西方行政学说史(PPT 198页).ppt

西方行政学说史 主讲 安徽财经大学赵守飞 联系方式 手机 mail shoufeizhao 导论 西方行政学的产生与发展历程 一 西方行政学的产生1 中西早期行政管理思想 非系统非学科化 2 1845年法科学家M A 安培 建立管理国家之科学 的设想 3 1865 68德学者斯坦因七卷本 行政学 最早提出 行政学 一词 指行政法 4 1887年美学者 总统 威尔逊发表开创性的 行政学研究 一文 主张政治与行政分离 将行政管理作为一门独立的学科加以研究 5 1900年美学者古德诺出版发表 政治与行政 一书 进一步明确指出政治与行政的区分 自此行政学作为一个新的 独立的研究领域得以确立 6 1926怀特 行政学导论 1927威洛比 公共行政原理 对其内容进行系统研究和阐述 行政学理论体系得以形成 二 西方行政学的发展历程 多种分段方法 A 丹尼尔 雷恩 管理思想 科学管理时期 19世末20世初 社会人时期 20世纪20年代 当前时期 二战后 B 台湾学者 行政学 传统理论时期 X 1900 30 行为科学时期 Y 1930 60 系统理论时期 Z 1960后 C 夏书章 形成阶段 19世末到20世纪20年代 成长阶段 科学管理时期 20年代后 科学化时期 40年代始 教材观点丁煌 西方行政学说史 参照众多美国学者之方法 六阶段 西方行政学的提出与创立时期 1887 1918年 西方行政学的正统时期 1919 1941年 西方行政学的批评与转变时期 1941 1959年 西方行政学的发展与应用时期 20世纪60年代 西方行政学的挑战与创新时期 20世纪70年代 西方行政学的总结与探索时期 20世纪80年代 1 提出与创立时期 1887 1918 代表人物著作及观点 威尔逊 行政学创始人 行政学研究 主张政治与行政分离 建立一门独立的行政学科 古德诺 美行政学家 政治与行政 对政治与行政的分离理论作了进一步发挥 泰勒 美管理学者 科学管理原理 倡导科学管理 法约尔 法管理学者 一般管理原理 提出了一般管理的一些基本原理 十四管理原则 2 西方行政学的正统时期 1919 1941年 这一时期的行政学家继承了早期行政学的基本信念 认为 真正的民主与真正的效率是统一的 经济和效率是行政管理的基本准则 此时期将官僚制度及其组织和管理问题作为研究重点 力图通过对行政现象的科学分析 发现行政管理的原则和规律 并尝试着为行政学确立一个基本的理论模式和学科体系 代表人物 著作与观点 德社科学家韦伯 官僚制理论的奠基人 论官僚制 美行政学家怀特 撰写第一本行政学教科书 行政学导论 美古利克 从分工与整合 全体与部分关系入手提出了分工的局限性和工作协调的重要性 对公共行政作综合研究 英厄威尔 对行政管理的原则进行了归纳和概括 与古利克合著 行政科学论文集 美国女政治哲学家福莱特 创立了动态管理理论 为正统行政学向行为主义行政学的过渡架设了桥梁 3 转变与批评时期 1941 1959 二战及以后各国行政管理 体制 权力 职能 随社会 经济等变革而发生了根本变化 正统行政学的理论原则和基本观点无法适应变革 受到怀疑和批评 主要代表人物和观点 美巴纳德 最早运用系统观点对行政组织进行全面深入分析并建立了一套系统的行政组织学说 美西蒙 对正统行政学的行政原则进行猛烈抨击 率先将行为主义研究方法和决策概念引入行政管理研究 建立起一种较为完整的决策理论体系 美行政学者沃尔多 对行政学的历史发展和内容范围进行了全面探讨并对西方行政学的发展作出了重要贡献 美行政理论家帕金森 对官僚组织的弊病进行了精辟分析 提出了著名的帕金森定律 美麦格雷戈 对人事管理的传统观点 X理论进行了总结与批评并提出了与之相对应的新观点 Y理论 美林德布罗姆 以渐进调适的观点对行政决策的过程 方法进行了全面分析 建立了渐进决策模式 4 应用与发展时期 20世纪60年代 这一时期技术的发展对行政科学注入了新的活力 行政学摆脱了对政治学的过分依赖 由纯理论研究转向应用研究 成为一门融合多学科理论方法于一体的综合性学科 学科地位得到进一步巩固 这一时期行政学研究在深度和广度上都得到了长足的发展 表现在 A 应用学科 政策分析 的兴起 以帮助政府解决如何改进政策制定质量和怎样提高政策执行效果等实际政策问题为宗旨 B 行政生态学的兴起和发展 代表性人物 以德罗尔 现代政策科学的创始人 推动政策科学突破性发展 美彼得 对官僚组织的特征作了进一步分析 提出 彼得原理 美里格斯 借用生态学方法研究行政系统与其社会环境之间的相互关系 通过生态系统的模拟来研究行政生态系统 5 挑战与创新时期 20世纪70年代 挑战 70年代 众多的社会政治问题使公众丧失对政府的信心 现实对行政学理论提出挑战 人们纷纷提出所谓的 新模式 以取代 旧的传统理论 如 美青年学者 新公共行政学 运动 英学者 提出重视行政道德规范和社会需要的 社区服务模式 此时行政学更加注重政府行政的社会和政治意义 创新 系统论 控制论等管理实践中广泛且成功的应用为西方行政学的进一步创新奠定了重要的方法论基础 经验主义学派 权变理论学派等新的管理学派相继诞生 且目标管理理论 权变学说在政府行政管理实践中得到直接应用 为创新提供现实可能性 主要代表人物 弗雷德里克森 美新公共行政学者 对传统公共行政学理论进行全面反思与批判 