稽查大队岗工作规范.doc

稽查大队工作规范根据国家局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见（国烟人2007186号文）以及江西省烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的实施方案的要求，稽查大队主要承担本辖区内打击涉烟违法案件、建设情报信息网络等职责。主要由稽查中队和稽查机动中队组成。一、稽查大队机构设置及职能（一）稽查大队机构设置1、稽查机动中队（案件经营组）； 2、稽查中队。3、稽查大队岗位设置示意图：稽查大队大队长稽查中队中队长机动中队中队长（案件经营组）兼职驾驶员市场监管岗情报线索分析岗案件调查岗稽查员兼职驾驶员（二）稽查大队主要职能 1、负责本县情报信息网络建设和稽查队伍建设工作； 2、负责辖区内烟草市场监管和涉烟违法案件的查处工作； 3、负责对辖区内的卷烟经营及烟叶生产经营行为实施日常监管； 4、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情况； 5、排查制售假烟网络案件线索，及时向地市级局上报，按照上级局统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动；6、协助专卖管理部门与相关执法、司法部门建立协作机制；7、完成局领导和上级专卖管理部门交办的其他工作任务。二、稽查大队岗位职责 （一）稽查大队大队长岗位职责 在分管局长的领导下，负责本部门全面工作的开展，具体有： 1、负责本县情报信息网络建设和稽查队伍建设工作； 2、负责辖区内烟草市场监管和涉烟违法案件的查处工作； 3、负责对卷烟零售市场实施日常监管，对辖区内烟叶生产经营实施全过程的内部监管； 4、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情况，负责对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培训和违法户教育转化； 5、排查制售假烟网络案件线索，及时向地市级局上报，按照上级局统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动； 6、协助专卖管理部门与相关执法、司法部门建立协作机制； 7、组织建立健全专卖稽查大队的各项管理制度，拟订部门工作计划； 8、负责本部门员工的思想教育、业务培训、综治安全和其他日常管理工作； 9、完成局领导和上级专卖管理部门交办的其他工作任务。 （二）稽查大队副大队长岗位职责协助稽查大队大队长做好稽查大队有关工作。三、机动中队（案件经营组）职能及岗位职责 （一）职能 1、负责本辖区卷烟打假打私工作； 2、负责组织打击制售假烟网络案件的经营和查办工作，并直接查处辖区内各类重大烟草违法案件； 3、负责本地区涉烟违法案件的情报信息管理工作，排查制售假烟网络案件线索，按照上级统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动； 4、协助案件审理部门做好大要案追刑工作； 5、负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务培训、综治安全和日常管理工作； 6、完成领导交办的相关工作。（二）岗位设置机动中队（案件经营组）设中队长（组长）、案件调查岗、情报线索分析岗、市场监管岗和兼职驾驶员五个工作岗位，各岗位之间可以相互兼任。 （三）岗位职责 1、机动中队中队长岗位职责 （1）负责本辖区卷烟打假打私工作； （2）负责直接查处辖区内各类重大烟草违法案件； （3）负责组织打击制售假烟网络案件的经营和查办工作； （4）协助做好大要案件的追刑工作； （5）负责本地区涉烟违法案件的情报信息管理工作； （6）负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务培训综治安全和日常管理工作； （7）完成领导交办的相关工作。 2、案件调查岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）严格按程序执法，依法行政，查处涉烟违法犯罪行为； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度 （4）完成领导交办的其他各项任务。 3、情报线索分析岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）积极发展情报信息员，及时收集整理情报信息，分析案情并及时上报； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度； （4）完成领导交办的其他各项任务。 