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【精品】管理制度 管理制度受控状态分发号内蒙古安邦安全科技有限公司管理制度文件编号AB104xx发布时间xx年3月1日实施时间xx年3月10日内蒙古安邦安全科技有限公司-1前言为加强公司内部管理，增强员工法治化、规范化作业观念，保证公司良好的形象和各项经营目标的圆满实现，特制定本管理制度。 本管理制度分别对各岗位人员和员工行为规范，进行了明确规定，是公司内部各部门、各员工之间、有效作业的指导性文件，也是公司对员工进行考核、评价的重要依据。 本文件是公司过程控制文件之一，经经理办公会审议，总经理签发后贯彻实施。 -1目录 一、评价人员管理制度1.安全评价人员必须与公司签订劳动合同，建立明确的劳动关系。 劳动合同的签订应符合中华人民共和国劳动法及内蒙古自治区劳动合同规定等法律法规的有关规定，并经劳动管理部门鉴证备案。 2.安全评价人员经国家总局考核合格，取得安全评价人员资格证书，方才具有从业资格。 并按照国家总局规定参加定期的继续教育，保持证书有效。 3.为了保持并不断提高安全评价人员的业务水平和专业技术水平，必须参加包括从业资格、专业技能、法律法规的内部、外部培训。 其业务能力应能够满足岗位任职要求的有关规定。 有关培训要求见继续教育制度。 4.对安全评价人员的业绩要每年进行总结、考核、上报。 其总结及考核结果存入员工档案。 有关业绩考核规定见业绩考核管理制度。 5.严格执行国家有关法律、法规、标准及规定，对评价结果负法律责任。 6.坚持“质量第一”方针，按照公司安全评价过程控制文件有关程序、制度及作业指导文件等要求，预防、控制不合格及质量事故发生。 7.应具有良好的职业道德，并坚守职业道德规范办事公正、坚持原则、质量第 一、客户为先、信誉至上、服务安全、作风正派、清正廉洁、遵纪守法、爱岗敬业。 8.兑现服务承诺，保守客户机密，爱护客户财产，取得客户最大信任与支持。 9.严格遵守评价人员岗位责任制度及公司各项规章制度，实现从业行为规范化、合法化。 10.凡在本公司注册的安全评价人员不得在其他安全评价机构兼职，不-3得在其他任何场所从事与本公司业务无关的安全评价活动。 11.公司质量监督部定期对评价人员进行考核，并上报总经理。 公司有权对违反规定的评价人员依据情节作出严肃处理，直至解除劳动合同。 12.安全评价人员应自觉接受安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构的监督，不得拒绝安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构及其工作人员依法进行的监督。 13.建立评价人员管理档案。 对评价人员的个人资料、业绩考核、培训资料等存档，作为评价人员任用、晋级、晋升职称及工资待遇的主要依据。 -4 二、技术专家管理制度1.技术专家必须与公司签订聘用协议，建立明确的劳动关系。 聘用协议应对双方的责任、权利、义务、办公条件以及技术专家的报酬等予以明确。 技术专家享有的待遇应得到保证。 2.为了保持并不断提高技术专家的业务水平和专业技术水平，必须参加包括专业技能、法律法规的内部、外部培训。 其业务能力应能够满足岗位任职要求的有关规定。 有关培训要求见继续教育制度。 3.对技术专家的业绩要每年进行总结、考核。 其总结及考核结果存入员工档案。 有关业绩考核规定见业绩考核管理制度。 4.严格遵守国家法律、法规和技术标准、规范。 5.坚持“质量第一”方针，按照公司安全评价过程控制文件有关程序、制度及作业指导文件等要求，预防、控制不合格及质量事故发生。 6.兑现服务承诺，保守客户机密，爱护客户财产，取得客户最大信任与支持。 7.严格遵守技术专家岗位责任制度及公司各项规章制度，实现从业行为规范、合法。 8.技术专家应自觉接受安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构的监督，不得拒绝安全生产监督管理部门或煤矿安全监察机构及其工作人员依法进行的监督。 9.公司质量监督部定期对技术专家进行考核，并上报总经理。 公司有权对违反规定的技术专家依据情节作出严肃处理，直至解除双方协议。 10.