用新方法 新视角研究公共行政 美管理学家菲德勒 将权变管理理论应用于领导科学领域并提出著名的权变领导模式 美学者德鲁克 提出目标管理理论 6 总结与探索时期 20世纪80年代 80年代 西方行政学作为一门学科与专业的地位虽已完全得到巩固 但仍缺乏一个公认的 明确的中心和体系 此时期行政学研究的主要内容 对本学科的历史发展进行回顾和反思 企业家政府理论的兴起 政策科学的繁荣 并成为政治学与行政学研究的主流之一 公共选择理论影响深远 公众参与 政府间关系 尤其是中央与地方关系 行政文化和行政环境等方面的研究也进一步为理论界所重视 代表人物 美政策分析家奎罗 系统阐述政策分析的理论与方法 布坎南 以经济学方法探讨政府行政问题 美学者奥斯本 盖布勒等 倡导用 企业家精神 来克服政府官僚主义 为政府改革开出了十种药方 正确认识西方行政管理思想发展阶段性 1 发展的 交叉性 有些学者或代表人物具有跨时代性 其行政思想是承前启后的 如 美国著名的管理学者赫伯特 西蒙 在三四十年代是行为主义学派的代表人物 他把美国社会科学界的行为主义介绍和应用于行政学的研究 二战后他又将行为科学 系统理论 运筹学 计算机等学科的内容吸引和应用于行政决策 是决策理论学派的魁首 2 发展的回复性 行政思想的发展不是绝对的取代 一种行政思想向另一种行政思想的演变 决不意味着前一种行政思想的消失 如 科学管理思想 行为科学理论在当代仍然具有广泛的影响 所以 对于阶段划分及代表人物的认识 不能过于机械 第一讲 威尔逊的行政学说 生平与著述美国人 1856年生 政治学家 行政学家 教育家 改革家 政治家 哲学博士 主要研究政治家与政府 法律 著作与论文颇多 1886 1902 政治学教授 教学 研究 1902 1910 普林斯顿大学校长 1910 1913 新泽西州州长 1913 1917 美国总统 曾倡导国联 没获国会通过而失败 1924 去世 一 思想渊源与生产背景 1 思想渊源 受德国行政研究思想的影响 行政研究在德国很受重视 与当时德国的 高度集权 开明专制 的要求相适应 德国行政研究的代表人物斯坦因的主要行政思想 在一定程度上对政治与行政的划分 政治 宪政 是国家这一人格主体有组织的意志 行政 是国家主体的依据意志的活动 宪政与行政的关系 宪政规定行政活动的轮廓 予行政以权力 是对行政予以限度与秩序 行政的权力源于宪政 但行政的内容却不是来自于宪政 若无行政的行动 则宪政的权力就缺而不备 规定了行政研究的任务 建构了行政研究体系任务 了解一国国民在特定历史时代的 外界实在 也即 社会文化的实在 的进展活动 研究如何依靠国家权力来提高这种外界实在并使这一提高成为国家人格的自觉意识 行政研究体系的三个部分 行政组织 行政机关的发展 结构 行政行为 其自身的独特规律 行政法规 合法 的行政权 对行政裁判 行政诉讼加以探讨 威尔逊行政思想产生的社会历史背景 源自对之前美国盛行的自由放任主义的一种反动 也即新民主运动 自由放任主义 限制政府权力 政府无为 结果是 金钱与政治的勾结 金钱力量至上 形成大资本在财富与政治的垄断 立法权威直线下降 形成腐败最盛的所谓 镀金 时期 19世纪7 80年代 19世纪70年代的新民主运动 一场力图通过加强国家力量来控制垄断的要求政治改革的运动 抨击早期的民主主义要素 分权 制衡等 认为牵制与制衡非但不能支持自由 反而成为特权和私利的堡垒 危害了自由 反对政治勾结与政治腐败 要求改革政府体制 扩大选举权 扩大政府行政职能 主张国家应成为社会和经济进步的工具 功绩制取代政党分肥制 行政力量日益被民主运动视为一种有效的工具而得到重视 威尔逊新学说 加强行政权力 明确责任 向选民负责 竞选新泽西州州长时声称其上台后将担负行政事务责任 准备做一个违宪的州长 在 国会制政体 中批评国会制的无效与混乱 要求有一个更为负责任的政府 任何事情 不论是政府的事情还是做买卖 都必须有一个人当家作主 权力和对行政权力严格负责 是构成好政府的要素 总之 力图通过加强国家力量来控制垄断 而先前适应于早期简单社会生活的政府体制却越来越不适应这一要求 因此必须进行改革 在此种社会背景条件下 威尔逊明确提出要建立一门明确的行政科学 二 主要行政思想 1 关于行政学研究的必要性 1 解释之前为何行政研究不受重视行政被看成是具体的细枝末节 具体办事 细节 容易处理 之前的麻烦多集中在政府结构上 很少或根本没有行政管理方面的问题 原因 当时社会生活简单 政府职能也简单 美国建国之初 只有国务院 财政部以及战争部等有限的几个行政部门以及司法部长 邮政总长等 联邦机构成员小于1000人1866年联邦费用仅为4100万美元 1871年联邦政府职员仅5 4万人 1914年联邦费用达1 7亿美元 1914人员为48 3万 2 指出行政研究的必要性重要性 政府职能扩大化 复杂化 困难化的结果 社会经济发展 社会公共事务增多 政府职能不断扩大 更复杂 更困难 没有任何一种政府职责而今不是变得复杂起来 尽管它当初曾经很简单 政府曾经仅仅由少数人主宰 现在却由大批人主宰 因此必须改进政府机关的组织机构与工作方法 总之 行政研究提上议事日程 是时代生活提出的要求 因为到19世纪末20世纪初 随着国家经济与社会事务的发展以及政府职能的扩大 与制定一部宪法相比 贯彻一部宪法变得愈来愈困难了 因此 