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【精品】薪酬绩效制度 XX证券营业部市场部营销人员薪酬与考核管理办法（试行）二八年四月目录第一章总则3第二章客户经理薪酬与考核管理4第三章团队长薪酬与考核管理7第四章兼职经纪人薪酬与绩效分配10第五章兼职经纪人团队长任职要求及绩效分配10第六章证券经纪转介绍人薪酬绩效12第七章市场部营销管理人员薪酬与考核管理13第八章附则13第一章总则第一条根据证券有限责任公司营销管理总部经纪业务营销管理办法,遵循以绩效为导向,充分发挥薪酬的有效激励作用,调动营销人员的积极性,促进营销团队健康稳步发展的原则,结合深圳地区行业发展实际情况,制定证券深圳第一营业部市场部营销人员薪酬与考核管理办法.第二条本办法适用于深圳一部市场部客户经理、团队长、传统经纪人、传统经纪人团队长和市场部营销管理人员.第三条本细则所涉及的重要绩效考核及业绩指标的名词释义及使用范围. 一、新增有效户新开立资金账号的自然人或机构客户，自开户之日起两个自然月内（含开户当月）以收盘价计算的账户内最大市值（包括A股、B股）达到或超过一定金额可认定为新增有效户。 有效户成立的当月视为有效户计算月度，其后不再重复计算。 证券账户内无A股或B股股东账户、户信息不完整、非客户本人意愿开户情况下的虚假开户的情况均不可认定为有效户。 有效户认定标准资金账户内A股、B股、封闭式基金、ETF基金、LOF基金最大市值达到或超过五千元，或单日股票、基金、权证交易量达到或者超过五千元。 二、新增市值指有效户成立当月的单日收盘市值最大值，市值含A股、B股、封闭式基金、ETF基金、LOF基金。 三、净手续费收入净手续费收入指扣除代扣代缴交易所规费、印花税、营业税、过户费后公司收取的客户交易手续费。 第二章客户经理薪酬及考核管理第一节级别管理第四条客户经理是指在公司提供的营销场所开展营销工作的专职营销人员。 客户经理的级别共分四级，分别为见习客户经理、客户经理、高级客户经理和金牌客户经理。 第五条定级和绩效要求客户经理实行绩效定级制，按季考核，考核标准以当季新增市值及业务表现分数对应的相应级别来核定，并依据所对应的级别发放当月该客户经理的薪酬绩效；各级别客户经理的最低绩效要求见后表规定。 第六条核定级别升降及其结果运用客户经理核定级别结果作为员工考核评估、职业升降的重要参考数据之一，当客户经理累计获得2次金牌客户经理级别即有资格参与团队长的竞聘。 第二节薪酬与绩效分配第七条薪酬构成客户经理薪酬包括基本工资，开户奖励，佣金提成，级别补助。 1、客户经理基本工资 （1）营销人员自正式参加工作之日起两个完整月为试用期，试用期底薪标准为850元。 有效户为8个/月，每减少一个扣减50元，500保底。 必须达到最低考核标准（或者两月新增客户资产合计50万或者交易量达到100万元，两个指标可任选），达不到最低考核指标则立即停止试用，结束双方劳务关系。 （2）试用期结束后，第三个月起正是纳入考核体系，基本工资为1250元，在完成基本开户任务的基础上，每减少一户扣50元，至850元为止。 2、开户奖励市值（万元）或当月成交量奖励交通补助总计0.5万-2万1万-4万50元40元90元2万-5万4万-10万90元50元140元5万-10万10万-20万110元60元170元10万-20万20万-40万140元70元210元20万以上40万以上160元80元240元市值或交易量执行孰高原则。 为促进客户经理开发大客户热情，客户资产在100万以上按照3个有效户进行计算，以此类推200万以上为4个有效户，300以上为5个有效户，均按照第一级别开户标准奖励，例某客户资产500万，则应奖励7*90=630元。 公式N（市值）/100万+2*90。 注此奖励为一次性，因此上限奖励标准为2000元。 3、佣金提成营销人员佣金提成比例根据其名下所辖客户总净佣金分级按月浮动月总净佣金收入（元）提成比例5000元以下10%5000元-10000元15%10000元-20000元20%20000元-30000元25%30000元-40000元30%40000元以上35% 4、团队发展金的提取客户经理总收入的2%作为团队发展金，团队发展金是取之于团队用之于团队。 团队发展金用处1.社区、会所、大型商场的促销活动经费；2.业绩突出贡献者，逢假期举办短途旅行；3.其他业务拓展及相关费用；4.