建立技术专家管理档案（专家库）。 对技术专家的个人资料、业绩考核、培训资料等存档，作为技术专家任用、评定职称及工资待遇的主要依据。 -5 三、业绩考核管理制度 一、业绩考核范围1.公司业绩；2.评价人员业绩；3.技术专家业绩。 二、业绩考核内容1.评价项目完成情况登记、汇总、汇报；2.质量事故及客户投诉、申诉情况及处理情况登记、汇总、汇报。 三、业绩考核1.公司业绩考核与呈报 （1）市场部填制安全评价项目登记表，综合办填制安全评价项目完成情况登记表，年终各自填制评价项目汇总表，报经理办公会。 （2）质量监督部填制投诉事件登记表及相关处理记录，年终对质量事故、客户投诉进行汇总，报经理办公会。 （3）经理办公会对以上输入文件、记录进行审核、确认。 （4）公司业绩由质量监督部按规定向国家总局及自治区安全生产监督管理局、煤矿安全监察局呈报。 2.评价人员业绩考核与呈报 （1）综合办填制评价人员业绩统计表，年终填制评价人员业绩汇总表，报经理办公会。 （2）质量监督部填制有关质量考核及处理记录，年终按人员汇总，报经理办公会。 （3）经理办公会对以上输入文件、记录进行审核、确认。 （4）评价人员业绩由质量监督部按规定向国家总局及自治区安全生产-6监督管理局、煤矿安全监察局呈报。 3.技术专家业绩考核与呈报 （1）综合办填制技术专家业绩统计表，年终填制技术专家业绩汇总表，报经理办公会。 （2）质量监督部填制有关质量考核及处理记录，年终按人员汇总，报经理办公会。 （3）经理办公会对以上输入文件、记录进行审核、确认。 （4）技术专家业绩由质量监督部按规定向国家总局及自治区安全生产监督管理局、煤矿安全监察局呈报。 三、业绩考核管理1.分别建立公司、评价人员、技术专家业绩档案，由综合办档案员管理。 2.人员业绩考核采用月度与年度考核相结合的办法。 质量监督部是公司对人员工作业绩考核的职能部门。 3.每年向国家安全生产监督管理总局和内蒙古自治区安全生产监督管理局、煤矿安全监察局呈报一次公司、评价人员、技术专家业绩。 4.业绩呈报由质量监督部负责，呈报程序、时间等按照国家总局的要求办理。 5.评价人员要自觉接受公司领导和质量监督部的监督检查和考核。 6.个人工作业绩档案是公司对评价人员、技术专家个人业绩考核的主要依据。 -7 四、继续教育制度为了不断提高公司安全评价的水平和服务质量，确保安全评价的科学性、公正性、合法性和针对性，针对安全评价工作技术性强、政策性强的特点，必须加强对评价人员的继续教育。 一、责任部门总工办是公司业务培训、员工继续教育的计划与实施的职能部门。 二、培训形式1.外部培训参加自治区内外具有相应资质的培训机构举办的评价人员、专业人员培训，并取得或延期相应的从业资格。 2.内部培训 （1）总工办制定年度培训计划，由副总经理审批； （2）定期审查、适时调整、不断改进业务培训计划，保证其适用性和有效性； （3）总工办安排讲（授）课人，作出必要准备。 （4）总工办下达培训通知书，并按时组织实施培训。 三、培训内容1.与安全工作有关的政策、法规、规范、标准；2.国家安全生产监督管理总局有关安全评价的导则、规定、管理文件精神等；3.公司安全评价过程控制文件、管理制度等；4.煤矿（地下、露天）、非煤矿山（地下、露天）、危险化学品的生产和储存等安全专业知识；5.安全评价理论、方法、程序和专业技术知识；6.员工职业道德、行为规范；-87.其他安全评价、安全管理有关内容。 四、培训管理1.建立员工培训档案，对培训计划的落实与实施详细记录，并全部归档。 2.凡内部培训均应进行考核，保证培训教育的质量。 3.公司员工，每年必须接受不低于（累计）10天的内部培训；新聘人员必须接受不低于15天的内部培训后，方可上岗。 4.评价人员为保持资质有效，必须参加继续教育学习和培训。 5.总工办根据业务工作需要，向公司领导提出外部培训申请，安排有关人员参加中、短期培训教育。 6.员工培训师资力量由总工办组织。 必要时从外部聘请技术专家或专门人才，增强师资力量。 -9 五、信息通报制度根据安全评价工作政策性、时效性、科学性强的特点，公司必须加强信息的管理，以便及时收集有关安全评价的各种信息，并能够及时通报和采用。 一、信息分类1.