政府的行政管理工作迫切地需要有科学的理论予以指导 以 力求使政府不走弯路 使政府的事务减少一些不成体统的样子 加强和纯洁政府的组织机构 并使其各种职责都获得尽责的美称 这就是威尔逊所谓 为什么当今的行政工作必须是如此认真而又系统地加以调整 使之适合于小心试验过的政策标准 为什么我们现在正产生一种前所未有的行政科学 的根本原因 2 关于行政学研究的目标与任务 目标有二个 1 弄清楚政府能够适当且成功地承担的是什么任务即 明确政府的职能和任务范围 明确该管什么 不该管什么 强调 适当性 凡公共事务该由政府管理 政府承担其他社会组织所不能承担的 即为 适当 若政府承担一切 或该管而不管 即为 不适当 2 弄清楚政府怎样才能够以尽可能高的效率和尽可能少的金钱或人力上的消耗来完成这些专门任务 即 用什么方式 什么方法进行管理 才能提高效率 完成任务 这应该是行政学各部门的具体研究内容 特别强调 行政学研究不能仅限于 纯粹技术细节的那种单调内容之上 而应对行政管理的各个方面开展研究 使行政学理论既有深度 又有广度 形成较高深的理论 行政管理学的目的 总结行政管理经验 加强其理论性 把行政方法从经验实践的混乱和浪费中拯救出来 并使它们深深植要于稳定的原理之上 3 关于行政的实质 威氏将行政从政治中分离出来 将之视为与政治 宪政不同的事物 并通过与政治 宪政等概念的比较而揭示出行政的本质 指出了行政管理的运行方式和适用范围 从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出一个初步框架 1 行政管理是什么 行政管理是行动加的政府 是政府的执行 政府的操作 行政管理是政府工作中极为显著的一部分 它就是行动中的政府 它就是政府的执行 政府的操作 就是政府工作中最显眼的部分 并且具有与政府同样悠久的历史 2 行政管理与政治的关系行政不同于政治 行政是置身于 政治 所特有的范围之外的 行政管理的问题并不属于政治问题 虽然行政管理的任务由政治加以确定 政治是在 重大而且带有普遍性的事项 方面的国家活动 是政治家的特殊活动范围 行政管理则是 国家在个别和细微事项方面的活动 是技术性职员的事情 行政与政治密切相关 行政管理是政治生活的一个组成部分 行政管理高于纯粹技术细节 受政治 科学 规范和价值取向的约束 与政治规范 政治价值 政治中的永恒真理直接相关 行政科学是政治科学的最新成果 3 行政与宪政制度的关系 特殊手段与一般决策之间的关系行政在本质上不同于宪政制度 行政是对法律的执行而不是法律本身 公共行政是公法的明确而且系统的执行活动 一般法律的每一个具体执行的细节都是一种行政行为 行政行为举例 征税 执行对罪犯的惩罚 邮政 征募军队等 有关政府活动的大规模计划并不属于行政管理的范围 宪政制度所要过问 关注 的是政府用以控制一般性法律的那些手段 宪政与行政职能之间并不完全是 意志 与相应的 行动 之间的区别 因为行政官员也有其意志以选择执行的手段 并非纯粹的被动 二者是一般决策 宪政 与特殊手段 行政 之间的关系 4 指出行政学研究的历史渊源 1 英美两国缺乏研究行政管理的历史 美英两国的政治史只关心立法工作 关心法律的制定和政治评论 注重研究抑制行政权力的艺术而忽视改善行政方法的艺术 2 对行政管理的研究源于欧洲大陆的法德两国 并且与这些国家的需要相适应 3 必须对欧洲的行政科学加以改造 使之 在思想 原则 目标上 美国化 能为美国 一个复杂 形式多样化的国家 所用 5 指出行政学研究的方法主张采用 比较研究法 与 历史研究法 因为不同国家政府在行政管理职能方面的结构具有很大的相似性 通过比较 可以更好地了解自己的缺点与优点 应大胆借鉴别国的管理方法和成功经验而不用担心或害怕会引进他国的一些不良思想或原则 将这些东西过滤掉 主张拿来主义但不应脱离实际的机构照搬 应以实践为准绳 以美国为核心 6 关于人事行政的思想丰富的人事行政思想 认为 为政在人 十分关注美国当时的文官制度改革 1 提出好的文官制度的建立是行政研究的目的之一 威氏指出 之所以 提出在美国开展行政学研究 其目的在于找到最佳方法以建立下面这样一种文官班子 他们受过足够的教育 具有充分的自信精神 工作起来既有见识又有分量 但通过选举和经常性的向公众进行咨询 与公民的思想保持如此密切的联系 以致使专断成为不可能的事 我们的理想模式是通过选举和经常性的公开商议 以彻底排队武断和阶级成见 并用这种方式建立一个具有足够的文化教养和自立精神的文官制度 它能够有理智有力量地展开活动 但却依然与公众的思想保持着非常紧密的联系 2 重视政府官员的素质 认为必须有高素质的人才以使政府这架机器有效地运转 我们必须有一批更好的官员以充当政府的工具 必须为文职机关的竞争考试提供有充分准备的人员 这些人员必须同样既接受各种自由形式的考试 也接受技术知识方面的考试 我们有必要用这种方法来建立民主制度 一支在技术上受过训练的文官队伍不久即将成为不可缺少的因素 政府官员应具有的素质 良好的工作态度 大公无私 绝无官僚作风 所谓良好的工作态度即对于他们所为之服务的政府的政策 具有坚定而强烈的忠诚 真正地为人民服务 在各方面绝没有官僚作风的污点 认识到行为领导的素质与影响力对下属的行为具有重要的作用 一个具有真正大公无私精神的政治家 其领导方式可以把自负而敷衍塞责的机关变成公正政府的具有大公无私精神的工具 