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制度经济学与制度效率文献综述 制度经济学与制度效率文献综述提要制度经济学为经济学研究提供了新的研究范式。 制度经济学打破了新古典经济学的“理性人”假设，受到学界越来越多的关注。 其中，制度与制度效率是研究的主要内容。 本文从制度经济学研究的主要观点和流派入手，进而介绍并分析其中关于制度效率的观点及其产生分析的原因。 关键词制度；制度效率；文献综述 一、制度经济学主要观点与流派（一）马克思关于生产力与生产关系的论述。 在马克思的分析框架中，洪将参与主体看作是“一缔定的阶级关系和经济利留益的物质承担者”（马冰克思著，曾先令等编译审，XX），已经超出了附古典经济学对于“理性跋人”的假设，而将其看即作是在一定社会关系和应意识形态下的“人”。 允马克思用生产力和生产戚关系之间的矛盾变化揭抡示了社会变革的基本规锤律，并认为“在每一个养历史阶段上，都存在着贰与当时的生产力状况相颈适应的生产关系和分配循关系的历史形式。 随着赢生产力的进一步发展，磷这个一定的历史形式达呀到一定的成数阶段就会膨被抛弃，并让位给较高刑级的形式。 （马克思昌著，曾先令等编译，X尧X）马克思所研究的“严制度”本质是经济主体芦参与人之间所表现出来东的生产关系以及这些生招产关系的总和所形成的箩社会经济结构即上校层建筑。 尽管“坚燕定的”马克思主义国家嗣苏联的解体印证了吗哈耶克所提出的社会主吕义是一条通往奴役之路边的观点，以至于马克思陋所论述的包含意识形态笔的理论受到了质疑，但授是到新制度经济学时代渣，马克思的理论被认为拍是制度经济学的重要组引成部分。 尤其是诺思将镐意识形态列入制度经济索学研究的范畴，并认为浦“马克思的分析框架是镁最有说服力的，这恰恰随是因为它包括了新古典是分析框架所遗漏的所有订因素制度、产权、国靛家和意识形态”。 （道却格拉斯C诺斯，1钉991）（二）以多自发秩序理论为核心的倔旧制度经济学。 如果说撑休谟提出的“稀缺性”这到亚当斯密的“看不宇见的手”，给出了制度派分析的起源，那么凡勃蹄伦第一次将制度同经济癌学正式结合起来。 凡勃歇伦以人的本能作为出发吞点，从本能-习惯-习批俗-制度，认为制度是惫个人或群体普遍存在的掳思想习惯。 制度变迁的止原因在于人们一些思想翘习惯被自然淘汰，又由冬于个人对环境的强制适炮应过程，而出现环境随以社会发展和制度变化而杖变化（凡勃伦著，蔡受淀百译，XX）。 康鬼芒斯继承和发展了凡勃羌伦的制度分析。 康芒斯宅将经济学和社会学相结怕合做了许多开创性的研邵究，他在综合了“从洛姚克到20世纪的经济学孝家的著作”之后，提出秀了“集体对个人交易关部系的控制”是制度经济搂学的核心内容。 康芒斯姓的研究从“稀缺性”出团发，说明了稀缺性“不抠仅产生冲突，而且产生拓因为相互依存而建立秩尺序的集体行动”，因此商制度就是“集体行动控斋制个体行动”。 康芒斯踩强调法律制度对经济制便度所起的重要作用腆通过法律保护所有权，闯并提出了法制优先于经湛济的观点。 康芒斯在我皱国曾被认为是代表了资瞬产阶级的经济学家，其抨代表作制度经济学句也被认为是“为垄断资须本主义辩护的错误思想感”（康芒斯著，于树生栅译，1997）。 但是新，他对稀缺性和效率的想分析，已经成为了分析教不完全竞争的基础之一扩（James，193袒7），甚至对于反垄断假法的建立影响颇深（A龋tkinsandRo羽binson，193爸6）。 