外部信息 （1）国家有关法律、法规、标准、规程、规范； （2）地方政府、管理部门有关政策、规定、制度等； （3）市场的有关信息； （4）客户投诉、申诉信息、客户意见与建议； （5）电子邮箱的信函、文件、资料等。 2.内部信息 （1）安全评价过程控制实施的有关信息； （2）质量事故及不合格项目信息； （3）公司内部管理有关规定、要求以及工作总结、安排等； （4）人事安排与机构调整信息； （5）资质变化或重大事件。 二、信息收集1.信息收集责任落实 （1）质量监督部地方政府、管理部门有关政策、规定、制度等；客户投诉、申诉信息、客户意见与建议；质量过程控制体系实施过程的有关信息；质量事故及不合格项目信息。 -10 （2）总工办国家有关法律、法规、标准、规程、规范；技术管理的有关规定、审核意见等。 （3）综合办电子邮箱的信函、文件、资料等；公司内部管理有关规定、要求以及工作总结、安排等；人事安排与机构调整信息；公司资质变化或重大事件。 （4）市场部市场动态、变化、趋势等信息。 2.信息收集的方式 （1）电话内部网，长途网联系； （2）因特网上浏览、查寻、下载各种信息资料； （3）电子邮箱浏览、查寻、下载各种信息； （4）通过政府及管理部门有关文件得到有关安全评价的信息。 （5）通过媒体获取有关信息； （6）市场调研、客户信息反馈等得到的信息。 3.信息汇总 （1）各部门按照责任范围及时收集相关信息，并汇集、； （2）收集的信息形成文件。 凡纸质装订文件转移至综合办；凡电子文件转移至综合办相关文件夹、数据库； （3）必要时责任部门向副总经理报告信息收集情况，由副总经理决定信息通报及其方式。 二、信息通报1.内部通报 （1）内部信息通报依据其重要度采用以下方式（电话）口头、书面、内部文件、各种会议等； （2）所有（包括电子）信息必须成文件，并留有备份存档；档案-11（包括电子档案）管理依有关规定执行； （3）信息的采用及采用范围在信息通报时一并作出决定。 2.外部通报 （1）公司评价资质发生变化时，向国家安全生产监督管理局科技规划司通报。 并向内蒙古自治区安全生产监督管理局、煤矿安全监察局通报。 （2）评价人员或资质发生变化时，向国家安全生产监督管理局科技规划司通报。 （3）发生重大质量事件或其它重大事件时，向国家安全生产监督管理局科技规划司通报。 并向内蒙古自治区安全生产监督管理局、煤矿安全监察局通报。 （4）根据需要，向区内外地方政府、管理部门、工矿企业通报有关公司资质范围及技术实力、业绩等。 （5）凡对外通报事宜必须经过总经理审核批准，由总经理授权，责成综合办经办。 -12 六、跟踪服务制度为了保证安全评价服务质量，满足顾客需求，兑现服务承诺，并保证安全评价过程控制的持续性和有效性，特制定本制度。 一、本制度适用于安全评价服务全过程和公司安全评价人员、参与安全评价的相关人员。 二、跟踪服务的基本内容及要求1.项目洽谈及合同签订 （1）向客户正确、客观地介绍公司安全评价资质、业务范围及项目的可行性； （2）合同中应向客户作出质量、保密、时限、售后服务等承诺。 2.评价服务 （1）现场勘查前应征询客户意见，妥善解决客户提出的问题，求得客户最大配合和支持； （2）现场勘查中，应有被评价单位人员参与，对现场发现的安全隐患应立即指出并指导排除； （3）现场勘查后，应与被评价单位交换意见，对勘查的有关数据、事实双方签字确认，并对项目存在的安全隐患提供安全对策措施，3.投诉与申诉处理 （1）认真听取各方的意见和建议，及时改进安全评价过程控制程序和工作方法，努力提高客户满意度； （2）严肃、认真对待客户或其它方面的投诉、申诉，及时启动客户投诉处理程序； （3）对客户投诉无论合理与否，必须给予合理、公平的答复和善后处理；-13 （4）对管理部门、社会其它方面的意见或建议，必须认真对待，由副总经理或副总经理委托总经理助理组织有关人员分析原因，制定措施，纠正偏差，并向有关部门通报，消除影响。 4.售后跟踪服务 （1）由项目组长负责，对评价报告中提出的安全对策措施进行跟踪，了解被评价单位的落实情况，并对落实过程存在的技术问题予以解答或指导； （2）总工办通过跟踪了解，对评价报告中提出的安全对策措施的适用性、有效性进行验证，并适时予以调整； （3）尽可能为被评价单位提供安全技术咨询和服务，协助被评价单位解决安全生产方面的疑难或重大问题。 -14 七、保密制度“保密”是我公司及其从业人员应具有的最基本的职业道德，其直接关系到公司的企业信誉和经济利益，还负有相应的法律责任。 有关保密制度制定如下 一、密级确定1.绝密关系到国家安全或给国家可能造成重大损失的机密。 严格控制涉密人员，机密文件有专门保险柜保存，不得复制、不得泄露；2.秘密关系到企业安全生产或重大经济利益的机密。 除主管人员及专职管理人员外，严禁向其他人员泄露。 3.受控有损企业利益的机密。 控制在一定范围内的机密，但应采取严格的控制措施。 4.共享内部不受控制的共享文件、资料，但不得向外部扩散。 二、为客户保密1.保密范围及密级确定 （1）客户销售、利润、成本等商业活动信息，密级为“秘密”； （2）客户技术专利、自主研发等科研技术所涉及的图纸、资料、文件（包括电子版本文件）、成分及配方、新产品开发文件等。 密级为“秘密”； （3）客户提供的安全评价所需资料、文件、图纸（包括电子版本文件）等，密级为“受控”； （4）其他客户要求保密的内容，密级依客户要求确定。 2.保密要求 （1）项目合同中，必须明确向客户的保密承诺； （2）评价组组长、成员及相关人员必须向客户重申保密承诺； （3）客户提供的文件、资料、图纸等均为“秘密”或“受控”密级，-15不存在“共享”密级； （4）一般情况下，尽可能不收集或不查阅客户机密级文件、资料。 特殊情况时，作出特殊标注，严格控制； （5）凡涉密人员，均应严格兑现保密承诺，除安全评价合理使用外，未经客户允许，不得擅自复制、泄露或转借他人使用； （6）对客户提供的各种资料、文件、图纸等建立档案，严格管理。 有关管理办法执行文件和资料控制程序。 三、为公司保密1.保密范围及密级确定 （1）公司有关商业活动、经济活动、工资分配、人力资源档案等文件、资料、信息等，密级为“密秘”； （2）公司技术专利、自主研发的科技项目、软件等科研技术所涉及的图纸、资料、文件（包括电子版本文件）等，密级为“密秘”； （3）公司安全评价过程控制文件、过程控制记录、安全评价资料、安全评价产品（包括以上所有电子版本文件）等，密级为“受控”； （4）评价报告在未向客户提交前，其评价结论密级为“控制”； （5）其他需要保密的内容。 密级由公司总经理确定（另附保密文件密级确定明细表）。 2.保密要求 （1）员工与公司签订的劳动合同中，必须明确应承担的保密责任，其中包括经济责任和法律责任； （2）凡涉密人员，均应严格兑现保密承诺，不得自行复制、泄露或转借他人使用； （3）凡机密文件，必须由总经理审批，方可由管理者作出必要处置； （4）涉密统计报表、汇总材料按规定范围发放，不得扩散。 （5）凡违犯保密规定者，将给予经济处罚、行政处理直至追究法律责任。 -16 八、资质、印章管理制度资质包括公司安全评价资质证书和评价人员资格证书。 安全评价资质证书是公司合法执业的有效证明；人员资格证书是评价人员从业的合法、有效证明。 为加强各类资质证书及印章的管理，特制定以下管理制度 一、公司资质（一）资质申请1.公司按照国家有关规定和申办程序，申请办理资质或扩大资质范围。 2.资质申办的相关资料收集、等准备工作由综合办负责。 3.凡资质申办资料，均属于公司受控或机密文件，按有关规定进行管理。 4.公司自觉接受国家总局的资质审核，并接受各级安全生产监督管理部门及煤矿安全监察部门的监督、检查。 5.公司资质证书的延续、变更等按国家总局的有关规定执行。 （二）资质管理1.公司资质证书原件（正、副本）由综合办安排专人保管，严防丢失、冒用或复制。 2.公司资质证书的复制由总经理批准。 复制的方式、数量、用途等由总经理决定。 3.公司资质复制件由综合办安排专人保管，未经批准不得发放或使用。 4.公司资质严禁转让、严防冒用，不得与其他机构或人员合作使用。 5.公司必须在资质确定的业务范围内从事业务活动，不得超越范围开展安全评价。 （三）资质使用-171.公司资质复制件按其用途在使用时分别签章。 未经签章的复制件，视为无效；其中安全评价报告使用的复制件，加印项目名称的签章，其它用途的复印件，加印用途的字样。 2.公司资质复制件在使用前必须进行登记，其用途、数量必须经过审批，并有使用人的签字。 二、评价人员资质1.按照国家总局有关规定，安全评价人员应当取得相应的安全评价资格证书方可执业。 2.