提出通过高薪 激励等手段提高政府官员的工作质量提高政府官员的工作质量 要使政府官员所经常感兴趣的是用他的才智作最大的努力 用他的良心作最认真的服务 使之不仅仅是替他的上级效劳 同时要为群体尽力 如何做到 高薪 通过给予政府官员大量生活费用补助来使这种服务引起他最普遍的兴趣 职业发展 通过发展他的前景来使这种服务成为他最珍视的兴趣 提高营养与培养性格 使公共服务成为他最崇高的兴趣 7 关于行政监督的思想 指出要以公共舆论监督行政管理指出公共舆论是一种监督政策实施的有益机制 是必不可少 该方面的思想蕴含在他对公共舆论与行政管理之间关系的分析中 在行政管理活动中 公共舆论将起权威性评判家的作用 无论是在政治还是在行政方面 为了对制定基本政策这一更为巨大的力量进行监督 公众的批评是完全安全而有益而不可缺少的 应该让行政学之研究去发现一些最佳方法 这些方法能够给予公众舆论以上述这种监督的权力 但却使之与一切其他的干扰活动分家 行政管理必须在一切方面都对公众舆论有敏锐的反应 因此 行政研究应当为公共舆论发挥其对行政管理的监督控制作用提供最佳途径 三 简评 开行政学研究之先河 是行政学的鼻祖 比较深入地分析 论证了研究国家行政管理和建立行政科学的必要性和重要性 较为准确地揭示了行政学研究的对象与实质 明确提出了行政学研究的目标和任务 对诸如人事行政 行政监督 行政道德 伦理 等行政学研究的具体内容作了阐述 对行政学研究的应该遵循的方法论原则提出了自己独到见解 其思想中的某些观点至今仍不失精辟 对当今仍有启示和借鉴作用 如 拿来主义与本地化 扬长避短等 第二讲 古德诺的政治 行政二分法 一 生平与著述弗兰克 古德诺 1859 1939 美国著名的政治学家 行政学家和法学家 但在西方行政学史上 让古德诺闻名的 是他的政治与行政二分法思想 古德诺大学时在美国哥伦比亚大学主修法律 后任该校教授 对法学 政治学以及行政学均有研究自1888年在该校主讲行政法学课程 为时近20年 并在此逐渐建立起他的学术声誉 出版了 比较行政学 等书 此外 古德诺曾任美国政治学会的第一任主席 1913 1914年曾在北京担任中国政府的政治顾问 1914年因撰写了 共和与君主论 鼓吹帝制而卷入中国政治旋涡 并因此背负骂名 1914 1928 任美国约翰 霍普金斯大学校长 对该校发展作出重大贡献 学校规模扩大 学生人数增长四倍 1900年出版了体现了其主要行政学思想的名著 政治与行政 在该书中 古德诺舍弃了的立法 行政 司法三分的政治学传统 对威尔逊提出的政治 行政二分法作了进一步的阐释和发挥 提出政治是民意的表现 也即政策的决定 行政是民意的执行 也是政策的执行 他这种创造性的主张对后来行政学的独立研究有着很大的贡献 以 政治与行政 一书中 古德诺通过对国家行政与政治 法律 政党的相互关系 行政与立法 司法的相互关系 中央与地方的关系以及行政功能与体制的关系等一系列重大理论问题的考察与分析 比较系统地阐述了他的行政学思想 该书奠定了他在行政学研究上的不朽地位 对后世的行政学研究产生了深远的影响 二 主要思想内容 由于受时代的影响 古德诺并没有把自己的主要注意力集中在行政部门的具体事务上 而是分析了行政有效展开所涉及到的外部环境问题 其行政学思想主要体现在其著作 政治与行政 中 通过该书 古德诺总体上关注如何才能即实现民主治理 政府的民治性 又提高政府行政管理的效率 民主与效率要兼顾 而其认为方法是政治与行政的协调 并指出了政治与行政协调的几条具体途径 一 对政治 行政二分法的进一步阐释古德诺以提出政治 行政二分法而闻名 所有政府体制中都存在着两种主要或基本的政府功能 政治 国家意志的表达 行政 国家意志的执行 古德诺对政治 行政二分法的贡献 并不在于他提出的这个 政治 行政 两分法本身有什么新意 其贡献在于 他通过对 政治 行政 二分法的进一步阐释 第一次澄清了这种 二分 的提法而容易造成的一种误解 这种误解认为 一种政府功能只存在于一种政府机构之中 第一次指明了这样一个道理 分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础 因为这一原则要求存在分立的政府 每个政府机构只限于行使一种被分开了的政府功能 然而 实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致 这种进一步的阐释为其后来所提出的一些具有独创性行政思想奠定基础 古德诺的第一个基本观点 政治与行政是两种不同的功能 但这种区分只是是纯理论上的 而不可能是实践性的 实践中 这两种功能不能被截然分开并分别委以给不同机关 而且这两种功能之间必须取得某种协调 二 对政治与行政应如何协调的途径的探讨 古德诺表现出的真正兴趣 主要不是 政治 与 行政 的分离 而是它们二者的协调 他认为 政治与行政二者之间必须以某种方式取得协调 这也就是他在 政治与行政 一书中所反复强调的主线 古德诺在指出政治与行政必须取得某种协调后 着重探讨了如何取得这种协调 1 政治与行政协调的道路之一 政治对行政的适度控制 1 政治必须取得对行政的某种程度的控制 他认为 政治对行政的某种形式的控制是政治与行政协调的基础 控制方法 A 通过法定制度达到的 如 英国内阁必须对议会负责 B 通过法外途径 如政党体制 实现的 例如 在那些 