团队考勤罚款所得，均列入团队发展金中费用使用说明由市场部根据具体情况申报申请相关费用，由营业部总经理审批后方可使用。 5、客户经理定级及绩效要求分级内容托管资产起评分见习客户经理50万0客户经理200万5高级客户经理600万10人名及所辖资产金牌客户经理1500万15人名及所辖资产客户经理评分010分1115162020以上补助奖励无300元500元800元客户经理评分100分1510分2015薪水变动扣减收入10%扣减收入10%并列入试用期扣减收入20%并列入试用期1.扣减收入部分不包括客户经理薪酬中的开户奖励2.评分内容及标准见附件 16、个人所得税与社会保险营销人员所获得的一切收入均应按照国家有关规定缴纳个人所得税，营业部依有关法律法规规定，在营销人员发放工资前代扣代缴。 公司按照深证局机构字xx145号关于进一步规范证券经纪业务、加强营销人员管理的通知的规定，营业部市场部所有客户经理，正式上岗前需取得证券从业资格，正式上岗后，为营销人员办理社会医疗、养老保险。 由营业部与个人共同依规定定额比例分别承担，按时缴纳。 其中社会养老保险单位应交部分由营业部承担，个人应交部分以工资中代扣。 第八条原始数据录入客户经理开发的客户需当天短信预约，预约表须包括客户姓名、联系电话、预订开户日期、客户经理姓名等信息，并交营业网点相关管理人员和后台人员签字（需包含日期）完成预约确认以及文本、电子档案留档。 后台人员每日收市后根据当日新开户客户名单对照预约确认存档文件进行客户归属的录入，录入完毕保留报表备查。 第九条薪酬的计算与发放每月客户经理的薪酬由内勤岗根据既定政策和相关部门提供的业绩原始数据计算并制定薪酬报表，经市场部管理人员计算、复核、总经理签批，客户经理每月薪酬的发放时间为下月15日,遇节假日顺延。 第三章团队长薪酬与绩效分配第一节级别管理第十条团队长指对所辖团队营销人员进行直接领导并进行日常管理、指导的营销管理人员。 团队长的级别共分三级，分别为见习团队长、团队长、高级团队长。 第十一条定级及绩效要求团队长薪酬实行绩效定级制，即按所辖团队当月和前两个月的月均绩效完成情况对应各级别最低绩效要求核定级别，月均绩效应实行取整（不进行四舍五入）计算。 第十二条转岗和辞职对于降至见习团队长的，如果连续3个月绩效完成率不及60的，转岗为高级客户经理，自转岗当月起按客户经理考核。 团队长辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理促销用品和办公用品等移交手续后，准予离职，否则将扣押当月工资。 第二节薪酬与绩效分配第十三条薪酬结构团队长收入包括基础工资、团队超额有效户奖、绩效奖、个人存量客户佣金提成奖和福利。 团队长各级别薪酬标准和分配方法及其支付方式根据市场部如下规定执行。 一、基本工资团队长的基础工资标准根据级别确定 二、超额有效户奖超额有效户奖是指团队长所辖团队当月新增有效户超过该级别最低有效户的部分给予适当的奖励，有效户计算标准为团队成员实际开户数。 三、绩效奖团队长按所辖团队客户经理佣金提成总额的一定比例计提管理佣金提成奖，结合当月绩效完成率计算应发金额，具体计算方式为管理佣金提成奖所辖团队客户经理佣金提成奖总额级别对应的提取比例绩效完成率+管理佣金提成额外奖励。 （其中提成奖总额里团队长本人所辖客户佣金不计算在内、不重复计提。 ）管理佣金提成额外奖励在管理佣金提成的基础上，按照团队新增市值或交易量进行奖励绩效完成率月度所辖区域实际新增有效户数本级别月度新增有效户最低绩效要求100，完成率达100后封顶。 薪酬标准汇总基本工资团队有效户最低绩效管理佣金提成所辖团队人数上限见习团队长1500元20户3%5人团队长2200元50户5%10人高级团队长2800元80户7%20人市值与交易量采用孰高原则管理佣金计提条件 1、团队成员中所辖客户为特殊提成比例的除外（如上限超过35%） 2、所辖成员中如有客户经理晋升为见习团对长，其所辖客户依然为原团队业绩，原团队长继续计提此客户管理佣金。 所辖团队人数增加条件 1、所辖团队中有成员竞选为见习团队长； 2、所辖团队中有成员长期请假； 3、业绩超部门经理预期；超额有效户绩效奖励标准团队新增市值交易量管理佣金额外奖励5001000万10002000万3%10002000万20004000万4%2000万4000万以上5%超额数量级别119户2039户40以上见习团队长15元20元30元团队长20元30元40元高级团队长30元40元50元 四、个人存量客户佣金提成奖自本细则实施日开始，团队长新开发客户佣金提成奖为10%。 