考核管理办法(李总新版).doc

青海省矿业集团股份有限公司目标责任考核管理办法(暂行) 第一条 总则根据青海省矿业集团股份有限公司（以下简称“集团公司”）安全生产、项目建设和经营管理工作的需要，为加强各项工作的落实，提升企业管理水平，提高工作执行力，确保集团公司生产、经营、项目建设目标的实现，有效推进各项工作的顺利进行，制订本办法。第二条 考核目的通过有效的考核评估机制，对各单位、各部门季度、年度工作目标的完成、进度计划的落实、工作任务的完成情况进行有效的跟踪、督导、考核、评估，为确定和完成公司的经营战略方针和经营目标提供参考依据。第三条 考核对象一、集团公司各部门负责人（包括副职、助理）；二、子公司领导班子成员；三、煤基多联产项目指挥部各部门、项目部负责人。第三条 考核原则一、月督办、季度考核与年度考核相结合原则。集团公司通过对子公司领导班子成员、及部门负责人进行季度考核，与督办工作情况相结合，将考核结果与其年度薪酬收入挂钩，建立收入与业绩真挂钩，硬兑现的动态考核体系。二、以经济指标为中心的原则。考核兑现本着有利于公司增强效益观念，拓展销售市场，加快项目建设进程，节约投资成本，努力提高劳动效率等，确定考核指标和考核权重。三、公平、公正、公开的原则。依据考核指标的完成情况及考核权重，本着公平、公正、公开的原则，实行集团公司对子公司领导班子成员、及部门负责人薪酬收入考核，统一兑现。四、与目标管理为前提，定量与定性相结合的原则。五、安全生产一票否决的原则。凡年度内发生安全责任上报等级事故，无论考核指标完成情况如何，均不对其进行业绩考核兑现，且要给予一定的经济处罚。第四条 考核内容主要从共性目标、业务目标和领导交办的其他重要任务三个方面考核，包括：一、年度工作计划及目标责任。 二、项目建设进度计划。 三、公司各级会议包括总经理办公会、年度工作会、调度工作会、生产经营工作碰头会、工作例会及工作专题会等会议的决议和部署的工作事项。四、公司领导批转、交办的工作事项。第五条 考核指标体系一、考核指标：考核指标体系由安全生产、经营、管理等三大类，十五项指标组成。（一）安全生产指标。安全生产指标是指与各子公司签订的目标责任书中所列的各项指标（包括安全、环保、质量、职业健康等指标）。凡考核期内发生安全上报责任登记事故的单位，无论其他考核指标完成情况如何，均不对其进行业绩考核兑现，并由集团公司对该单位领导班子给予相应的经济处罚和必要的处分。 发生安全责任上报等级事故的单位领导班子成员在考核期内只发放生活费或岗位工资，其他责任事故按集团公司安全管理考核办法所规定的比例进行扣减。（二）经营类指标。分生产经营和项目建设两部分，生产经营包括利润、销售收入、销运量、回款率、坏账率指标；项目建设包括完成投资额、建设进度指标。（三）管理类指标。包括履行职责，目标达成，工作的及时性和有效性，费用控制和节约成本的比例，对上级指示、决议、计划的执行程度及检查跟进程度，工作的预见性及执行的准确性、解决问题的能力和团队凝聚力，指导与鼓励下属统一组织行动的能力，廉政建设情况，综合内控管理等九项指标。二、指标权重及分值计算除安全生产指标外，其他考核指标实行百分制计分办法，每项指标上封顶、下不保底，最高分值为该项分值的1.2倍，（办法中特殊规定的事项除外）。具体见下表：指标类别分值一、安全生产指标一票否决或按比例扣减二、经营类指标，完成目标100（一）生产经营1001.利润目标60（超额完成，每超1%奖励1.5分，72分封顶）2.销售收入303.销运量10（二）项目建设1001.完成投资额40（超额完成，每超1%奖励1分，48分封顶）2.建设进度60三、管理类指标1001.认真履行部门职责102.目标达成度20（超额完成任务，根据实际情况，奖励1-4分）3.工作的及时性、有效性154.费用控制、节约成本的比例105.