把分别主要承担这两种功能的机构在法律上分开 的政府中 如美国 这种控制就是由政党来完成 2 政治对行政的控制必须有一定的限度 古德诺认识到 政治 对 行政 的控制必须有一定的限度 因为这种控制一旦超过某种限度 就不仅会妨碍有效的行政执行功能 而且还会损害建立这一控制的目的 问题的关键是要找出政治对行政的这种必不可少的控制的恰当限度 以真正实现政治与行政的协调 如何保持这种恰当的控制限度呢 古德诺的答案并不复杂 他把行政功能从内部再作了划分 包括有执行功能 司法功能 准司法功能 如课税 具体规划 选举等 统计功能和半科学化功能 如专利事务管理 地质勘查管理等 他认为政治对行政的控制应当限于对狭义的执行性机构进行 其他诸如司法 准司法 统计和半科学性质的政府机构都应该保持自己的独立性 而不受政治影响 执行性官员 只需最高级官员 从属于政治 保证政治对行政的控制 他们随政党而进退 其余的行政应该是不受政治影响的常任文官 以保证行政的效率 只有如此 真正的民治政府和有效的行政管理才能得到 古德诺的第二个基本观点 为取得政治与行政之间的协调 政治必须对行政拥有某种 适度 的控制 即控制行政功能中之狭义的执行性机构 通过控制这种机构的高层高官即可 政治性任命官员 2 政治与行政协调的道路之二 行政的适度集权古德诺认为 协调不仅取决于政治对行政的适度控制 而且还取决于行政权力的必要集中 美国是将 分权 理论精神贯彻得最为彻底的国家 它不仅将国家作了横向的划分 使立法 行政 司法三种权力相互分立 相互制约 而且还使中央与地方分权 联邦制与地方一定程度的自治 在古德诺看来 这种分权虽然有其可取的一面 但也存在许多不可忽视的弊端 其中之一就是导致政治与行政的失调 他认为 中央与地方的这种分权 造成了行政力量统一性的破坏 从而使国家意志的执行出现了问题 即 中央徒有国家意志表达的权力 但这种意志的执行则在相当程度上仰赖于地方 而地方如果不受中央的控制 在执行时则可能歪曲这种国家意志 使之屈从于地方利益的需要 古德诺认为 地方不受控制 它就会脱离国家 或州 从而使整体走向分裂 为避免分裂 中央政府便会通过加强立法 因为行政权在地方手中 来限制地方权力 保证统一 而地方则会使用消极的不执行权来对抗 而如此一来 一方面国家的意志无法贯彻 另一方面宪法所规定的地方自治权实际上也受到了侵犯和否定 在古德诺看来 这正是美国的情形 为此 古德诺认为 要改变这种现状 便只有通过行政权的集中这个唯一的途径 他认为 传统上人们对集权的担忧和恐惧其实是受到了误导 是没有根据的 因此 古德诺主张行政权的必要集权 古德诺的第三个基本观点 为取得行政的效率以及保证民主 行政集权都是必要的 3 在美国政治与行政协调的独特道路 法外调节 如前所述 古德诺指出了协调的必要性 指出了走向协调的两条必由之路 即政治对行政的适度控制和行政权的必要集中 然而 美国宪法所提供的法定政府体制使这种 适度控制 和 必要集中 得不到赖以成长和发展的任何基础 美国宪法使得国家意志的主要体现者即立法机构不可能直接控制行政机构的领袖 使得联邦行政权力和地方行政割裂开来而失去统一性 但美国的政府体制仍然基本上保持了稳定和协调 它们依靠的是什么呢 古德诺对美国政府机构的运作进行了仔细的分析 结果发现这种协调来自一种法定体制外的调节功能 这就是政党 政党问题虽然在美国法定体制之内没有丝毫地位 但古德诺发现 美国政府体制得以顺利运行所必不可少的 适度控制 与 必要的行政集权 全来自于政党功能的发挥 也就是说 通过政党对立法机构成员和执行机构成员的挑选 通过政党对中央行政官员和地方行政官员的挑选 而恢复了被法定体制所阻止的国家行政系统的大一统性质 建立起一种必要的行政集权 总之 正是由于政党本身的统一性和党员对党的忠诚 美国政治体制的设计者给后人的巨大难题才得以顺利解决 这实际是古德诺对美国一百多年来奉为神圣不可动摇 作为政府体制读者论坛基础的分权制衡理论进行的深刻反思 古德诺的第四个基本观点 美国的政党制度对于保证美国政府体制的顺利运转是必不可少 至关重要的 4 美国加强民主和效率协调的主攻方向 政府体制的改革 古德诺认为 由于政党在美国政府体制中具有如此重大的作用 因此必须使美国的政府体制作出某种调整以正式容纳政党这个现实 发挥它已有的协调功能 制定出政党的行为规范 减轻和消除政党有可能给社会带来的消极因素 为达此目的 古德诺认为首先要变革美国行政分权的体制 从而使政党能对政府负起全责 由于美国政府体制上的原因 行政权是分散的 尽管政党负起挑选行政官员的责任 但是 各类行政长官的任期不一致 选举有错落 政党在一次选举胜利中所能获得的对政府的控制并不是全面的 这种行政权不能集中于一党的局面 便造成了责任不明确的弊病 进而必将会带来推诿 搪塞 涣散和无效率 为此 应该将所有的行政执行权集中到一个行政长官手中 从而使政党能通过一次选举胜利而担负起全部责任来 这里 古德诺明确指出了建立行政集权体制是政党得以对政府负责 加强民主与效率协调的的重要保证 其次 由于美国政府体制高度分权所带来的各种复杂矛盾并非是能够为一个弱小的 涣散的政党所解决的 因此从这种实际要求中形成的政党都是较为强大的全国性政党 然而 一个强大的全国性政党也有可能在某种不受控制的情况下形成对民主和效率的破坏和威胁 因此 古德诺认为 有必要对政党的行为作出规范 将政党这个法外的东西吸收到法律以内 