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第九章项目风险管理 关键术语第一节项目风险和项目风险管理第二节项目风险管理计划第三节项目风险的识别第四节项目风险度量第五节项目风险应对措施的制定第六节项目风险监测和控制 1 第九章项目风险管理 关键术语风险 Risk 风险识别 RiskIdentification 敏感性分析 SensitivityAnalysis 蒙特卡罗分析 MonteCarloAnalysis 应急规划 ContingencyPlanning 风险回避 RiskAvoidance 风险转移 RiskTransference 2 第一节项目风险和项目风险管理 一 项目风险的概念1 项目风险的定义项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性 或者项目业主 客户 项目组织 项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素 使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离 并存在给当事者带来损失的可能性 这包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面 3 一 项目风险的概念2 项目的不确定性在项目整个实现过程中 存在着确定性 P 1 0 风险性 P 1 和完全不确定性 P 三种情况 一般随项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同 这三种事件的比例会不同 其中 项目的风险性事件 P 1 所占比重是最大的 完全不确定性事件 P 极少 而 完全 确定性的事件 P 1 0 也不多 第一节项目风险和项目风险管理 4 一 项目风险的概念3 项目风险产生的原因 1 人们的认识能力所限 2 信息本身的滞后特性 3 项目的各种不确定性 第一节项目风险和项目风险管理 5 二 项目风险的分类及其特性 项目风险的分类项目风险可按照不同的标志进行分类 并通过分类进一步认识项目风险及特性 1 按照项目风险发生概率分类 2 按照项目风险后果的严重程度分类 3 按项目风险引发的原因分类 4 按项目风险造成的结果分类 5 按有无预警信息分类 6 按项目风险关联程度分类 第一节项目风险和项目风险管理 6 第一节项目风险和项目风险管理 7 项目风险的分类其中最主要的分类是根据项目风险的预警性进行分类 一般可分为 无预警信息的项目风险 风险I 这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险 有预警信息的项目风险 风险II 通常这种风险有三个阶段 其一是潜在风险阶段 其二是风险发生阶段 其三是造成后果阶段 第一节项目风险和项目风险管理 8 2 项目风险的主要特性风险事件的随机性风险 II 的渐进性风险的相对可预测性风险的潜在损失特性 第一节项目风险和项目风险管理 9 三 项目风险管理的方法项目风险管理是识别 分析和应对项目风险的一系列管理工作的总称 它包括最大限度地把握机遇和最大限度的降低损失两个方面 对风险 II 的各阶段需采用不同的风险管理方法 1 潜在风险阶段的管理方法人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理 这类方法通常被称为风险规避的方法 第一节项目风险和项目风险管理 10 2 风险发生阶段的管理方法在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理 这类方法通常被称为风险化解方法 3 风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段 人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失 第一节项目风险和项目风险管理 11 四 项目风险管理的主要内容 风险管理规划 项目风险的识别 项目风险的度量 制定风险应对措施 项目风险的监测与控制 第一节项目风险和项目风险管理 12 四 项目风险管理的主要内容 第一节项目风险和项目风险管理 13 一 项目风险管理规划概述风险管理规划就是确定如何在项目中进行风险管理活动 以及制定项目风险管理计划的过程 风险管理规划的目的是生成一个风险管理计划 这份计划应该描述如何识别风险 