关于基金“分拆转换”与“合并转换”的业务说明.docx

关于基金“分拆转换”与“合并转换”的业务说明为更好地满足投资者的理财需求，根据中国证券登记结算公司关于开展基金“分拆转换”与“合并转换”业务的通知及各基金管理公司对于分级基金分拆、合并业务的相关规定。我公司决定开展分级基金的份额配对转换业务。具体事项说明如下：一、基金份额配对转换业务分级基金的份额配对转换业务是指开放式分级基金的基础份额（简称：母基金）与其分级基金A、分级基金B（简称：子基金A、子基金B）之间的配对转换，包括分拆转换（简称“分拆”）和合并转换（简称“合并”）两个方面。分级基金的份额结构如下：开放式分级基金母基金场外认购、申购的分级基金份额不上市交易，可申赎，不可分拆场内认购、申购的分级基金份额，可申赎不上市交易，可分拆跨系统转登记子基金A上市交易，不可申赎子基金B上市交易，不可申赎分拆合并使用开放式基金账户使用A股证券账户或投资基金账户1、分拆：基金份额持有人将其持有的一定数量母基金的份额申请转换成一定比例份额的子基金A和子基金B的行为。2、合并：基金份额持有人将其持有的一定比例的子基金A和子基金B份额申请配对转换成一定数量母基金份额的行为。因为分级基金的份额配对转换业务通过深交所的深证通FDEP盘后业务平台消息传输系统进行，所以中登公司和深交所也将该业务称为“基金盘后业务”。二、份额配对转换业务的受理我公司各营业部工作人员可通过顶点柜台系统40500普通委托菜单受理分级基金的“分拆转换”与“合并转换”业务。操作要点如下：1、在“证券代码”一栏中填入母基金代码，无论是选择分拆还是选择合并，均填入分级基金的母基金代码；2、“订单类型”默认为“限价”，无需变更；3、“委托类别”选择“47.基金分拆”或“48.基金合并”；4、“委托价格”均填入1元；5、“委托数量”填入客户申请转换的份额数量。6、目前仅对柜台委托系统开放该业务，网上交易系统及其他自助交易系统暂不能接受该业务。7、投资者在对其所持有的开放式分级基金在做分拆转换业务时所产生的子基金A与子基金B的份额比例，或在做合并转换业务时所需子基金A与子基金B的份额比例，均以各基金管理公司以公告形式公布的份额比例为准。8、自分级基金开通份额配对转换业务之日起，依据中登结算公司有关规定获得业务办理资格的深交所会员单位才可办理开放式分级基金的份额配对转换业务，具体名单可在中登结算公司网站查询或向基金管理人咨询。三、份额配对转换业务的办理时间深圳证券交易所交易日上午930-1130和下午100-300（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外）。若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。四、份额配对转换业务办理规则1、投资者以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股账户或证券投资基金账户（以下简称“深A证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深A证券账户上须有足够的、可交易的子基金份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深A证券账户上须有足够的、可交易的母基金份额。2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以母基金的交易代码作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。3、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是偶数，并且，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于1000份。基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。5、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中国证券登记结算有限责任公司的基金业务系统。正常情况下，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在T日收市后对投资者T日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自T+1日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。6、投资者T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深A证券账户上扣减M份母基金，同时增加相应比例份子基金A与相应比例份子基金B。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的子基金A与子基金B基金份额可进行交易。7、投资者T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将在投资者所申报的深A证券账户上扣减相应比例份子基金A和相应比例份子基金B，同时增加N份母基金。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的母基金基金份额可进行交易。8、份额配对转换目前只开通“场内份额配对转换成场内份额”的转换模式，母基金的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转登记为母基金的场内份额后方可进行。本公司今后若增加开通“场内份额配对转换场外份额”或“场外份额配对转换场内份额”等其它模式的基金份额配对转换业务，将按规定在指定媒体上刊登公告。9、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。10、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。11、基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司可视情况对上述分级基金份额配