加以一定的管束 防止政党将自身变成目的 例如 政党在控制行政的过程中 完全有可能超过必要的限度 就像 政党分肥制 那样 既使得行政效率因为大量的 外行 涌入而丧失殆尽 又使得行政机构整个儿 政治化 从而危及国家意志的自由表达 文官制度的实行 实际上是对政党行政的一种限定 它不但保证了行政效率 而且也保证了政治对行政控制的适度 在把政党由法外引进法内来的问题上 古德诺还竭力主张要明确政党在政府体制中的地位 把它置于民主化 法制化的管理之下 从而使它摆脱受少数人控制和操纵的局面 古德诺还主张政党应该实行财务公开原则 防止政党和利益集团之间的关系于密切化 最后 古德诺还认为 美国的两党制度实际上常常使选民对政党四年的整个政策作出单一的评判 这样往往导致许多问题不能真正体现出人民的意志 为了适应分解政治问题 从而使政党对人民的意志更负责任的需要 政府体制应该采取的另一项改革措施就是 更加经常地使用公民投票的方法 古德诺的第五个基本观点 美国政府体制改革的方向在于 将政党制度纳入法制化轨道 使之成为法内制度 对其行为进行规范和约束 以使其更加负起责任 同时 美国应更多地采用公民投票之方法 三 简评 在威尔逊政治 行政二分法的基础上作了进一步的阐释 着重对政治与行政的协调关系以及如何实现这种协调提出了自己的独到见解 其思想和观点都较为深刻 总体上看 古德诺的行政学研究与威尔逊的研究有相当一致的地方 他也是站在中小资产阶级利益一边 主张行政权力的集中 批评了美国建国之初被奉为神圣的某些思想原则 因此 与威尔逊一样 古德诺的研究也明显地带有某种批判精神 他把注意点放在影响行政变革的政府制度上 而没有真正地深入到行政管理内部的那些技术性细节上去 这些特点的形成 与他所处的时代以及他所代表的利益造成的 总体上 行政学研究在古德诺 威尔逊等行政学创立起这里 仅仅只是完成了一个起步 它的深入 全面 系统的展开则是他们之后的下一代的课题 第四讲 韦伯的官僚组织理论 一 生平与著述1 1864 1920 德国著名学者 思想家 2 求学 良好的家教渊源 海德堡大学 柏林大学 哥丁根大学 博士 3 人生经历丰富 军人 教授 游历者 思考者 4 学术研究与著述 研究领域与范围 社会 经济 政治 代表性著述 新教伦理与资本主义精神 社会与经济组织理论 作为职业的学术 作为职业的政治 5 韦伯关心的主要问题 西方文明的独特性 即其所特有的因素 并借助理想类型的研究将这些因素概括为几个核心的概念 理性 权威 合法化 资本主义世界命运 尤其是资本主义世界中人的发展 试图解决资本主义社会中人所面临的一些根本问题 如何拯救人 的尊严 即韦伯关注的核心问题在于 现代政治与人的自由的关系 理性化与自由 韦伯的结论 多元论 尝试式的探索 实验性 而非马克思的经济决定论 6 影响与声誉 对世界历史产生巨大影响的三个德国人之一 社会学三大奠基人之一 被各科社会科学奉为 经典作家 二 韦伯官僚组织 科层制 思想 一 核心概念 1 权力 power 无视人们的反对 强使人们服从的能力 权力与服从 obedience 相对应 2 权威 Authority 政当化的统治 是权力的一种特殊形态 两个特征 1 自愿服从 2 存在着一套支持统治的正当性的信仰体系 3 正当性 Validity 指人们愿意服从该权威 统治 并根据该统治系统的相应命令来行动的可能性 这种正当性可能出于不同的基础 传统 情感 某种价值信念 某种成文规定 等等 不同的正当性基础 导致了不同类型的正当统治 二 权威合法化的方式与组织类型分析1 超凡权威与神秘化组织 个人魅力型正当统治 超凡魅力 来源于别人的崇拜和追随 神秘化组织 chrismatic 这种组织行使权威的基础是基于统治者个人的人格 它以对个人的崇拜迷信为基础 统治者个人的人格特征 超自然 超人的力量或品质 因而具有人格魅力 如宗教先知 智者 战争英雄 救世主 政治领袖 可归为四类 1 北欧神话中的熊皮武士 2 萨满教的女巫 3 先知与救世主 4 文人或知识分子 两个特征 反对经济上的考虑 经济上的平均主义 内在的不稳定性 2 传统权威与传统型组织传统型权威 基于传统习惯或世袭得来 两种形式 世袭制与封建制 特点 A 统治者与服从者之间往往存在一些自然的亲缘关系 统治者往往具有某种特定的身份 B 与特定的经济组织形态 即自给自足的家庭经济紧密联系 C 或多或少带有一定的宗教特性 3 法定权威与合理化 合法化组织 法理型 法定权威 由理性和法律规定的权力 合理 合法化组织 即以理性和法律规定为基础行使权威 统治 的组织 在该组织中 权威的基础是组织内部逻辑一致的各种法律规则以及得到法律授权的管理人员所发布的命令 人们对权威的服从是由于依法建立的等级体系 是对组织规则的服从 与领导者个人的品质 能力 学识关系不大 不依赖于与个人有关的身份或属性 是一种非人格的权威统治 领导者与被领导者在法律上地位平等 都受组织规则的约束 1 何为合理化 rationality 理性 因为它被专门用来作为实现某些既定目标的手段 即组织是精心设计的机器 旨在执行某些功能 而机器上的每一个部件都为机器发挥最大功能起着它们各自的作用 2 何为合法化 legitimacy 因为此类组织中有着一系列规则和程序 一定时候在组织中担任一定职务的组织成员必须依据相应的规则程序去行使他的权威 