凡在本公司注册的安全评价人员必须遵守以下规定1不得在其他安全评价机构兼职；2不得在其他场所从事与本公司业务无关的安全评价活动。 3安全评价人员的资质证书不得以任何形式转让、转借给其他机构。 4按时参加评价人员继续教育培训与学习，取得资格证书的有效延续。 3.任何人不得假冒他人资质从事安全评价活动，更不得伪造资质证书。 4.公司对违反上述规定的人员有权严肃处理。 5.安全评价人员自觉接受安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构的监督、检查，并自觉接受社会监督。 6.评价人员资质证书的延续、注册变更等按国家总局的有关规定执行。 三、印章管理1.印鉴是公司的有效标识和信誉标志，必须加强管理。 2.印鉴由综合办设专人管理，严防丢失、冒用。 3.使用公司印章时，要严格签批程序，应填写印章使用登记表并经审核批准。 4.要严格印鉴保管制度。 不准携带公章外出，离开工作岗位时，必须将印鉴锁好。 5.使用印鉴要端正、清晰，做到使用印鉴规范化。 6.旧印章作废和启用新印章应按有关规定及时办理手续。 -18 九、质量监督管理制度为保证安全评价任务高标准，高质量地完成，确保安全评价过程控制文件有效实施，特制定本制度。 本制度适用于公司全体员工 一、总经理为公司质量工作的第一责任人，副总经理对各自分管部门的质量工作负领导责任，各部门负责人对本部门的质量工作负责。 公司各岗位员工对本职工作的质量负责； 二、质量监督部是公司安全评价过程控制的日常管理部门，对过程控制进行监督、检查、记录和考评，并有权依据有关规定对质量事故的责任者进行处罚； 三、公司倡导的质量意识是“以质量创效益，以质量求发展，以质量创品牌” 四、公司坚持的质量原则是“质量第 一、预防为主”；健全制度、遵章守法；落实责任、严格把关；奖优惩劣、有错必纠”。 五、严格按标准和程序作业，保证产品的合格率，争创优质产品； 六、实行质量工作自查自纠和汇报制，不断总结工作经验，并接受上级领导和质监部门的检查和监督； 七、做好过程控制记录，并定期上交存档备查； 八、接受客户和协作单位的监督，认真听取意见和建议，不断改进工作方法，提高工作质量； 九、严格执行评价现场工作制度，防止因人为因素造成的评价质量偏差；严格执行技术标准及规范，防止因降低技术标准造成的质量偏差； 十、对任何质量事故（事件），启动有关程序予以确认并按有关规定予以严肃处理。 -19 十、物资采购、使用、维护管理制度物资是公司评价作业、办公的必备物品，是公司正常运作的物质基础，必须加强管理，特制定本制度。 一、物资范围1.办公用品文具，打印、出版用品等。 2.仪器、仪表测量仪器，显示、指示仪表等。 3.设备、设施打印设备、计算机、固定设备、文件箱柜等。 4.员工劳动保护用品。 二、采购1.物资由综合办进行采购；2.依据各部门填报的物资需用计划，综合办编制采购单，经副总经理审批后方可采购；3.大型设备、设施或贵重物品（10000元以上）须经经理办公会决定，总经理审批后方可采购；4.物资采购必须坚持“经济、适用”的原则，决不超量、超限额、无计划采购；5.杜绝盲目采购，确保物资质量，选择信誉度高、质量有保证的商家或厂家询价、比较并确定最佳性价比后进行采购；6.对采购工作中的质量偏差，按质量管理手册中的有关规定予以惩处；7.综合办采购人员的现金提取、报销等按财务管理制度执行，否则不予提取和报销。 -20 三、使用1.消耗品的领用经部门负责人提出，使用人持领用单经综合办主任批准后发放；2.仪器、仪表及非消耗类物品的领用，由使用人持领用单，经评价室主任审批后发放；3.发放后的物资由持用人负责保管，并保证其完好；4.对机电设备、计算机及仪器、仪表的使用和操作必须按说明书的方法及操作规程的规定进行操作，或经过专门培训，否则不得随意操作使用；5.非消耗性领用物资使用后应尽快交还，经检验合格，注销领用手续，不得由个人保管；6.在使用和操作过程中造成的丢失、损坏或其它质量偏差按公司有关规定予以惩处。 四、维修1.各类仪器、仪表、计算机、机电设备，当失去完好性能或丧失使用功能，经操作人员简单排除故障无效，并确认有修复价值，可安排外委维修（保修期设备除外）。 2.维修须委托有技术能力且具有资质的部门或维修单位进行。 3.