xx县司法局岗位廉政风险点清查汇总表

xx县司法局岗位廉政风险点清查汇总表工作岗位工作事项（工作流程）廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的针对性举措建设性意见和建议局长（xxx）全面主持工作1、对副局长提出的决策建议进行审查；2、干部选拔任用；3、固定资产的管理；4、大额资金的使用；5、重大项目建设；6、评优评先。1、利用职务上的便利，以权谋私；2、不按规定程序选拔任用干部。一级1、认真履行“一岗双责”；2加强民主集中制建设，建立健全各项制度，重大事项坚持集体讨论决定，不搞“一言堂”，确保各项重大决策的民主性和科学性；3、坚持任人唯贤，不搞优亲厚友，不搞权钱交易。副局长（xxx）分管基层、依法行政、综治维稳、社区矫正工作1、指导、管理全县人民调解、社区矫正工作；2、对分管股室评优评先。1、“一岗双责”履行不到位，分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中存在推诿责任；2、对分管股室（所）疏于教育、管理和监督，违规操作行为不予制止，造成下属发生违纪违法行为。一级1、严格执行廉政准则，绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。2、加大对所管人员的教育、管理和监督力度，做到防微杜渐，不出问题。3、加强业务指导督查，指导分管股室和司法所认真履行人民调解、安置帮教等职责，提高工作质量。副局长（xxx）分管政工、人事、秘书、宣教（普法）、群团、信访、计生工作1、对干部任免方案进行审核；2、对全县司法行政人员评先评优进行审核；3、对办公物资采购、财务支配的审核；4、对违纪行为的监察和处理；5、把关工作质量、绩效。1、对干部人事政策把握不准；2、政治敏感性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态；3、监督不力，造成党风廉政建设落实不到位、干部职工在廉洁自律方面出问题的风险；4对分管科室疏于教育、管理和监督，造成下属发生违纪违法行为；5、不认真履行法制宣传职责一级1、严于律已、秉公办事，清正廉洁、做出表率、树好形象。2、加强对法律、法规、政策和廉洁自律有关条规等业务学习，严格按规定开展干部管理等工作，严格执行民主集中制，做到公开、公平、公正。3、积极组织队伍的思想政治教育活动，提高队伍素质，营造良好的风气。4、积极完成分管线的各项工作。副局长（xxx）分管律师、公证工作1、对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核；2、对律师违法违规行为处罚的审核。1、对分管范围内的工作不能秉公办理，擅自放宽要求，违规操作；2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正；3、违反规定要求公证处办理不符合法规要求的“人情证”。一级1、认真学习、严格执行廉政准则及各级制定的有关规定。2、正确对待权力、金钱，生活上严格要求自己，勇于抵制各种不正之风。3、加强教育，树立法律服务良好的职业道德和行业风气。副局长（xxx）分管法律援助工作，协管律师、公证、秘书、群团工作对律师、公证员和律师所、公证处年检注册初审情况进行审核。1、对分管范围内的工作不能秉公办理，擅自放宽要求，违规操作；2、接受律师、当事人等各类宴请、休闲娱乐活动，影响司法公正。一级1、认真学习、严格执行廉政准则及各级制定的有关规定。2、正确对待权力、金钱，生活上严格要求自己，勇于抵制各种不正之风。3、加强教育，树立法律服务良好的职业道德和行业风气。基层司法所基层司法行政工作1、调解过程；2、安置帮教工作开展过程。1、泄露当事人信息和隐私；2、在安置和帮教工作中，接收吃请和馈赠、越权、滥用权力；3、服务态度差，群众意识不高，工作效率不高；4、业务工作不遵守相关工作制度，不按流程办理。5、调解案件时，帮亲不帮理，偏向一方当事人；6、保密意识不强，泄露当事人信息二级1、加强对各项制度和法规的学习，用以指导、规范自身行为。2、监督检查制度执行情况，及时发现和纠正工作中的失误和偏差，保证工作顺利开展。3、严格管理各类资料，确保管理对象信息的保密。4、坚持廉洁从政，严格执行廉政准则，拒绝他人吃请和馈赠，确保司法公正。5、制定详细的业务工作流程图，公开流程图，接受群众监督。6、增强服务意识，认真搞好服务工作。7、加强对政法干警核心价值观的学习，树立正确的思想观念。公证处办理公证1、对当事人提供证明材料进行审核；2、公证的受理和办理；3、公证收费；4、印章管理。1、未按制度、流程办理公证2、泄露办证机密3、印章管理不妥当4、对申请律师执业资格者进行初审时不公正5、审查不严或收费操作不规范二级1、依据事实，严格按照法律法规进行审查；2、加强政治学习，提高反腐能力，严格依法办证；3、严守保密制度；4、印章由专人保管；5、严格遵守财务管理制度法律援助处法律援助1、受援人资格的审查；2、法援案件的批准和办理。