韦伯称这种类型的组织为 官僚制 bureaucracy 又译为 科层制 韦伯认为 官僚制是一种理想的组织形态 所谓理想 并非指 应当 或 合乎需要 而是指组织的一种纯粹或标准模式 一种标准的组织形态 官僚制是现代社会中占主导地位的权威制度 理想的行政组织 4 韦伯对三种类型组织的评价 A 超凡魅力 非理性 过于感情色彩 过于神秘 不宜作为现代管理组织的基础 B 传统权威型 服从传统 领导者的作用在于维护过去的传统 效率最低 也不宜作为现代管理组织的基础 C 只有法定权威适合于现代管理组织 因为它提供了一种 谨慎的公正 a 管理的连续性使管理活动必须有秩序的进行 b 以 能 为本的择人方式提供了理性基础 c 领导者的权力并非无限 而是受到规则的约束 三 官僚制 科层组织 及其特征1 官僚制的含义 一种以法理型权威 统治 为基础 具有专业化功能和固定的规章制度 设科 部 分层的现代社会所特有的组织制度或管理形式 2 官僚制的特征 1 合理的 专业分工 明确划分每一个组织成员的职责权限并以法规形式严格固定这种分工 2 层级节制的权力等级系统 层层控制的组织结构 在组织内按地位的高低规定成员间的命令与服从关系 3 依照规程办事的运作机制 制定一整套严密的规则程序来规范组织及其成员的行为 以保证整个组织工作的一致性 明确性 不可随心所欲 理性 稳定性 连续性 可预测性 4 形式正规的决策文书 档案 一切重要的决定和命令都应形成正式文件下达 且记录在案 用毕归档 以使组织独立于个人之外 也利于明确任务 指令 权责 利于加强控制 5 组织管理的非人格化以法律 法规条例 正式文件来规范组织及其成员的行为 以避免个人情感和好恶等非理性因素影响组织的理性 合法性和客观性 严格区分公事与私事 组织成员间是一种对事不对人的公务关系 处理组织事务只考虑合法性 合理性 有效性 正当性 而不考虑私情 6 专业培训 建立适应工作需要的专业技术培训机构 为组织成员提供必要的专业培训 以使其具备或增加处理事务和解决问题的能力 提高服务的数量 质量 提高效率 7 合理合法的人事管理制度 工资 升迁 任用 A 依据工作性质要求和人员本身的资格条件任用人员 B 根据职位等级系统对人员的职位给予合理安排 使人适其位 充分发挥其功能 C 由自由契约而承担职务 市场原则 D 职位设计 每一个职务都有明确规定的法律意义上的权责范围和应具备的学识能力经验要求 E 明确固定的货币工资制度 工资标准依级别 责任大小 年资 地位而定 F 绩效制 奖惩依工作优劣来定 G 晋升依工作绩效和资历非关系而定 H 职位不能转让或继承 I 职位非私有 不得滥用职权 J 管理人员在行使其职务时受到严格而系统的纪律约束和控制 3 韦伯所认为的官僚制的优劣优 技术效率A 严密性 B 合理性 C 稳定性 D 普适性 劣 A 官僚体系庞大而致行动缓慢 压抑人的积极性和创造性 效率低下 B 官僚主义弊端 bureaucratism C 理性主义导致人的本质的异化 人沦为工具而不再是目的 即理性主义与人本主义的冲突 三 对韦伯官僚制的评价 1 韦伯理论具有巨大的社会政治意义 1 随着资本主义的发展 新型的工业化大企业发展迅速 这种新型的组织需要有稳定 严格 精细 可靠的管理 韦伯认为官僚制则是可以满足这种需要的理想管理形式 2 他强调以知识和技能进行管理的必要 抨击旧的传统以及阻碍经济发展的政治控制 3 因此韦伯所解决的是资本主义进一步发展所必须解决一个重大的问题 组织的合理化 4 由于其理论对资本主义发展的巨大促进作用 故也被誉为德国的亚当斯密 2 韦伯理论的学术意义 最早对社会生活中的组织现象进行研究 组织理论之父 1 开启了组织 行为 理论研究的先河a 提出了一个对不同组织的性质 形态 特征进行分析的理论框架 尤其是三种组织形态的分类具有重要的理论价值 b 从权力 权威 的视角来研究组织类型 开创了组织研究的新方向 2 构建起一整套现代行政管理体系的的规则 原则 其对官僚制特征的描述揭示出了现代行政组织的许多重要管理原则如专业分工 层级节制 考试录用 职责权限 工作报酬等 3 强调法理型权威在现代社会管理中的重要性 强调在知识和技能的基础上进行控制 促进了管理法治化 科学化 4 讲求效率的行政观 符合资本主义生产方式的需要 3 韦伯理论的局限性 1 高度纯化的理论描述 与现实中的组织有差距 2 偏重于静态研究 过分强调机械的正式组织的功能 忽视了组织运作的过程和非正式组织的影响力 3 偏重于对组织内部形态和管理结构的分析 缺乏对组织与其环境间相互关系的探讨 4 过分强调专业分工和职能权限划分 忽视宏观协调 5 过分强调人员稳定 导致组织惰性 过分强调年资在升迁中的意义 导致论资排辈 6 过分强调组织利益和组织效率 忽视了组织成员多方面的心理需求及人性发展 即 a 纯理论的理想性 抽象性 b 研究角度和方法上的局限性静态的而动态的 内部的而非内外互动的 c 具体的原则方法缺乏弹性与适应性过份崇尚法规 规章和制度 而忽视其执行者的主动性和创造性 导致组织和个人行为的僵化 缺乏适应性 第六讲 怀特的理论行政学思想 一 生平与著述1 生平 美国人 1891年生 早期杰出的行政学家和人事行政学专家 2 职业与工作经历 教授 芝加哥大学 政府官员 曾任美国文官委员会主席 亲自组织和参与了美国文官制度改革 3 代表性著作 1926年 