新三板最新动态及新规解读.ppt

金元证券场外市场部总经理陈永飞2013 4 新三板最新动态及新规解读 一 新三板最新业务规则解读二 淘金新三板APP客户端三 新三板最新动态四 新三板实务操作 目录 Chap 1 新三板最新业务规则解读 1 业务运行主体2 挂牌准入门槛3 丰富转让方式4 涨跌幅限制5 最低委托股数6 转让交易时间7 投资者准入标准8 股权期权激励9 定向发行10 转板制度 一 新三板最新业务规则解读1 业务运行主体2 挂牌准入门槛3 丰富转让方式 一 新三板最新业务规则解读4 涨跌幅限制5 最低委托股数6 转让交易时间 一 新三板最新业务规则解读7 投资者准入标准8 股权期权激励9 定向发行10 转板制度 Chap 2 淘金新三板APP客户端 1 客户端功能界面2 APP客户端及微信公共账号二维码 二 淘金新三板APP客户端1 客户端功能界面 淘金新三板APP客户端 淘金新三板微信公共账号 二 淘金新三板APP客户端2 APP客户端及微信公共账号二维码 Chap 3 新三板最新动态 1 多层次资本市场建设现状及趋势2 市场最新资讯3 近期推出的系统规则核心要点4 新三板发展趋势 挂牌 融资方式 企业质量5 化解IPO发行困境 向新三板泄洪 三 新三板最新动态1 多层次资本市场建设现状及趋势 三 新三板最新动态2 市场最新资讯 全国中小企业股份转让系统业务规则 试行 三 新三板最新动态3 近期推出的系统规则核心要点 挂牌数量趋势 融资方式趋势 企业质量趋势 新三板挂牌企业质量已经提高至股本2600万左右 挂牌前一年营收4500万左右 挂牌前一年利润450万左右 三 新三板最新动态4 新三板发展趋势 挂牌 融资方式 企业质量 思考 IPO排队800家企业如何向新三板泄洪 800家IPO排队企业 个人观点 800家排队IPO企业中200家上市 300家具有成长性的企业推荐至新三板 300家业绩波动较大及行业传统的企业推荐至上海 浙江 深圳OTC 重点支持这三个OTC的繁荣 日后由企业自己选择新三板或上市 三 新三板最新动态5 化解IPO发行困境 向新三板泄洪 800家IPO排队企业 新三板发展的大趋势 繁荣 繁荣 Chap 4 新三板实务操作 企业改制流程企业挂牌流程金元证券新三板业务 股份有限公司成立 券商主导 排查潜在问题 制订股改方案 至此 公司配合中介机构将股改必要文件制备完毕 整个改制阶段 视项目具体情况 为期两月左右 四 新三板实务操作1 新三板挂牌流程 改制阶段 股份结算登记正式登陆新三板市场 具备试点资格当地政府 高新区管委会 股份报价转让说明书 尽职调查报告 推荐报告 整个挂牌阶段 视项目具体情况 为期两至三个月 为期一个月左右 只做形式备案 不做实质审核 四 新三板实务操作2 新三板挂牌流程 挂牌阶段 领军人物 陈永飞 6年新三板市场经验 曾担任北京市宝盈律师事务所 该所参与挂牌项目行业地位第一 主任律师 不同平台参与的挂牌成功项目近20个 走访企业近800家 深刻理解中小企业在各阶段的困难 现任金元证券场外市场部总经理 在业内具有很高品牌知名度 金元证券新三板业务成绩 挂牌 已挂牌企业5家 赛亿科技430070 理想固网430099 北方科诚430158 东展科博430192 锐风行430194 2013年第一季度新挂牌4家 累计挂牌企业数量达9家 成为券商中名副其实的新锐券商 融资 客户挂牌前后实现融资的比率达80 累计帮助客户实现私募融资金额近9000万 四 新三板实务操作3 金元证券新三板业务介绍 金元证券