4、市场监管岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）监控重点地区、重点市场、重点人，及时了解辖区内涉烟违法分子的动向，建立、健全“黑名单”档案，全面掌握重点分子的基本情况、活动规律、藏烟处所等； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度； （4）完成领导交办的其他各项任务。5、兼职驾驶员岗位职责（1）严格遵守交通法规法令和车辆管理规定，服从工作安排；（2）加强政治学习及业务技术学习，提高工作效率和服务质量；（3）驾驶车辆要按技术规程操作，对车辆勤检查、勤擦拭、勤保养，保持良好的车况和整洁卫生的车内环境；（4）严格执行中队工作安排，不私自出车，不擅自搭车，不酒后驾车，不开“英雄车”、“赌气车”、“故障车”。四、稽查中队职能及岗位职责（一）职能1、负责宣传贯彻烟草专卖法律、法规、规章及相关政策，引导、督促零售户守法经营；监督检查本辖区烟草专卖法律法规及有关规定的执行情况； 2、负责受理辖区有关投诉、举报，负责做好执法检查和案件的初步调查取证工作，查处辖区内违法经营卷烟案件； 3、负责卷烟零售市场日常监管，掌握辖区内卷烟经营动态，核实卷烟销售异动和不规范情况，及时进行信息反馈； 4、负责辖区内烟叶生产经营全过程的内部监管； 5、负责对零售户分类管理和行政指导工作； 6、负责对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培训和违法户教育转化； 7、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情况； 8、负责辖区内烟草专卖零售许可证的申请受理、审查、报批、发放和后续监管工作；负责健全、完善辖区内零售户基础信息。 9、负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务培训、综治安全和日常管理工作； 10、负责辖区内烟草市场的专卖社区化管理和零售户自律小组的引导、维护工作； 11、完成领导交办的其他工作。 （二）岗位设置 稽查中队设中队长、稽查员（市场监管员）、兼职驾驶员三个工作岗位。 （三）岗位职责 1、稽查中队中队长岗位职责 （1）监督检查烟草专卖法律法规及有关规定的执行情况； （2）负责组织本中队管理辖区市场秩序，查处辖区内违法经营卷烟案件； （3）掌握本辖区内卷烟市场存在的各种情报信息，并认真做好信息分析、汇总和反馈工作，协助稽查机动中队查处大案要案； （4）负责卷烟零售市场日常监管，掌握辖区内卷烟经营动态，核实卷烟销售异动和不规范情况，及时向上级内管部门反馈信息； （5）负责辖区内烟叶生产经营全过程的内部监管； （6）负责行政指导工作，对卷烟零售户进行烟草专卖法律法规的宣传、培训和违法户教育转化管理； （7）负责烟草专卖零售许可证后续监管和日常内部监管工作； （8）负责群众举报和投诉的调查处理工作； （9）负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情况； （10）组织实施本部门员工的思想教育、业务培训，做好综治安全和绩效考核等管理工作； （11）完成领导交办的其他工作。 2、稽查员岗位职责 （1）学习、宣传、贯彻烟草专卖法律、法规、政策； （2）负责收集卷烟市场信息和反馈工作； （3）具体负责查处辖区内违法经营卷烟案件； （4）具体负责卷烟市场及烟叶生产经营的日常监管工作； （5）具体负责行政指导工作,对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培训和违法户教育转化管理等； （6）具体负责烟草专卖零售许可证后续监管和日常内部监管工作； （7）具体负责受理群众举报和投诉工作； （9）严格保密纪律，认真遵守各项规章制度，做好安全、卫生和内务工作； （10）完成领导交办的其他工作。 3、兼职驾驶员岗位职责 （1）严格遵守交通法规法令和车辆管理规定，服从工作安排； （2）加强政治学习及业务技术学习，提高工作效率和服务质量； （3）驾驶车辆要按技术规程操作，对车辆勤检查、勤擦拭、勤保养，保持良好的车况和整洁卫生的车内环境；（4）严格执行中队工作安排，不私自出车，不擅自搭车，不酒后驾车，不开“英雄车”、“赌气车”、“故障车”。