如何对风险进行定性和定量的分析 采取何种方式应对风险并对风险进行监视和控制等 第二节项目风险管理规划 14 一 项目风险管理规划概述1 项目风险计划编制的依据 1 项目章程 2 组织的风险管理政策 3 项目相关利益主体的风险容忍程度 4 项目风险管理计划模板或标准 指南 手册等 第二节项目风险管理规划 15 一 项目风险管理规划概述2 项目风险管理计划编制的方法 1 一般都是采用项目风险管理计划会议的方法 2 主要的参加人包括 项目经理和项目团队管理人员 主要的项目相关利益主体 项目实施组织的风险管理人员等 3 他们使用项目风险管理计划模板或标准 指南 手册等 作为参照制定新项目的风险管理计划 第二节项目风险管理规划 16 一 项目风险管理规划概述3 项目风险管理计划编制的结果生成一份项目风险管理计划 指南或手册 1 项目风险管理方法 包括工具和技术及相关规定 2 风险管理角色和责任 项目团队及个人责任规定 3 项目风险预算 项目风险管理的资源和预算安排 4 时间安排 项目风险管理的时间和循环周期安排 5 项目风险度量方法 包括风险 后果 时间进程等 6 项目风险临界值 征兆 对风险采取措施的界限 7 项目风险跟踪的办法和要求 第二节项目风险管理规划 17 二 风险管理规划过程 第二节项目风险管理规划 风险管理规划过程 18 二 风险管理规划过程1 风险管理规划过程的输入和工具在制定风险管理规划的时候 考虑的因素包括项目章程 工作分解结构 组织的风险管理政策 预先定义的对决策起作用的角色和职责 项目利益相关者的风险承受度以及组织的风险管理计划的模板等 应举行风险管理规划会议 详细列出后续风险管理过程 以及在项目生命周期中如何对风险进行监视和控制 第二节项目风险管理规划 19 二 风险管理规划过程2 风险管理计划的内容方法 定义可以用来执行风险管理的方法 工具和数据来源 角色和职责 确定风险管理计划中每项活动的领导 支援和风险管理小组的角色和职责 预算 定义进行风险管理所需的资金 计分和解释方法 定义与定性 定量风险分析类型和时间相关的计分和解释方法 第二节项目风险管理规划 20 二 风险管理规划过程2 风险管理计划的内容 续 风险临界值 指规定由何人 以何种方式 对风险采取行动的临界值 由于项目业主 项目发起人和客户会有不同的风险临界值 因而制定可接受的风险临界值会使项目组能够衡量风险应对计划的执行效果 报告格式 描述风险应对计划的内容和格式 追踪 记载应如何记录风险活动的各个方面与所汲取的教训 以便为当前项目以及未来需要查考 第二节项目风险管理规划 21 第三节项目风险的识别 一 项目风险识别的概念项目风险识别的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险 这些风险有哪些基本的特性 以及这些风险可能会影响项目的方面 项目风险识别的参加者包括 项目团队 实施组织的风险管理团队 项目业主 技术专家和其他相关利益主体 项目风险识别的主要内容包括如下几个方面 1 识别并确定项目有哪些潜在的风险事件2 编制相应的项目风险事件识别报告 22 二 项目风险识别的过程 第三节项目风险的识别 23 二 项目风险识别的过程1 项目风险识别的依据 1 风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出 主要包括 项目章程 帮助考虑项目启动是否正确 是否任命了胜任的项目经理 工作分解结构 WBS 考虑潜在风险的可能来源 产品描述 产品技术是成熟的还是创新的 成本和进度估计 是乐观的还是充满风险的 资源计划 设备是否可用 人员是否会流失等 采购计划 分析市场情况 单一供方 还是多供方 第三节项目风险的识别 24 二 项目风险识别的过程1 项目风险识别的依据 2 风险识别需要考虑风险可能的来源 这些风险的来源称为风险类别 技术 质量或绩效风险 项目管理风险 组织风险 外部风险 外部不可预测风险 外部可预测风险 3 历史信息的重要性 第三节项目风险的识别 25 二 项目风险识别的过程2 项目风险识别的方法 1 文档审查 2 信息收集技术头脑风暴法 德尔菲技术 会谈 SWOT分析 3 检查清单 4 假定分析 第三节项目风险的识别 5 图解技术因过分析图流程图影响图 26 二 项目风险识别的过程3 项目风险识别的结果 1 已识别出的各种风险已识别项目风险发生的概率大小估计项目风险可能影响的范围项目风险发生的可能时间和损失大小 2 风险征兆风险已经发生或即将发生的征兆 3 