该书是世界公认的第一本行政学教科书 体现了怀特为对行政学理论系统化的努力 为行政学的学科体系构建了一个比较完整的理论框架 此外还有 二 怀特行政学思想的主要内容 1 对行政学行政对象和范围的界定 1 研究对象 即对 国家政府中的市政 联邦或联邦行政进行研究 2 研究范围 行政中的各种问题 包括 公务员才能的发展 工作的胜任 廉洁 负责 合作 财政 监督 领导资格 纪律 及各级政府的行政程序等 3 研究的目标 目的 A 运用物质材料完成国家建议的任务 B 权限范围内最有效的利用一切资源 C 以最敏捷 经济的方式圆满完成政务计划 D 政务的有效推行和管理 E 防止行政权的滥用 2 提出了行政环境的思想 1 对 行政环境 含义的界定 为 围绕着行政活动直接或间接地作用和影响行政管理 行政行为以及行政效果的各种因素总和 2 分析了各种具体的行政环境如何影响 作用于 行政活动 行政行为及效果 A 经济环境的影响 行政职能与任务范围 B 政治环境的影响 政府职能 行政制度与组织 C 科技环境的影响 行政方法 行政技术 行政研究 D 客观社会环境的影响 公民的要求 国际经贸环境 3 系统地探讨了行政组织的有关问题 行政组织思想 1 关于行政组织体制方面的思想 归纳了行政组织体制的类型及特征 A 自治型对官僚型自治型 民选制 任期制 政治责任制 官僚型 委任制 长期制 管理责任制B 中央集权型对地方分权型地方分权型 地方政府对地方事务有决定权 C 独立型对权力汇一型 独立制型 将每种服务机关视为一种独立单位 与其他服务机关之间保持极少或毫无直接联系 权力汇一型 将各种服务分集于各部门 各部门间密切联系与配合并有着统一的行政首长负责领导与协调 2 对行政责任与权力的分配问题的分析A 指出 权力与责任的适当分配关系到政府的行政效率 B 权力责任分配的含义 每一个行政官员必须特别赋予一种固定任务 为此 必须配以行政权力 法律上和财政上的固定权力 C 实践中权责一致的困难和障碍所在 民选官员缺少上级监督 委员会制易致责任不清 职权分配不当 机关之间缺乏协调 机构设置过多 机构越权 等等 D 提出了权责适当配置的原则及具体措施 法定权力与立法依据 配以充足财源 将同一目标的事务 其权力与责任 归于同一部门 权责分配与任务相一致 与人员相一致 按区域 工作性质 方法和程序的不同进行分配 3 对行政组织有效监控幅度的探讨必须对行政权力的行使进行监控 以防止其被滥用 因精力限制 监控幅度不应太大 以保证监控的有效性 任何行政首长 其有效监督不能超出七个部或七个行政单位 否则将导致效率下降 4 提出了优良行政组织的标准能获得最优秀的人才 组织成员应有一致的责任及适当的权力 将行政官员区分为政务官与事务官 明确各自的权责 任务 以职务划分为原则 确实指标 设置有专门的协调机构 对组织的管理效率进行精确合理的测量 4 提出了行政协调的思想 1 协调的含义 行政协调 是指行政主体引导行政组织 部门 人员之间建立良好的协作和配合关系 以达到共同目标的管理行为 是行政管理的重要内容 2 如何协调 A 应精简机构 B 应设置行政协调机关 C 及时而精密的协调 D 以首长裁定为最后决定 5 提出了丰富的人事行政思想 1 关于人才的选拨问题A 指出人才选拨的重要性 认为此为当代人事管理的二大支柱之一 另为职位分类 B 人才选拨的方式a 设置独立的考试机构b 考试方法应科学化 多样化 笔试 口试 操作试验 工作试验 心理测验 2 关于职位分类 分级和工资制定的问题重要性 职位分类对实行工资管理意义重大 如何分类 工资多少应根据所完成的工作加以确定 同工同酬 必须按按现代标准改进工资政策 确定生活费用 公平报酬 3 关于职务晋升的问题A 进行考核 实行功绩晋升制度 B 确保能干的人员得到提拔和重用 C 应扩大晋升选才的范围 内晋与外聘兼用 D 综合运用职务晋升的依据 工作资格 工作成绩 职务晋升考试成绩 领导评价 6 行政伦理思想 1 行政伦理 行政人员在行政管理活动中的行为规范的总和 是维持行政管理活动参与者之间 即行政机关与其工作人员 其他各机关 企事业单位 社会团体 以及公民之间等的合理 正当关系的原则与规范 2 关于官纪的本质及其重要性官纪 的表现于行政人员的热望 忠诚 合作竭力负责及以服务为荣的精神 有高尚和衰微之分 高尚官纪的重要性 能激励人的积极性 保持官界纯净 培养良好素质 免除各种私利之事 3 导致官纪败坏的因素 A 缺乏奖励 B 惩罚无度 C 疏略社交生活 D 调资不及时 E 取消权利 F 损失创制权 4 端正官纪的途径 直接地 奖励工作表现突出者 倡导合作与忠诚 间接地 善于利用外界环境影响 提供适当的工作条件 鼓励有关的社交活动 5 良好官纪的标志 行政组织中良好的人际关系 领导关心下属 重视让下属民主参与有关决策 7 行政法规思想 1 要注意研究政策与法律法规之间的关系 政策 通则化 法制 经行政经验通则化 行政案例 通则化 宪法条文 2 重点探讨了行政条例制定权的问题A 范围据宪法 法律 立法来行使 必须有授予的委任立法权 B 限度环境情况极端复杂琐碎 情况变化或执行中发现不妥之处导致需要制定新条例 情况极端复杂且需要较强的专业性或非专家不能处理时 紧急情况时 C 行政条例制定权的保障 提出了实施行政条例制定权的七项主张 D 行政条例制定的重要性 可使行政管理纳入法制化