由客户经理转为团队长的，自身份转化首月起个人存量客户佣金提成比例按其转化前的佣金提成比例。 五、福利根据新劳动法和公司有关规定执行。 第十四条薪酬的发放团队长薪酬的发放时间同客户经理一致。 第四章兼职经纪人薪酬与绩效分配第十五条传统经纪人工资收入由佣金提成构成，按营业部相关规定执行；在本细则实施之后老经纪人仍按原制度执行。 第五章兼职经纪人团队长任职要求及绩效分配第十六条兼职经纪人团队长定义，兼职经纪人遵从证券有限责任公司兼职客户经理居间协议规定内容前提下，发展自身业务团队，鼓励自主经营，并从业务团队的利润贡献中（营业部所得部分），享受一定的利润分成。 性质解释为证券有限责任公司兼职客户经理居间协议中第七条的转介绍内容。 一.任职条件 1、个人月均托管资产8001000万 2、拥有大型券商三年以上团队管理经验 3、已与营业部签订居间人合作协议 4、兼职客户经理任职需经过营业部经理会审核、部门经理审批，并签署证券市场部兼职团队长任职资格审核表附件2二成员均已签署证券有限责任公司兼职客户经理居间协议，所遵从条款及职责按该居间协议规定内容执行转介绍奖励部分注对于发展兼职经纪人5人以上，同意自主经营兼职团队的兼职经纪人，市场部给予额外部分补助第六章证券经纪转介绍人薪酬绩效第十七条证券经纪转介绍人是指专、兼职客户经理开发的帮助其转介绍客户的中间介绍人；第十八条专职客户经理、兼职经纪人及兼职团队长签署市场部经纪人转介绍审批表附件三，专职客户经理及兼职经纪人按照证券有限责任公司兼职客户经理居间协议第七条的员工转介绍奖励标准执行。 兼职团队长按照第五章所列内容执行第七章营业部营销管理人员薪酬与绩效分配第十九条营业部营销管理人员薪酬由基本工资、浮动工资、管理绩效、个人客户佣金提成构成,按营业部相关规定执行.第八章附则第二十条风险保证金为加强风险控制，严肃从岗从业纪律，营业部从客户经理、区域经理当月的收入中提取5作为风险保证金，分账户管理，用于差错与事故的赔偿，当风险保证金累计达到四千元时停止提取。 未发生重大问题及风险且未给公司造成损失的，在其离岗后三个月内，公司将其风险保证金帐户余额一次性退还本人。 第二十一条本细则由证券深圳一部市场部负责解释，并可根据市场和国家政策的变化对细则做出必要的调整。 第二十二条本细则自xx年5月1日起正式实施。 附件一证券市场部营销人员考核制度评分部分附件二证券市场部兼职团队长任职资格审核表附件三市场部经纪人转介绍审批表附件一证券市场部营销人员考核制度评分部分市场部所有客户经理月度起评分项目（加分部分） 一、部门经理当月业绩目标加分+2分/有效户100万以上按照3个有效户计算，有效户数n=总市值（N/100w）+2+2分/5万基金 二、渠道维护加分证券营业部合作伙伴人员资料登记表内容评价+2分/次行长开户+5分/位银行员工开户+2分/位银行网点有效联络人，每网点+2分，户外展业+2分 三、培训考分培训次数1分/次培训考核成绩第一名+3分，第二名+2分，第三名+1分培训期间，培训人评价优秀学员一名+2分 四、市场部工作会议评选当月工作积极认真者三名，+2分/人市场部各项会议当月全勤+2分 五、其他工作安排如加班等市场部所有客户经理月度起评分项目（罚分标准） 一、日常行为规范评分轻度违规者，2分/次（着装未按照规定者，办公区大声喧哗、吵闹、吸烟等）中度违规者，10分/次重度违规者，20分/次各项违规内容见市场部客户经理行为规范 二、业务规范程度违规缺少资料漏签字填写错误0.5分/次业务风险违规2分/次 三、业务考核评分未完成经理规定目标如差一个有效户扣减2分，基金等理财产品每5万任务扣减2分渠道及非渠道考核扣分客户经理日志未根据规定时间进行填写1分/次不认真填写者0.5分/次缺少客户经理外出统计表1分/次证券营业部驻点检查表2分/次证券营业部网点情况月度报表2分/次 四、培训评分培训因故请假0.5分培训无故缺席2分培训笔试不及格者2分培训期间态度不端正，有顶撞、起哄等违反课堂纪律者5分 五、市场部工作会议开会请假0.5分开会缺席2分注 1、 2、 3、评分内容根据市场环境及市场部团队规模进行相应调整评分月评，并按照相应级别给予奖励评分细则由证券一部市场部负责解释附件二证券市场部兼职团队长任职资格审核表时间年月日兼职团队长姓名资金帐号联系电话联系