1、服务意识不高2、利用职务便利拒绝为符合法律援助的人员提供法律援助或为不符合法律援助条件的人员提供法律援助3、审查、批准法律援助案件时收取当事人财物或其他不正利益4、给不符合条件者办理法律援助或拒绝为符合条件者办理三级1、接待来电、来访做到态度热情、礼貌待人，用语文明，对来电、来访者咨询不推诿或拒绝；2、审查、批准法律援助案件，严格按照规定执行。严禁向受援人收取任何财物或其他不正当利益；3、廉洁自律，加强本处的廉政教育和业务学习。4、督促法律援助案件承办人员认真履行职责，切实维护受援人合法权益。公职律师事务所处理政府交办的法律事务1、处理政府交办的法律事务。1、利用提供法律服务的便利牟取利益2、接受对方当事人或者第三人的财物或者其他利益，与之恶意串通，侵害公共利益三级1、严格执行律师法等相关规定；2、加强职业道德和执业纪律教育；3、完善各项制度，落实防范措施。政工科人事、纪检、政治思想教育、党风廉政1、公章管理；2、干部选用、干部考察；3、考核奖惩。1、放松干部职工思想教育、廉政教育，组织、督查活动形式化；2、干部选用、考察未能按相关制度规定进行；3、查处违法违纪行为不细致，存在徇私包庇现象；4、因人情关系或其他不当利益致使不按规定办事；5、考核奖惩不全面、不客观。一级1、严格执行干部选拔任用规定，防止用人失察。2、遵守组织纪律和民主集中制原则，对干部考核奖惩做到公平、公开、公正。3、加强党性原则政策纪律的把握和个人素质锻炼，提高履职水平能力。4、加强对全局干部职工的廉政教育和监督，创新载体，构建长效机制，推进本系统廉政文化建设。秘书股政务公开、发文等1、文稿撰写、公文审校；2、物资采购和分派；3、来访、公务接待；4、收发文管理、密件管理。1、利用职务之便和工作中建立的关系办理私事或其他违规行为；2、办公室工作部署督查不够、文件审核把关不严，工作任务落实不力，制发公文质量不高；3、日常协调不到位，安排不详尽导致效率不高，资源浪费4、工作态度不端正致使档案文件造成，造成失（泄）密、遗失等重大问题。二级1、加强个人学习，牢固树立正确的人生观、价值观，遵纪守法，堂堂正正做人，认认真真做事。2、加强办公室制度建设，完善监督约束机制，严格执行各项规章制度。3、强化综合协调和调研，提高政务服务水平和能力。4、加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。财务室财会工作1、公款、经费管理；2、票据和账单入账、报销，资金拨付；3、固定资产审核。1、因业务不精通，出现工作失误或造成公共财产损失；2、发生财务账目记载不清或者与实际支出不符，出现违规操作等问题3、经费超支，形成隐形债务；假发票入账及重复报账；原始单据不规范，报销手续不完备4、对不真实、不合法的票据或审批手续不全的财务收支予以受理。一级1、加强业务培训，提高业务水平。2、严格执行财经纪律。对财务状况开展经常性审查，自觉接受监督、检查，及时纠正不合理的支出。3、坚持定期财物坚持和定期内部审计，及时纠正处理苗头性问题，建立岗位责任制。司机室行车、车辆养护1、安全使用；2、日常养护；3、维修燃油管理；4、出车纪律。1、酒后驾车、疲劳驾车2、不及时清洁养护车辆，不及时检查车况3、随意维修车辆、虚报燃油费用4、不准时出车，不服从安排，公车他用。二级1、加强个人思想政治学习，增强工作责任感，爱护车辆，安全出车。2、廉洁自律，严格执行局车辆管理相关制度和规定，定点维修，定点停放，不公车私用。3、自觉接受群众督查，防微杜渐。基层股指导基层司法所工作1、指导、监督、管理基层司法所工作；2、法律服务所及法律服务工作者年检注册；3、对违反基层法律服务所管理办法、基层法律服务工作者管理办法的处罚。1、对司法所业务指导不力，对违规行为处置不及时，徇私包庇；2、对基层工作调查不深入，情况掌握不全面致使决策失误；3、对基层法律服务工作监督管理不到位，年检注册把关不严导致违规违纪执业，群众不满意，投诉等情况出现；4、对基层司法所审查监督不严。三级1、严格执行局规章制度，廉洁自律。加强对本股室同志的廉政教育、管理和监督。2、认真按照法律法规、上级决策部署要求办事，加强法律法规和业务知识学习，深入调查研究，提高对司法所的指导管理能力。3、规范工作程序，建立工作保障机制，避免违规操作，推进各项工作规范化建设。社区矫正股对社区矫正人员进行管理1、对拟适用社区矫正人员的调查评估。1、对矫正对象、归正人员现实思想状况掌握不准，监督管理流于形式；2、对相关政策法规贯彻落实不到位，工作不及时主动；3、对基层工作调查研究不够深入，掌握情况不够全面，造成不良后果；4、下基层指导检查工作，接受基层单位宴请、送礼、休闲娱乐等行为；5、评估意见不客观。二级1、加强法律法规和业务知识学习，认真贯彻上级有关部署，深入调查研究，提高业务指导能力。2、健全执法检查制度，经常下乡检查乡镇社区矫正工作开展情况。3、加强法律服务人员的教育监管和政策法规学习教育。宣传教育股普法、宣传1、执行上级普法工作部署的过程；2、下基层检查指导工作；3、法制宣传教育表彰和奖励。1、统筹组织能力不强，部门协调不力，上级普法工作决定部署执行不到位；2、下基层指导检查工作接收基层单位不合规行为；3、评优评先不客观。三级1、加强思想政治和业务素质建设，深入学习和调查研究，提高工作水平；2、健全工作机制，加强协调和沟通，创新载体，推动全县普法依法治理工作打开新局面；3、廉洁自律，严格执行