制度建设管理办法及考核权限纲要版.doc

制度建设管理办法及考核权限纲要版 1、履行部门职责的需要() 2、满足国家有关法律法规的要求() 3、加强或完善专业管理的需要()制度需求识别编制及修订需求识别 4、原有制度已经不适应管理的要求() 5、原制度一次修改在10处以上() 6、制度某一条累计修改在5次以上() 7、修订的主要条款废止原因废止需求识别需求识别说明被征求意见单位反馈时限反馈意见(可另附材料)征求意见或相关领导会签单位主管领导签字时间年月日2附件三制度重要程度的判定 1、制度重要程度的分类及其判定依据制度按其重要程度可分为很重要、重要和一般三类，判定制度重要程度的依据是判断项目发挥作用的范围对过程(流程)的增值作用对公司经营活动的影响在公司制度体系中的地位所管理控制的资源重要程度很重要全局性很大很大基础性很重要重要综合性大大结构性重要一般局部性较大较大支持性较重要 2、制度重要程度的识别确认制度的重要程度先由各专业部门识别，最后由企业管理部审核确认。 3、制度重要程度分类的用途企业管理部依据审核确认后的制度重要程度，确定是在公司经理办公会或例会上审定，还是组织专业会议审定，或者进行会签。 4、制度重要程度的范例制度名称制度建设管理办法实施细则员工亲属工作回避制度文书管理制度企业邮箱和办公自动化管理办法重要程度很重要重要一般一般3附件四制度编写格式规定 1、管理制度名称的确定。 管理制度一般由“单位名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“有限公司制度建设管理办法”。 2、制度编写的内容要求。 (1)制度的第一章为总则。 总则的内容应包括制度的目的、适用范围、有关术语的定义、职责分工等内容。 (2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称;该制度的附件，与相关制度的关系等内容。 (3)制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。 3、制度编写的格式要求。 (1)制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。 正文的章、节、条用“第章”、“第节”、“第条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分别用阿拉伯数字“ 1、 2、3”和“ (1)、 (2)、 (3)”表示；“目”下用阿拉伯数字“、”表示；再往后可以用英文字母“a、b、c”等表示。 (2)页面设置。 所有制度均用A4纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分别为3.4厘米、2.4厘米，左、右页边距分别为3厘米、2.6厘米；正文行间距一般为1.5倍行间距。 (3)字体及字号。 页眉文字为标准仿宋5号字。 4制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”、“编制部门”用4号黑体字，表头的其它部分用小4号标准仿宋字体。 正文“章、节、条”的顺序号用4号黑体字加粗，正文的其他部分一律用4号标准仿宋字体；“附件”用4号宋体加粗。 制度中的附件（主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合适的字号，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体。 (4)制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第章”、“第条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其它文字两端对齐。 4、制度、流程、表单的编号方法。 专业管理制度、组织管理制度及其流程、表单的编号，采用汉语拼音字母、阿拉伯数字、英文字母统一进行编制，具体编号方法分别规定如下 (1)制度的编号方法V修改码用阿拉伯数字 0、 1、 2、3?表示版本号用大写英文字母A、B、C?表示制度顺序号按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码101专业（组织）管理代码用两位规定的汉语拼音缩写表示例公司制度建设管理办法实施细则的编号QG101001A05 (2)制度的流程编号方法LV修改码；用阿拉伯数字 0、 1、 2、3?表示版本号用大写英文字母A、B、C?表示流程顺序号用两位阿拉伯数字表示流程编号用汉语拼音“L”表示制度顺序号按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码101专业（组织）管理代码用两位规定的汉语拼音缩写表示例公司制度建设管理办法的制度管理流程编号QG101001L0A0 (3)制度的表单编号方法BV修改码；用阿拉伯数字 0、 1、 2、3?表示版本号用大写英文字母A、B、C?表示表单顺序号用两位阿拉伯数字表示表单编号用汉语拼音“B”表示制度顺序号按编制顺序用三位阿拉伯数字表示公司代码101专业（组织）管理代码用两位规定的汉语拼音缩写表示例公司制度建设管理办法的制度识别需求与征求意见单的编号QG101001A01A 05、制度编号的调整。 制度每一次修订均要调整编号。 原制度一次修订在10处以上或者制度某一条款累计修订5次以上时，原制度需换版，并更改版号；其他修改，只需调整修改码。 6、公司、专业管理、组织管理代码公司名称代码专业管理方面的名称人力资源管理行政管理101财务管理生产管理供应管理原料管理6代码RZ XZCW SCGY YL专业管理方面的名称企业管部党工办设备管理安全管理代码QG DGSB AQ 7、制度流程图绘制的要求 (1)专业管理制度及组织管理制度流程图，采用图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。 (2)图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用visio规定的符号。 (3)“二维”坐标，应按制度中规定的管理活动(工作)的步骤和责任者(部门或岗位)建立。 (4)流程图绘制的要求。 严格依据制度中规定的职责、管理活动(工作)步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。 对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作日)、h(表示工作小时)注明。 对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在“判断”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。 (5)流程图常用符号规定过程决策文档准备多文档终止 8、制度汇编的要求 (1)汇编的封面内容依次分别是“公司年度”（宋体2号横向居中）、“制度汇编”（宋体初号加粗，每个字占一行，纵向居中）、“编制时间”和“编制部门”（两者为宋体小三，横向居中，并排排列，中间空两字），行间距可依美观程度自行确定。 (2)汇编的目录内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）-页码”的格式编制，页码右端对齐。 (3)具体制度的汇编按本附件“ 3、制度编写的格式要求”编制。 7附件五制度执行情况检查计划及制度培训计划表编号QG101001B03A0制度责任人检查时间检查内容 1、是否出台实施细则(若需制定)； 2、制度出台是否按流程进行； 3、制度档案建设情况；制制度 4、相关处室人员对出台制度的掌握情况；度执下发次月 5、制度培训情况；行 6、制度本身存在哪些问题；情 7、制度执行中存在哪些问题。 况检查第二月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 计划第三月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。 1、检查对执行情况进行全面检查；第六月 2、审计企业管理部对本制度执行情况进行专项评审。 第九月对执行情况进行全面检查第十二月对执行情况进行全面检查培训计划培训时间培训人拟培训单位8附件六制度履历表编号QG101001B04A0制度名称编制（修改）首次时间编制说明说明注“说明”主要阐述修改的主要内容。 换版编制修订编制编制人编制单位废止编号例如制度建设管理办法履历表编号QG101001B05A0制度名称编制（修改）时间首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号制度建设管理办法说明在此之前没有关于制度建设方面的制度,为加强制度建设,规范管理,实现管理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度。 制度建设管理办法9附件七制度审核单编号QG101001B06A0制度名称起草部门制度管理部门的制度审核意见审核人审核时间审核单位主管领导10附件八制度检查(制度评审)报告单编号QG101001B07A0制度名称起草部门发布时间制度检查制度评审一检查(评审)人检查(评审)时间检查(评审)方式制度执行存在问题:检查(评审)意见此部分可另附材料制度本身存在问题:改进建议:评审结果 1、建议继续使用；评审人员(签名) 2、建议修改(编制)后使用； 3、建议换版(编制)后使用； 4、建议废止；结 5、建议配套编制实施细则后使论用；时间年月日 6、建议与制度归并； 7、其他建议。 制度编制单位确认编制单位主管确认企业管理部确认主管时间年月日时间年月日11核决权限划分办法 一、目的为明确划分本公司行政体系各层人员之核决权限，以达到加强授权分层，负责提高经营管理效率之目的，特订定本办法。 二、核决之阶级层次及呈判顺序 1、核决之阶级层次按组织系统分为五阶层，核决层次依组织系统层层核决，不得越级，但因组织结构性的调整、区域性的差异及职务的需要，得由部门最高主管或总经理受权。 1.1总经理1.2副总经理1.3经（副）理1.4主（副）管1.5组长（只有“立”之职责） 2、各层人员负责之事项，分别列于核决权限表。 3、凡“凡费用请款类、财会类、统筹类、业务类及工程类”共五类中之各项目的核决者，由总经理提出“授权名单”，依此“授权名单”负起“决”之责任，帮职位虽符合“核决权限表”所列之核决者的“决”之栏位，但不在此“授权名单”者，均不适用。 4、各层人员若有出差事宜，得授权代理人签核之；即需“员工出差及费用申请单”之代理人栏位上注明代理人姓名、职称及签认。 5、若属异常情形之反应，不分大小一律呈报总经理。 6、各待核决表单资料，按核决层级之权限签办，规定“权责主管/核决”与“申请人/经办”栏位限一人负责；“主管”及“复核”等栏位之签核人员则不限人数，惟需力求流程这时效，避免公文照会旅行。 三、各阶层人员之权责划分依“核决权限表”规定，由基层单位人员经办“立”案，再呈单位主管“审”核，必要时，挨部门和管或高阶主管核“决”后，各项规定即可付诸实施，于周报时再行“呈”给上一阶级层次。 四、核决方式 1、核决方式适用于内部签呈、请款申请单据及要关公司内部单据上核决使用。 2、费用支付之核决，必须在请款申请单据上核决完成，且所有凭证要齐全，始办理付款。 3、各表单之“权责主管/核决”与“申请人/经办”栏位仅限一人签核，即与“核决权限表”上之核决者的“决”与“立”对应，而其他栏位则不受此限。 4、“核决权限表”所列金额的币别以人民币计。 五、异常之处理 1、“核决权限表”所列之权责，各层主管人员均需确实负责办理，不得藉故推诿，影响作业时效，实施时如遇有困难，得向上一层人员请示后处理。 2、“核决权限表”中规定有权核决之主管，如遇特殊情况（出差不在此限），对所属核决之表