对上级指示、决议、计划的执行程度及检查跟进程度106.工作的预见性及执行的准确性，解决问题的能力和团队凝聚力107.指导与鼓励下属，统一组织行动的能力58.廉政建设情况159.综合内控管理情况5（一）经营类指标天峻煤业公司重点考核生产经营指标，乌兰煤化公司及选煤厂项目部重点考核项目建设指标，权重比例占80%。计算公式：分项考核得分=分项分值*实际完成分项指标量/分项目标考核得分=分项考核得分总和（二）管理类指标职能部室考核管理类指标；子公司管理类指标考核权重比例占20%。由考核人直接打分，考核得分为分项考核得分总和。第六条 考核办法一、子公司考核（一）季度考核1.评分标准各项考核指标的目标任务以年度计划指标为依据平均分解到各季度，作为指标考核的基数，实行季度考核累计兑现。季度考核得分=经营类指标得分总和*80%+管理类指标得分总和*20% -单项扣分2.单项扣分（1）出现 *级以上安全及质量等级责任事故的单位，除对当事人按规定追究责任外，扣除其公司领导班子成员当年度绩效工资50%。（2）子公司当季度利润实绩低于集团公司财务部下达的当季度预算利润指标80%的单位，扣发其公司领导班子成员当季度绩效工资。（3）当期招待费超支的单位，按实际超支额扣减下一个季度招待费额度外，超支额度每增加一个百分点，扣2分。3.绩效薪酬兑现根据各子公司考核结果进行兑现完成目标任务以内的绩效工资。按照季度考核成绩作为季度绩效工资兑现的比例，兑现公司绩效工资考核兑现管理办法中明确的需考核业绩才能兑现的绩效工资部分。季度考核兑现绩效工资=（季度考核得分-超额完成任务得分部分）/100*季度绩效工资（二）年度考核。第四季度考核和年度考核工作合并开展。1.评分标准各项考核指标的目标任务以年度计划指标为依据作为指标考核得基数，进行考核兑现。年度考核得分=经营类指标得分总和*80%+管理类指标得分总和*20% -单项扣分年度考核成绩=3个季度考核成绩/3*50%+年度考核得分*50%2.单项扣分（1）出现 *级以上安全及质量等级责任事故的单位，除对当事人按规定追究责任外，扣除其公司领导班子成员年度绩效工资。（2）子公司年度利润实绩低于集团公司下达的年度利润指标80%的单位，扣发其公司领导班子成员年度绩效工资。（3）季度销售回款率达不到？%，扣季度绩效工资？，季度回款有坏账（死账）的，扣季度绩效工资?（4）当期招待费超支的单位，按实际超支额的50%扣减公司领导班子成员年度绩效工资。（三）绩效奖励兑现根据考核结果进行年终兑现，并兑现超额完成任务的奖励。以年度考核成绩作为年终绩效工资奖励兑现的比例。年终考核兑现绩效及奖励=年度考核成绩/100*年绩效工资*-已兑现绩效工资二、部门考核（一）季度考核1.评分标准按照管理类八项指标考核各部门的履职情况。按照各项指标的要求，根据各部门目标任务分解到季度，根据完成情况以及完成工作的质量和饱满度考核打分。季度考核得分=管理类各项指标得分总和-单项扣分2.单项扣分（1）月督办。办公室督办集团公司领导交办的重要事项和急办事项；企业管理部按月督办各级会议部署的工作事项和领导交办的其他重要任务。出现督办工作未按时完成一次扣10分；工作质量未达到要求的，一次扣10分，扣除部门负责人当月绩效工资；当季度内出现2次扣分情况，扣除部门负责人当季度绩效工资。（2）工作不负责任，造成工作失误或领导批评，一次扣15分；扣除部门负责人当季度绩效工资。3.绩效薪酬兑现根据各部门考核结果进行兑现完成目标任务以内的绩效工资。按照季度考核成绩作为季度绩效工资兑现的比例，兑现公司绩效工资考核兑现管理办法中明确的需考核业绩才能兑现的绩效工资部分。季度考核兑现绩效工资=（季度考核得分-超额完成任务得分部分）/100*季度绩效工资（二）年度考核1.评分标准按照管理类八项指标考核各部门的履职情况。按照各项指标的要求，根据各部门年度目标任务的完成情况以及完成工作的质量和饱满度考核打分。