到其他过程的输入由于其他项目管理过程可能会因识别出的风险而受到影响 包括项目的活动工期 成本估算等 因此 识别出的风险应该作为其他过程的输入考虑 第三节项目风险的识别 27 一 项目风险度量的内涵项目风险的度量包括项目风险的定性度量和项目风险的定量度量量各方面的工作 1 项目风险发生可能性的度量2 项目风险后果严重程度的度量3 项目风险影响范围的度量4 项目风险发生时间的度量 第四节项目风险度量 28 二 定性风险分析 第四节项目风险度量 29 三 定量风险分析 第四节项目风险度量 30 四 项目风险度量的常用方法1 项目风险概率估算法项目风险度量的首要方法是确定项目风险事件概率分布的估算方法 一般说来 项目风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法 2 项目风险后果的预计方法项目风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量项目风险 风险损失的性质 人 财 物 风险损失的大小 数量或金额 风险损失的时间分布 第四节项目风险度量 31 四 项目风险度量的常用方法3 项目假定测试已识别出的假定必须按照两个标准进行测试 假定的稳定程度以及如果假定为假时 对项目的后果造成的影响 4 数据精度评级定性风险分析需要准确的和无偏见的数据 数据精度评级是一种评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的技术 它包括审查关于风险可用的数据 数据的质量 数据的可靠性和完整性 第四节项目风险度量 32 四 项目风险度量的常用方法5 会谈项目组成员 项目利益相关人和主要领域的专家都是风险会谈的主要参加者 可以询问他们在过去的项目中的经验和相关的处理技术 收集用于定量分析的信息 6 敏感性分析是一种分析风险事件对项目的潜在影响的量化的分析技术 根据对每一个变量的敏感性分析 可以估计出改变量的变化对项目所造成的风险程度 影响大则说明该因素是敏感的 第四节项目风险度量 33 四 项目风险度量的常用方法7 模拟仿真法蒙特卡罗 MonteCarlo 分析是一种模拟技术 可以帮助量化与整个项目相关的风险 蒙特卡罗分析通过使用数学模型 利用计算机软件模拟风险及概率分布 8 决策树分析决策树分析是一种树状示意图 表示相关决策中的顺序关系以及选择其中之一代替另一个时会得到什么样的结果 第四节项目风险度量 34 五 项目风险度量的结果1 项目的全部风险2 项目风险的优先序列安排3 项目风险的发展趋势说明4 需进一步跟踪 分析和识别的项目风险5 实现项目目标的可能性 综合风险评价 第四节项目风险度量 35 第五节项目风险应对规划 一 项目风险应对规划的概念项目风险应对规划就是制定一个风险应对计划 通过相应的程序和技术来增强实现项目目标的机会和减少威胁 风险应对规划一定要考虑风险的严重性 一般应对发生可能性较高的风险以及产生后果严重的风险进行风险应对计划 对于不严重的风险或不会产生重要影响的风险制定风险应对计划不会产生多大效果 36 二 制定项目风险应对措施的依据1 项目风险管理计划 指南 2 项目风险管理优先序列3 项目组织抗风险的能力4 可供选择的项目风险应对措施5 项目风险的则责任归属 riskowner 6 其他项目风险识别和度量的结果 第五节项目风险应对规划 37 三 项目风险应对的主要措施选择这是在整个项目的过程中人们根据项目带来的威胁和机遇所能够采取的应对办法主要有如下几种 1 风险容忍措施2 风险规避措施3 风险转移措施4 风险消减措施 第五节项目风险应对规划 38 四 项目风险应对措施计划的结果项目风险应对措施制定的结果包括如下几个方面的内容 1 项目风险应对计划2 组织可容忍的项目风险3 项目风险转移的合同4 项目预备金 不可预见费 5 项目外购 资源外取 和项目保险 第五节项目风险应对规划 39 五 风险应对规划过程 第五节项目风险应对规划 40 第六节项目风险监测和控制 一 项目风险控制的概念 目标和依据1 项目风险控制的概念项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化 所开展的项目风险控制活动 2 项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训 41 二 项目风险监控过程 第六节项目风险监测和控制 42 二 项目风险监控过程1 项目风险控制的依据主要有如下几个方面 1 项