程 八 工作联系单 二 施工监理工作记录 一 工程进度控制报审文件1 开工报审表2 施工进度报审表3 工程暂停令和工程复工报复表 二 工程质量控制报审文件1 工程物资进场报验表2 分部分项工程施工质量验收报验3 见证取样见证人员备案表4 见证记录5 混凝土浇筑报审表6 施工安全专项方案报审表7 不合格项处置8 旁站监理记录9 单位 子单位 工程竣工报验10 质量 安全事故报告及处理记录 三 工程造价控制报审文件1 工程变更单2 工程计量报审表3 工程费用索赔报审表4 工程款支付申请表5 工程款支付证书 四 合同管理文件1 委托监理合同2 工程延期审批表3 分包单位资质报审表 三 施工监理验收文件 一 工程质量评估报告1 编写时间2 编写手续 二 监理工作总结 施工文件 施工单位在工程施工过程中形成的文件 施工单位形成并收集 根据形成文件性质 依据相关规范和规程 将施工文件归类为十个方面 一 施工管理文件 一 工程概况表 二 项目大事记 三 施工日志 四 分包单位资质报审表 五 见证取样和送检管理记录 六 施工现场质量管理检查记录 七 工程质量事故处理报告 八 监理工程师通知回复单 九 施工总结 二 施工技术文件 一 施工组织设计1 编制时间2 编制程序3 编制依据 二 专项施工方案及专家论证表1 编制的缘由2 形成要求 三 技术交底记录1 技术交底的缘由2 技术交底包括的方面3 技术交底参与的方面 四 图纸会审记录1 图纸会审时间2 图纸会审参与方3 图纸会审记录形成要求 三 设计变更文件 一 设计交底记录1 设计交底时间2 设计交底参与方3 设计交底记录形成要求 二 设计变更通知单1 设计变更通知单的编制者2 设计变更通知单手续要求 三 工程洽商记录1 工程洽商的产生2 工程洽商记录形成要求 四 施工物资文件 一 工程物资报审表 二 产品质量证明文件和材料试验报告1 产品质量证明文件2 材料试验报告 三 工程物资进场检验记录 四 工程物资复试记录 报告 1 工程物资复试要求2 应复试并出具报告的工程物资包括的方面3 应测试的产品包括的方面 五 施工测量文件 一 工程定位测量记录 二 基槽验线记录 三 楼层平面放线记录 四 楼层标高抄测记录 五 建筑物垂直度 标高观测记录 六 沉降观测记录 七 地下管线工程竣工测量报告 八 工程竣工测量记录 六 施工试验文件 一 回填土试验包括土工击实验报告和回填土试验报告 二 砌筑砂浆试验1 试配申请和配合比通知单2 抗压强度试验报告3 砂浆试块强度统计评定记录 三 混凝土试验 四 钢筋 构件 试验 五 建筑装饰装修工程施工检测记录 六 道路压实度检测报告 七 施工记录文件 一 地基处理记录 二 地基勘探记录 三 基坑支护水平位移监测记录 四 桩基施工记录 五 混凝土施工记录 六 构件吊装记录 七 焊接材料烘焙记录 八 钢结构工程施工记录 九 木结构工程施工记录 十 幕墙工程施工记录 十一 预应力工程施工记录 十二 防水工程试水检查记录 十三 道路工程施工记录 十四 桥梁施工记录 十五 地下管道工程施工及检查记录 八 工程检查文件 一 预检记录建筑安装工程常见预检项目有14个方面的内容 二 隐蔽工程检查记录建筑安装工程常见隐蔽工程检查项目分专业有多个方面的内容 三 交接检查记录 九 功能性试验文件 一 支护工程功能性试验报告 二 桩基检测报告 三 地基承载力检验报告 四 设备 系统 试运行试验包括设备单机试运转 系统试运转调试 强度和严密性试验等方面的记录 五 电气功能性试验 六 智能建筑工程功能性试验检测 七 电梯功能性试验记录 八 道路弯沉值试验记录 九 桥梁功能性试验报告 十 管道功能性试验 十一 节能 保温检测报告 十二 室内空气有害物质检测报告 十 工程质量检查验收文件 根据 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2011 的要求 建筑工程质量验收应划分 一 检验批质量验收记录 二 分项工程质量验收记录 三 分部 子分部 工程质量验收记录 四 建筑节能分部 分项工程质量验收记录 竣工验收文件 建设工程项目竣工验收活动中形成的文件 一 工程竣工报验文件 包括工程竣工报告和报验单提交工程质量检查报告 包括工程勘察质量检查报告 工程设计质量检查报告等 二 工程竣工验收文件1 单位 子单位 工程质量验收记录2 单位 子单位 工程质量控制资料核查记录3 单位 子单位 工程安全和功能检验资料核查记录4 单位 子单位 工程观感质量检查记录 二 工程竣工验收备案文件 一 工程竣工验收备案表 二 工程竣工验收报告 三 认可文件包括规划 环保 公安消防等部门组织的专项验收所形成的文件 四 工程质量监督报告 五 保修文件三 工程竣工财务文件 一 竣工决算包括竣工财务决算说明书和报表 二 交付使用固定资产清单 竣工图 工程竣工验收后 真实反映建设工程项目施工结果的图样 施工单位 监理单位在有审图章的一套图纸上加盖竣工图章签字形成 工程竣工档案的流向 1 本单位档案管理部门2 当地城建档案管理部门注意 第一项归档范围大于第二项归档范围 施工单位职责 施工单位负责编制 收集 整理施工文件及竣工图 确保其完整 准确 系统 并提交监理单位 建设单位施工管理部门 