年度考核得分=管理类各项指标得分总和-单项扣分年度考核成绩=3个季度考核成绩/3*50%+年度考核得分*50%2.单项扣分（1）月督办。出现督办工作未按时完成一次扣10分；工作质量未达到要求的，一次扣10分；年度内出现3次扣分情况，扣除部门负责人年度绩效工资；年度出现4次以上建议人力资源部调离岗位。（2）工作不负责任，造成工作失误或领导批评，一次扣15分；年度内出现2次扣分情况，扣除部门负责人年度绩效工资；年度出现3次以上建议人力资源部调离岗位。（3）出现工作重大失误（经考核领导小组确认？），扣除部门负责人全年绩效工资。3.绩效奖罚兑现根据考核结果进行年终兑现，并兑现超额完成任务的奖励。以年度考核成绩作为年终绩效工资奖励兑现的比例。年终考核兑现绩效及奖励=年度考核成绩/100*年绩效工资*-已兑现绩效工资第七条 组织实施一、成立集团公司考核领导小组，由董事长、总经理，企业管理部、人力资源部、办公室的主管副总经理，集团公司各部门负责人组成。董事长、总经理任组长，副总经理任副组长，负责考核工作的领导、组织和实施。其主要职责为：（一）根据集团公司和煤基多联产项目指挥部要求制定年度考核工作计划。（二）负责主持、召开考核单位的全员会，听取单位负责人的目标任务完成情况述职报告。（三）负责对部门考核目标完成情况的有关数据进行调查核实。（四）对考核中，群众提出的或反映的问题进行调研、解决，并向公司领导班子汇报。（五）及时写出考核报告和考核等次的建议。考核领导小组下设办公室，办公室设在企业管理部，办公室主任由李跃青兼任。日常的目标责任考核的工作由企业管理部牵头，由集团各部门按照其职责制定考核实施细则报企业管理部。季度考核由各责任考核部门按其考核办法和分工，对各项指标完成情况进行考核并将考核结果报企业管理部，再由企业管理部与人力资源部审定考核资料后，报分管领导审核、主管领导审批。二、实施程序（一）年初董事长代表董事会与经理层签订目标责任书；集团公司总经理代表经理层与各单位、部门负责人签订年度目标责任书。实行层层负责，逐级考核。总经理考核副总经理；副经理考核分管部门；（部门负责人考核员工）职能部门考核子公司。（二）职能部门分工：经营管理部负责对销售收入、煤炭销运量、货款回收、坏账率等指标完成情况进行考核；财务管理部负责对利润、费用控制、节约成本、融资进度、投资额等指标完成情况进行考核；安全环境保护部负责对安全责任事故进行鉴定并提出考核意见；规划发展部负责对项目建设进度、完成投资情况进行考核；审计部负责对廉政建设、内控管理情况进行考核；人力资源部负责确定季度绩效工资基数、年度兑现基数，并对子公司领导班子成员的年薪总额进行核定和清算；协助企业管理部审定各考核责任部门的考核资料；办公室负责审定单项扣分中的督办事项；企业管理部负责对各部门目标任务完成情况进行考核；负责单项扣分的核实，负责收集、审定各考核责任部门的考核资料，并进行综合考核评分报分管领导审核，主管领导审批。（三）季度考核兑现时间各考核责任部门于下一个季度第一个月的8号前提供有部门负责人签字的书面考核结果报企业管理部，企业管理部在3个工作日内完成汇总整理工作，按照规定程序审批后，于20日前将考核结果报人力资源部，兑现绩效工资与该月工资一起发放。年终考核兑现，待年终决算结束，经审计后清算。第八条 附则一、本办法由公司考核领导小组负责解释。二、本办法自印发之日起实施。三、青海矿业集团部门负责人考核表附件1青海省矿业集团股份有限公司年度重点工作计划表单位： 年 月 日序号工作内容工作要求完成时间123456备 注单位负责人签字： 公司总经理签字：附件2青海省矿业集团公司月度考核表 年 月单位：上月工作计划完成情况自我评价得 分 本月工作内容工作要求完成时间工作评价：总分：评价结果： A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。