WI-004供应商管理规范.doc

供应商供货资格变更申请表供应商管理流程图资格评估组织送样采购部合格供应商考核评级供应链管理供应链管理样品确认单样品确认开发/工程新增供应商申请表采购部备选供应商供应商需求采购/开发/品质采购部供应商需求申请表需求评估供应商需求申请表资格调整供应链管理采购/开发/品质YES供应商供货资格变更申请表NGNG采购订单深圳市锐钜科技有限公司文件编号：WI-004供应商管理规范版本版次：A/1NGNG1.0 目的规定了供应商网络建设要求、新选供应商资格认定、供应商日常管理、资格调整和管理监控等要求。2.0 适用范围适用于供应商管理相关的过程。3.0 定义3.1备选供应厂商：通过初步调查、评估，符合备选供应商基本要求但未进入采购流程的供应厂商。3.2 合格供应厂商：通过样品确认、现场评审、资格评估或小批试用的供应厂商。4.0 权责4.1 采购部负责供应商网络建设，供应商需求申请的评估、组织送样及收集审查资料；并组织物料小批试用。4.2 开发部和工程部负责样品确认。4.3品质部与管理部负责供应商资格评估与管理、样品测试、供应商考核、质量整改的跟进等，并负责对公司内部参与供应商管理的部门进行监督。5.0 管理程序5.1供应厂商网络建设要求5.1.1采购部负责备选供应商信息资料库更新、维护，确保关键重要物料备选供应商2家以上，一般物料备选供应厂商2家以上。5.1.2供应链管理总监负责系统供货供应商网络的维护，供应厂商规模的监控，定期公布采购供应商目录。5.1.3备选供应商基本要求具备合法的经营资格，所供物料在其合法经营范围内，具备开具增值税发票的能力。a)关键重要物料的供应商必须已通过ISO9000质量体系认证，或在一年内可以通过质量体系认证。一般物料的供应商必须在采购、过程控制、成品检验、服务、标识、纠正和预防措施等质量环节具备必要的控制程序和手段。b)购销型供应商必须在物料验收、存储、防护、交付、服务等质量环节具备必要的控制手段并提供所供物料合格证明，必要时可包括物料生产厂家的质量保证文件、产品认可证明资料等，进口物料必须是指定的品牌和型号。c)有产品认证要求的物料，必须是已获得产品认证的供应商。5.1.4采购部通过各种信息渠道寻找供应商并进行初步调查、评估，对符合备选供应商基本要求的，纳为备选供应商，并建档备案。5.2供应商需求的提出及评估5.2.1在下述（但不限于）情况下，可提出供应商需求：a)采用新元件、新物料，而现有的供应商在技术、品质方面无法满足要求时；b)供应商网络建设、成本控制需要及配套能力不能满足需求时；c)供应商产品品质异常、供应商资格重大变更时。5.2.2需求部门提出申请，填写供应商需求申请表，经部门负责人审核后，由采购部对需求进行评估并反馈。5.3供应商资格认定流程5.3.1组织送样采购部根据供应商需求申请要求，组织供应商送样。收到样品后，填写样品确认单，交开发部或工程部。5.3.2样品确认开发部或工程部组织样品技术确认，具体按外协外购件确认管理规范执行。5.3.3新增供应商申请样品确认通过后，成本优化组填写新增供应商申请表，连同资格审查资料交供应商管理。5.3.4供应商资格评估a)品质部供应商管理收到新增供应商申请后，组织开发部、财务部、生产部对供应商保证能力进行评估。b)根据需要，由供应商管理组织现场评审，具体按供应商现场评审管理规范执行。c)供应商保证能力评估及现场评审合格、品质部经理批准后，纳入合格供应商。5.4合同/协议的签订供应商批量供货前，采购部负责与供应商签订物料采购订单，品质部负责与供应商签订质量保证协议书。5.5供应商日常管理5.5.1供应商考核评级供应商管理组织对供应商供货表现进行月度/年度考核评级，并根据考核评级结果对供应商资格进行调整, 具体按供应商考核评级管理规范执行。5.5.2质量问题及逾期交货的违约处理供应商产品质量、交期或服务构成违约的，供应商管理根据采购合同、质量保证协议书等文件相关条款，对供应商进行处罚。5.6供应商资格管理5.6.1 供应商供货资格分类a)合格供应商；b)暂停供货资格供应商；c)取消供货资格供应商。5.6.2 满足下列条件之一（但不限于），为“暂停供货资格供应商”：a)连续两次月度（或季度）评级为D级或年度累计三个月考核评级为D级的供应商；b)连续三次月度（或季度）评级为C级（含）以下的供应商；c)现场评审不合格的供应商；d)质量稽核不合格的供应商；e)引发重大批量性、恶性质量事故的供应商。5.6.3满足下列条件之一（但不限于），为“取消供货资格供应商”：a)提供关键重要物料的供应商自资格确认之日起，一年内未通过 ISO9000质量体系认证的供应商；b)年度考核评级为D级的供应商； c)年度三次以上质量整改不能满足要求或无能力整改的供应商；d)年度供货表现考核得分位居后5%的供应商。5.6.4被取消供货资格的供应商，至少一年后才可参加新供应商的选择。5.6.5被暂停供货资格的供应商完成质量整改后，向供应商管理提出恢复供货资格申请（附整改报告、验证记录），供应商管理组织评估其整改效果，评估通过后，恢复其供货资格。5.6.7供货资格需要变更时，由供应商管理填写供应商供货资格变更申请表，经品质部经理审批、生产部会签后，在供应商目录上作相应的变更记录。5.7管理监控5.7.1品质部对公司内部参与供应商选择、资格认定、现场评审等工作的人员进行指导和监控。5.7.2供应商投诉由品质部负责调查处理，对参与供应商管理及采购过程的违规责任部门或个人予以处罚。5.7.3供应商管理每年对本年度供应商质量保证能力、供货质量表现、本公司供应 商管理、监控的有效性、适宜性等进行总结评价，编制年度供应商管理总结报告，经供应链总监