对技术标准偏低、结构较简单的物品，尽量不外委维修。 4.维修后的物品经检验，功能得到恢复，状况良好，方可投入正常使用；5.凡仪器仪表及计量器具，必须按照国家规定，定期由具有资质的机构进行检验，经检验合格后方可使用；6.维修费用的提取和报销按财务制度执行。 五、管理1.物资管理由综合办负责，并设兼职管理员；-212.各类物资必须分类建帐，对购进、领用、维修和报废等必须登记、造册、存档；物资消耗要逐月汇总、分析、上报；3.对机电设备的技术资料、使用说明书等应存档保管，学习和借阅要办理手续，不得丢失、损坏；4.仪器仪表及计量器具的检验报告及记录要齐全并存档，检验申请须由综合办提出，总经理批准；5.机电设备的折旧及报废按财务制度执行。 6.需外委印刷的办公用品，须综合办主任批准并负责联系印刷单位，申请部门负责审样，校对。 -22 十一、安全保卫制度 一、搞好公司安全保卫工作是保证公司和个人财产不受损失及保密工作的需要，安全保卫人人有责。 二、公司所有员工要增强安全保卫意识，离室时要锁好门窗，贵重物品要妥善保管。 三、内部文件资料不得随便放在桌面，应存档、管理，以免丢失。 四、各室人员每日离开时，要关闭照明、微机等用电设备、设施。 五、各室不得私自接用电炉等高耗能电器。 六、公司员工不准在办公场所存放易燃、易爆、有毒、有害物品。 外来人员带入时要及时制止。 七、打印室（资料室、档案室）严禁吸烟，严禁将吸过的烟头丢放在纸篓中。 八、每日下班时，值班人员要进行检查，关门上锁。 九、资料室、档案室、打印室应配备有效的灭火器，灭火器每年定期由专业部门检验。 -23 十二、经理办公会议制度为了布置、检查、总结工作，沟通信息，研究解决比较重要的问题，提高工作效率及工作质量，特制定本制度。 一、经理办公会是公司领导班子对日常各项工作进行研究并做出决策的会议。 二、经理办公会的主要任务1.研究制定公司的工作方针、目标，决定本公司的中、长期发展规划和年度工作计划；2.研究确定工资调整、改革方案及奖金分配方案；3.研究机构调整和部门负责人的任免；4.研究职工生活福利等重大事项；5.讨论日常工作中需解决的疑难、重大问题。 三、经理办公会议由总经理主持，副总经理及与会议有关的部门负责人参加 四、经理办公会逢周一上午召开一次，遇有特殊情况，可随时召开。 五、会议要留有详细记录并存档。 六、会议形成的决定、决议应得到认真贯彻，有专人监督、检查、落实。 -24 十三、财务管理制度为加强公司的财务管理，发挥财务工作在公司经营管理中的作用，提高经济效益，特制定本制度。 一、支票管理（一）支票由出纳员或总经理指定专人保管。 支票使用时须有“支票领用单”，经总经理签字批准，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用簿上签字备查。 （二）支票付款后凭支票存根、发票由经手人签字、会计核对（购置物品由保管员签字）、总经理审批。 填写金额要无误，完成后交出纳人员。 出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行帐号，原支票领用人在“支票领用单”及登记簿上注销。 （三）对于报销时短缺的金额，财务人员要及时催办，到月底按规定处理。 凡一周内收入款项累计超过10000元或现金收入超过5000元时，会计或出纳人员应文字性报告总经理。 凡与公司业务无关款项，不分金额大小由承办人文字性报告总经理。 （四）凡1000元以上的款项进入银行帐户两日内，会计或出纳人员应文字性报告总经理。 （五）公司财务人员支付（包括借用）每一笔款项，不论金额大小均须总经理签字。 总经理外出时，应由财务人员与总经理取得联系，同意后可先付款后补签。 二、现金管理（一）公司可以在下列范围内使用现金-251.职员工资、津贴、奖金；2.个人劳务报酬；3.出差人员必须携带的差旅费；4.结算起点以下的零星支出（结算起点定为100元，结算规定的调整，由总经理确定）；5.总经理批准的其他开支。 （二）除上述规定外，财务人员支付个人款项，超过使用现金限额的部分应当以支票支付；确需全额支付现金的，经会计审核，总经理批准后支付现金。 （三）公司固定资产、办公用品、劳保、福利及其他工作用品必须采取转帐结算方式，不得使用现金。 （四）日常零星开支所需库存现金限额为2000元。 超额部分应存入银行。 （五）财务人员支付现金，可以从公司库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得从现金收入中直接支付（即坐支）。 因特殊情况确需坐支的，应事先报经总经理批准。 （六）财务人员从银行提取现金，应当填写现金领用单，并写明用途和金额，由总经理批准后提取。 （七）公司职员因工作需要借用现金，需填写借款单，经会计审核，由总经理批准签字后方可借用。 超过还款期限即转应收款，在当月工资中扣还。 （八）符合规定的，凭发票、工资单、差旅费单及公司认可的有效报销或领款凭证，经手人签字，会计审核，总经理批准后由出纳支付现金。 （九）发票及报销单经总经理批准后，由会计审核，经手人签字，金额数量无误，填制记帐凭证。 -26（十）工资由财务人员依据总经理及各部门每月提供的核发工资资料编制职员工资表，交总经理审核签字，财务人员按时提款，当月发放工资，填制记帐凭证，进行帐务处理。 （十一）差旅费及各种补助单（包括领款单），由各部负责人签字，会计审核时间、天数无误后，送总经理签字，填制凭证，交出纳员付款，办理会计核算手续。 （十二）对外汇款，必须经过审核（汇款通知单），分别由经手人、财务部门负责人、总经理签字。 会计审核有关凭证。 （十三）出纳人员应当建立健全现金帐目，逐笔记载现金支付。 帐目应当日清月结，每日结算，帐款相符。 三、会计档案管理（一）凡是公司的会计凭证、会计帐簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。 （二）会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章（包括制单、审核、记帐、主管），由总经理指定专人归档保存，归档前应加以装订。 （三）会计报表应分月、季、年报、按时归档，由专人保管，并分类填制。 （四）会计档案不得携带外出，凡查阅、复制、摘录会计档案，须经总经理批准。 四、固定资产管理（一）凡本公司的固定资产由综合办负责管理，并均应登记、建帐。 （二）固定资产的使用，应当办理有关使用手续，明确相关责任，确保其性能良好。 -27（三）对固定资产定期清查、核对。 填写固定资产清单，并注明其位置、完好状况等管理信息。 （四）固定资产外租（借）均应报经总经理批准。 五、处罚办法（一）出现下列情况之一的，对财务人员预以警告并扣发本人月薪13倍1.超出规定范围、限额使用现金的或超出核定的库存现金金额留存现金的；2.用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；3.未经批准，擅自挪用或借给他人资金（包括现金）或支付款项的；4.利用帐户替其他单位和个人套取现金的；5.未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；6.保留帐外款项或将公司款项以财务人员个人储蓄方式存入很行的；7.违反规定，经认定应予处罚的。 （二）出现下列情况之一的，财务人员应予解聘、情节严重者追究刑事责任1.违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；2.提供虚假的会计凭证、帐表、文件资料的；3.伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿的；4.利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；5.弄虚作假、营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项的；6.在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；7.有其他渎职行为和严重错误的。 -28 十四、考勤制度 一、加强员工考勤管理，实行每周六天工作制，星期日休息。 上岗时间上午8001200下午230600 二、加强考勤管理，各评价室分别考勤，综合办、总工办、质监部、市场开发部由综合办统一考勤，考勤表经部门主任签字后，月底报综合办汇总（包括员工考勤表、请假、休假手续和病假证明）； 三、加强考勤情况检查。 