工作目标计划沟通确认：负责人： 分管领导： 年 月 日附件3 青海省矿业集团公司目标责任考核评价表部门： 评价日期：评价因素对评价期间工作成绩的评价要点评价尺度优 良 中 可 差1工作业绩计 划实际完成完成计划%14 12 10 8 614 12 10 8 614 12 10 8 614 12 10 8 6A总产值（万）B利润（万）C费用（万）D新增客户数2业务活动A正确理解工作指标和方针，制订适当的实施计划；B按照下属的能力和个性合理分配工作；C及时与有关部门进行必要的工作沟通；D在工作中始终保持团队精神，顺利推动工作。14 12 10 8 614 12 10 8 614 12 10 8 614 12 10 8 61自我评价，综合得分： 分2你认为该单位应处于的等级是： （选择其一） A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。 负责人签字： 1通过以上各项的评分，该单位的综合得分是： 分2你认为该单位应处于的等级是： （选择其一） A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。3考核者签字： 日期： 年 月 日4考核领导小组意见： 日期： 年 月 日总经理最终核准： 总经理签字： 日期： 年 月 日附件4 青海省矿业集团项目指挥部目标责任考核评价表 年 度部门：评价要素及权重工作目标计划完成情况自我评价得 分1目标任务完成率 40%2按时保质保量完成率 15%3关键行为项目管理（立项、策划、分析、监控、档案、总结） 10%4组织制订进度实施计划并监控执行 5%5解决技术方案的质量 5%6例行工作报告的质量 5%7控制合同成交质量（价格、付款方式） 5%8有效沟通与协作 5%9由上级主管确定的其他关键行为或用来调节上述关键行为权重的部分 10%工作目标计划沟通确认：负责人： 分管领导：工作评价：总分：评价结果： A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。考核评价意见：总分：评价结果： A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。考核人签字： 年 月 日 考核领导小组意见： 年 月 日二级评价：调整人： 年 月 日总经理最终核准： 总经理签字： 年 月 日附件5 青海省矿业集团部门目标责任考核评价表 年 度部门：评价要素及权重工作目标计划完成情况自我评价得 分1目标任务完成情况 40%2工作效率、质量、效益 15%3管理开创新局面 10%4关键行为对公司的战略、决策、计划的执行程度，及执行中对下级检查跟进程度。 15%5例行工作报告的质量 5%6培训、辅导与下属沟通的数量和质量 5%7团队合作精神，全局观念 5%8有效沟通与协调 5%工作目标计划沟通确认：负责人： 分管领导：工作评价：总分：评价结果： A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。考核评价意见：总分：评价结果： A B C DA90分以上；B89-75分；C74-61分；D60分以下。考核人签字： 年 月 日 考核领导小组意见： 年 月 日指挥部负责人意见： 年 月 日 总经理最终核准： 总经理签字： 年 月 日附件6 青海矿业集团经理层及子公司负责人目标责任绩效评价表姓 名职 务评价区间年 月 年 月评价尺度及分数优秀（90分以上） 良好（8975 分）一般（7461 分） 较差（4060 分） 评分本栏平均权重系数工作业绩1.目标达成度与年度目标或与期望值比较，工作达成与目标或标准之差距，同时应考虑工作客观难度。42.