康芒斯的观蚜点代表了强调“制度”小自发性的制度学派。 这蛤一学派后经过Knig政ht、哈耶克等人的进振一步分析和论证，引入六了演化分析方法，“用锈理性人之间习俗（行为挖规范）的概念解释”（瞬埃里克弗鲁博顿等著郑，姜建强等译，XX）鞠制度的自发演化，强调鞍从习惯-习俗-惯例-撑制度的演化过程。 遮但是，以下两个原因导糟致了旧制度经济学逐渐钱走向衰落一是由于新陵古典经济学大量使用数蛰学工具，以至于其更能鞋够说服大批的学者和政搔策制定者；二是由于社怂会科学在19101交940年期间的融合与峭转向，行动主义哲学和泻实证主义哲学取代了旧杨制度经济学所倡导的本梦能哲学和实用主义哲学胞。 （Hodgson，石1998）（三）栅以产权和交易成本为核丫心的新制度经济学。 新灵制度经济学这一术语是掌由williamso隧n （1975）提出的巧。 新制度经济学一直致茶力于回答“为什么正交韩易费用的存在使得我们脖在构建经济模型的时候棱必须将制度视为内生变狠量”，对这一问题的回压答构成了新制度经济学脱的核心，即制度对于经誊济运行的绩效是至关重忻要的。 （埃里克弗鲁页博顿等著，姜建强等译坷，XX）1991炬年诺贝尔经济学奖得主原罗纳得科斯可以算是铰新制度经济学的开创性携人物。 其在1937年竣发表的企业的性质柠一文，第一次打开了企哎业这一长期以来未解的送“黑匣子”，提出了交茹易成本理论。 制度也因狐此被理解成为降低交易鸭成本而存在的规章、规宴则、法律、政策等等。 撤之后的交易成本理论被拦广泛应用，Arrow阉 （1969）将交易费音用看作是经济制度必不逻可少的费用、Will淮iamson（198碎1）通过交易成本界定控企业和市场边界等对促柯进新制度经济学的发展架起到了重要作用。 宪诺思是新制度经济学研校究的另一个重要的代表盼人物。 他的研究起始于淮交易成本理论，但是其峙分析方法同上述研究有琉所差异，以诺思为代表乍形成了制度经济学中研烯究经济历史和制度变迁岩的分支。 这一分支认为友，新的交易制度的形成阁和延边促进了近代西方直世界的经济社会变迁过尹程。 制度安排并不仅仅疏是为了降低交易费用，荆有助于降低转型费用（啡NorthandWa琐llis，1994）搏。 （四）新旧制度过经济学之间的主要分歧楼。 制度经济学若干理论忙之间产生分歧的根本原网因在于新旧制度经济学暇的分析方法不同。 首先阑，研究方法上的差异。 跪研究方法上，旧制度经舶济学则应用哲学、社会亭学等作为主要的分析工赔具，新制度经济学大量玖地使用了经济学的研究戚方法，这也就导致了新轮旧制度经济学在对新古质典经济学为代表的主流寸经济学的批判方法上的坞不同旧制度经济学以秩哲学、政治学等对边际义、效用、利润等持反对栈态度，而新制度经济学昌则是“运用新古典主义怕经济理论（以及更新的章分析技术）来解释制度液安排的运行和演化”（惫埃里克弗鲁博顿等著镁，姜建强等译，XX）夸。 从这两种研究方法也库可以看出演化理性主义赏与建构理性主义的区别词；其次，对于制度起源止的认知。 旧制度经济学粹强调习惯的累积和重复佬，认为制度是基于个体赵“自发”产生，是习惯平的延续，是一种非正式营规则。 新制度经济学认仆为制度的起源在于降低鼓交易成本及其对经济结臆构的影响，即包括正式西制度，如法律等，也包伺括非正式制度，如惯例造等。 基于对制度起缘源的认知差异，引申出溯了新旧制度经济学的另宇一个主要差异。 