各部门负责人要认真负责，经常对本部门的考勤制度执行情况进行检查。 要加强教育，落实责任，使考勤工作做到严肃、及时、准确； 四、严格按规定进行考勤。 考勤员对员工事假、病假、迟到早退、旷工、婚丧假、产假、探亲假、休假、疗养及脱产学习要做好记录，不得弄虚作假； 五、员工都应严格遵守作息时间，不迟到，不早退、不无故缺勤； 六、非本市员工，可以集中休息，但必须经部门主任同意，总经理批准，部门主任集中休息由总经理批准。 员工集中休息不得影响工作； 七、员工工作时间去医院就诊，四小时内视为出勤，超过四小时办理病假手续，按病假考勤； 八、严格病假诊断书制度。 员工看病除急诊外，应于当日告知本部门负责人；因病休息一日，由部门主任批准，休息二日及以上者，要凭医院诊断书，病愈上班时，要及时将诊断书交考勤员； 九、严格事假审批程序。 请事假一天以内的，由部门负责人批准；-29一天以上的，要有书面申请，报总经理批准；各部门负责人请假经总经理批准； 十、员工有事必须事先请假，无特殊情况不得事后补假； 十一、上班时间外出工作时，员工要向部门负责人汇报登记，否则按旷工处理。 因公外出由公司领导安排； 十二、员工的法定年休假审批程序，按上级文件执行。 法定节假日，按国家有关规定执行。 员工带薪休假时间不得超过国家法定节假日天数。 -30 十五、人事管理制度 一、聘用1.公司所需员工，一律公开条件，向社会招聘。 2.公司聘用各级员工以学识、品德、能力、经验、体格适合于职务或工作为原则，但特殊需要时不在此限。 3.新进员工的聘用，根据业务需要，由综合办统筹计划，呈报批准。 二、试用及报到1.新聘用人员应有试用期，试用期为三个月，期满后经过鉴定合格者方可录用为正式员工。 2.员工在试用期内品行和能力欠佳不适合工作者，可随时停止试用。 3.员工录用前应办理报到手续，并按时报到上班1填写个人履历表；2交个人照片5张；3交身份证复印件1份；4交学历证、职称证复印件。 三、职务任免1.各级负责人必须满足岗位任职要求的有关规定。 2.职务任命前应经过综合考查。 3.部门负责人的任免，由经理办公会决定，总经理签发任免令。 四、迁调1.本公司基于业务上的需要，可随时调动任一员工的职务或服务-31地点，被调的员工不得借故推诿。 2.各部门负责人依其管辖内所属员工的个性、学识和能力，力求人尽其才。 3.员工接到调任通知后，应于指定时间内办妥移交手续就任新职。 五、解职1.本公司员工的解职分为“当然解职”、“退休”、“辞职”、“停职”、“免职”五种。 2.本公司员工死亡为“当然解职”。 “当然解职”依规定给恤。 3.本公司员工退休按国家规定执行。 4.本公司员工自请辞职者，应于请辞日30天前，以书面形式申请核准，在未核准前不得离职，擅自离职者以违反劳动合同论处。 5.本公司员工有下列情况之一者可命令停职1病假超过6个月者；2触犯法律，嫌疑重大而被羁押或提起公诉者；6.本公司员工停职期间，停发一切薪津，并不计算其服务年限。 7.本公司员工离职，除“当然解职”及“命令解职”未能办理交接手续者外，均应办理交接手续，经各部门接交人签准后才能离职。 六、服务1.公司各级员工应遵守本公司各项规章制度。 2.公司员工应维护公司信誉，凡个人意见涉及本公司方面者，非经许可，不得对外发表。 不得擅用本公司名义办理本公司指定任务以外的事项。 3.公司员工不得经营或出资与本公司类似及职务上有关的事业或兼任公司以外的职务。 4.公司员工应尽忠职守，并保守业务上的一切机密。 5.公司员工要认真履行职责，不得畏难规避，互相推诿或无故拖-32延。 6.公司员工处理业务，应有成本观念，对一切材物应加强爱护，公物非经许可，不得私自携出。 7.公司员工对外接洽事项，应态度谦和，不得有骄傲自满和损害公司名誉的言行。 8.公司员工应彼此通力合作，同舟共济，不得妄生意见、吵闹斗殴、搬弄是非。 9.公司员工出勤管理应依员工出勤管理办法的规定办理。 10.公司员工因业务需要加班者，应依加班管理办法规定办理。 七、关于员工编号的规定1.凡公司员工均按规定进行编号，编号由人事管理部门确定；2.凡在本规定下达之后招聘的员工接后续号码编制，不得出现重复号码。 -33 十一、工资管理制度 一、总则1.目的工资管理制度是以人事管理制度为依据，对员工工