工程管理部 各项目经理部等 以下同 审核后归档 实行工程总承包的项目 工程总承包单位负责审查 汇总各分包施工单位编制 收集 整理的施工文件及竣工图 确保其完整 准确 系统 并统一将其提交监理单位 建设单位施工管理部门审核后归档 工程总承包单位负责设备随机文件的收集 整理 确保其完整 准确 系统 并提交建设单位施工管理部门审核后归档 监理单位职责 监理单位负责督促 检查施工单位 工程总承包单位编制 整理施工文件及竣工图 负责审核 签署施工文件及竣工图的完整 准确 系统情况 并向建设单位提交有关专项报告 验证材料及其它监理文件 建设单位职责 建设单位施工管理部门负责确定建设项目竣工文件的编制标准 负责督促 检查施工文件及竣工图的编制 收集 整理工作 审核 签署施工文件 竣工图及设备随机文件 确保其完整 准确 系统 并组织归档 指挥部施工管理部门负责确定建设项目竣工文件的编制标准 负责督促 检查施工文件及竣工图的编制 收集 整理工作 审核 签署施工文件 竣工图及设备随机文件 确保其完整 准确 系统 并组织归档 1 向单位档案管理部门移交 必须按照归档范围 单位内各业务部门负责科技文件材料的形成 积累 整理和归档工作 2 单位档案部门负责对业务部门科技文件材料的形成和立卷工作进行监督 检查和指导 做好档案管理工作的有效途径 领导上有议程 计划上有位置 工作上有安排 经费上有保证 制度上有规定 组织上有措施 职责上有分工 管理上有考核 科学技术档案工作条例 第六条规定 各单位应把科技文件材料的形成 积累 整理和归档纳入科技工作程序和科研 生产 基建等计划之中 列入有关部门和有关人员的职责范围 一列入 一同步 一参加 一把关 建立健全完善的归档制度是保证工程项目档案齐全完整的重要手段 科学技术档案工作条例 第五条规定 各单位就建立健全科技文件材料的形成 积累 整理 归档制度 做到每一项科研 生产 基建等活动 都有完整 准确 系统的科技文件材料归档保存 文件材料归档制度 归档范围归档时间归档份数归档手续归档要求 城建档案业务管理工作的基本内容 1 业务指导 档案局 城建档案馆 2 收集与移交 建设单位 施工单位 监理单位 档案局 馆 城建档案馆 3 整理4 编目5 统计 城建档案业务管理工作的基本内容 6 鉴定7 保管与保护8 电子文件与电子档案管理8 声像档案管理9 信息化和信息安全 城建档案业务管理工作的基本内容 10 档案编研11 信息公开与服务 城建档案整理工作的原则 一 城建档案整理工作应当遵循城建档案的自然形成规律 二 城建档案整理工作应当充分尊重和利用原有的整理基础 三 城建档案整理工作应当最大限度地保持城建文件之间的有机联 四 城建档案整理工作应当便于城建档案保管和利用 项目文件归档整理的质量要求 档案内在质量要求档案制成材料质量要求档案格式质量要求档案整理质量要求 档案内在质量要求 齐全完整 全过程文件 每一事情与问题的处理文件 每一份文件内容填写齐全 原始性 文件应是直接 自然形成的历史记录 内容 签字盖章具有原始性 准确有效 图纸与文字 文字与实际 总部与分部 正文与附件要一致 签字 盖章准确有效 档案制成材料质量要求 载体材料 文字纸张幅面为A4大小 长期存储的电子文件的介质应为不可擦除型光盘 字迹材料 使用激光打印 红色印泥 碳素墨水等耐久字迹材料 禁止使用喷墨 针式打印 复写复印件 传真件 圆珠笔 铅笔 红墨水 纯蓝墨水等不耐久字迹材料 文件清晰度高 具有长久保存价值 档案格式质量要求 文件标题完整准确文件编号系统规范文件左侧装订施工图 工作图 竣工图 施工日记符合规定格式文件表面整洁 清晰 无污损 无锈蚀 无霉斑 档案整理质量的要求 分类清楚组卷规范案卷排列有序档号编制科学编制了项目档案案卷目录 卷内文件的要求及排序 1 每个案卷不宜过厚 文字材料一般不超过20mm 图纸每卷不超过40mm 2 案卷内不应有重份文件 不同载体的文件一般应分别组卷 3 凡为易褪色材料 如复写纸 热敏纸 形成的需要保存的文件应附一份复印件 卷内文件的要求及排序 5 文字材料按事项 专业顺序排列 同一事项的请示与批复 同一文件的印本与定稿 主件与附件不能分开 并按批复在前 请示在后 印本在前 定稿在后 主件在前 附件有后的顺序排列 6 既有文字材料又有图纸的案卷 文字材料排前 图纸排后 案卷编目要求 卷内文件页号的编写a 卷内文件排列后 凡有书写内容的页面均应编写页号 要逐页从1开始打印页号 b 页号编写位置 单面书写文件在其右下角 双面书写文件 正面在其右下角 背面在其左下角 图纸的页号编写在图标题栏外右下角 案卷编目要求 c 成套或印刷成册的文件 已有页号并连续 不中断的不必重新编写页号 否则 应重新编写页号 d 各卷之间不连续编写页号 各卷页号应从 1 开始编起 e 案卷的外封面 内封面 卷内目录 原有目录除外 及卷内备考表不编写页号 卷内目录的编制应符合以下规定 1 序号栏以一份文件为单位 用阿拉伯数字从1依次标注 图纸一张即一份 文字材料一份可多页 2 责任者栏填写文件的直接形成单位和个人 有多个责任者时 选择两个主要责任者 其余用 等 字代替 3 文件编号栏填写工程文件原有的文号或图号 文号一般写发文号 没有的可不填 4 文件题名 填