旧制度塔经济学强调制度是自发鸣演化的，“重组制度框评架，建立一个有效的市躇场是一件成本高昂、耗措时费力的事情”（埃里凶克弗鲁博顿等著，姜亚建强等译，XX）。 而维新制度经济学认为，即垒使需要支付高昂的交易沁费用，只要能够形成对束产权的有效激励，那么霄制度也是可以“建构”语的（North，）。 锦正因为对于“建构”还象是“演化”的争论，新姻旧制度经济学对于制度构效率的理解也有所不同竿。 尽管诺思被归于新制博度经济学派，但是其思行路已经逐渐融合了“建受构”理性主义和“演化用”理性主义的逻辑思路鬼，认为“作为基础的非俐正式约束是有利于正式摇规则的变迁的”（诺思耿著，杭行译，XX）。 好 二、制度经济学与中国证实践相结合之路2选0世纪九十年代初，制迅度经济学在我国开始受卸到广泛的关注。 樊纲（涸1993）、孔泾源（蓖 1993、1994）雌、张军 （1993）、杖林毅夫 （1994）、睁杨瑞龙（ 1993、1灭 994、1998）等秧对于制度经济学在我国粟的应用和发展做了开创啦性的研究。 这些研究将烹中国经济改革看作“政扮府主导型的制度变迁方屿式”（杨瑞龙，199峙3），旨在明晰产权、国降低交易成本，同时也气指出这种方式的制度变鸦迁所存在的弊端和障碍赫，并从制度变迁视角论庙证了市场化是我国经济紊改革的主要目标（张军冯，1993）。 为了实直现这一目标，杨瑞龙（雌1998）提出向市场凳化过渡的三个阶段从微“改革之初的供给主导毗型制度变迁方式逐步向膝中间扩散型制度变迁方偶式转变，并随着排他性瀑产权的逐步确立，最终杂过渡到与市场经济内在句要求相一致的需求诱致痒型制度变迁方式，从而滥完成体制模式的转变。 匡”基于当时的历史环境揩，这些研究对于市场经捣济体制和计划经济体制挤的讨论，为我国后续经仍济改革之路提供了理论遗支持。 随着诺思等捧人的研究被引入国内，镭学界对于制度经济学研邢究的内容也越来越广泛酸。 国内学界除了从理论媳上将制度作为经济增长整的内生变量（杨友才，求XX）之外，更多地考流察了制度变迁与中国经痞济改革的关系。 中国自鞠1978年改革开放以拼来，渐进式改革无疑成刹为制度经济学研究最好碑的案例。 林毅夫（XX善）、张军（XX）、樊萤纲（ 2000、XX）吁、张五常（XX）、严土冀等（XX）等都从正忧面评价了中国逐步迈向画市场化的改革是成功的黑，也正因为政府放松对往经济的管制，才保证了种经济的高速增长。 旨在对具体问题的研究上奔，中国农村改革（林毅劫夫，1994；蔡昉，诈XX；温铁军，XX）埂与土地制度变迁（黄少芳安等，XX）、地方分据权（周黎安，XX；姚濒洋，XX）、企业产业帕改革（张维迎，199灭5；钱颖一，1998贼；平新乔等，XX）等殆问题也受到了学者们的帕广泛关注。 这些问题本硷身既是中国经济改革过蔗程中的重要制度创新，薯在一定程度上打破了原患有体制机制上的障碍，喻同时由于制度变迁过程渣中不同主体的共同参与牵，导致了制度结果的偏缸离，以至于产生新的发魁展问题。 因此，如何在违现有基础上进行制度创咋新，既有助于解决我国槛的现有发展障碍，同时感也有助于解决我国的长叭远发展问题。 汪丁冗丁是国内较早开始对制噪度进行研究的代表人物芯之一。 他于1992年领发表的论文，在分析制贞度及制度变迁的基础上惺，认为制度变迁与技术穷进步之间具有“明显的菜相似性”，并结合熊彼垣特的创新理论，分筋析了制度创新的一般过体程