五、稽查大队业务流程及工作标准（一）稽查大队 1、稽查大队综合工作流程图 2、稽查大队综合工作标准工作任务名称节点工作程序、工作重点、工作标准时限任务下达和分解H1C1目标任务应明确日常J2I2计划应详细可行，工作重点要明确审批方案H3C3B3工作方案要切实可行，稽查大队对中队制定的方案及时汇总，分管局长对工作方案进行审批。5个工作日内工作执行 H4稽查大队制定各项工作流程，中队贯彻执行及时G4F4E4综合管理岗、案件审理岗和证件管理岗对有关工作进行配合监督考核J7I7H7中队对稽查人员内部考核，稽查大队对中队进行考核定期G8E8F8综合管理岗、证件管理岗、案件审理岗配合大队搞好有关工作汇总分析J9I9H9C9B9中队对各项工作进行分析，稽查大队汇总。专卖科审核，分管局长审批及时通报传达H10J10I10稽查大队对工作进行通报，中队负责认真传达及时整理归档J11I11中队负责对工作中形成的各种资料档案整理归档及时案件移送E12Q12Q13案件审理岗对涉烟犯罪案件移送司法机关处理，负责追刑。一般违法案件，按照一般案件程序处理3个工作日内案件处理E12E13对违法案件按照一般程序进行行政处罚及时整理归档E14J13J14H14案件审理岗按照要求对案件归档，机动中队对涉烟黑名单进行登记。对案件整理归档，稽查大队对案件备案及时 3、市场稽查工作流程4、市场检查工作标准工作任务名称节点工作程序、工作重点、工作标准时限现场检查前工作R1 T1J1对举报信息要严格保密，严禁向无关人员泄漏日常 J2J3 检查预案要具体可行，应考虑到多种情况发生的可能。及时H3B3R3 情报核查要准确及时，注意保密及时4、器材文书等要准备齐全充分，没有遗漏及时5、预案审批要及时，需要其他部门协助的，事先积极联系协助，并报请批准及时现场实施检查J4 U4J5 J6 J7W7 6、现场检查时，必须有二人(含)以上，必须持有省烟草专卖局或国家烟草专卖局颁发的检查证亮证检查，表明身份日常7、对运输车辆检查时应尽可能请公安机关配合，对涉案车辆可以登记保存日常8、对有违法嫌疑的财物进行检查时，应当有当事人在场，当事人不在现场的，应有二名以上的见证人在场并制作现场笔录当场9、对因违法经营需作先行登记保存的卷烟，检查人员应当着违法经营当事人的面，清点品牌，数量；需作封箱保存的，检查人员应贴上封条并由当事人在先行登记保存通知书和封条上签名当场J8 J9 W1010、无涉案卷烟的，应向被检查人道谢当场11、告知当事人涉嫌违反的法律条款，何时何地准备哪些材料到哪里接受处理等当场12、现场对涉案卷烟进行抽样并封箱。抽样卷烟应让被检查人签字认可。并由稽查人员和被检查人在封条上签字。当场13、检查后应将物品复归原位及时移交涉案物品和材料J11K12E1514、涉案卷烟24小时内入库并将相关材料移交案件审理员，做好交接登记手续24小时内15、抽样检测卷烟24小时内移交检测站，并做好交接登记手续案件登记J1516、查获的案件信息24小时内输入案件审理软件系统24小时内（二）稽查中队1、稽查中队综合工作流程图 2、稽查中队综合工作标准工作任务名称节点工作程序、工作重点、工作标准时限中队职责 I1稽查中队履行监督、检查、协调、服务职能，开展卷烟打假破网、市场净化、内部监管、队伍建设等各项工作。制定计划I2稽查中队负责监督烟草专卖法律法规的执行情况、查处违法案件、卷烟零售市场日常监管、零售户分类管理与培训、许可证办理流程中的相关职能及后续管理、日常内部监管、队员思想教育业务培训和中队内部日常管理等及时组织落实I3稽查中队根据管理职责，分别制定详细的、可操作性强的周、月工作计划，及时上传到信息平台后存档备案及时C4 I4稽查中队根据稽查大队下达的工作任务和制定的工作计划，分别予以贯彻执行及时大队内部考核I5稽查中队对各岗位人员根据制定的工作计划、下达的任务，对贯彻执行情况进行全面考核1个工作日内I6对考核中发现的问题和取得的成效进行汇总，并向稽查大队汇报1个工作日内问题反馈落实O7 L7 稽查中队将有关情况向配送部门和营销部门反馈，对配送和营销部门反馈的问题立即安排人员进行核实处理1个工作日内I8 C8对配送、营销部门反馈的问题和中队内部考核中发现的问题进行逐项落实,并对落实情况进行汇总及时 监督检查C9稽查大队对中队工作进行监督检查，提出意见和建议及时 I9中队对存在的问题立即进行整改,制定切实可行的整改方案及时 整理归档I10对工作中形成的各种资料进行整理归档及时 （三）稽查机动中队 1、稽查机动中队综合工作流程图 2、稽查机动中队综合工作标准工作任务名称节点工作程序、工作重点、工作标准时限任务下达和分解H1H2下达目标任务应明确日常J2J3J4制定计划应详细可行，工作重点要明确反馈汇总I5L5T5H5反馈信息汇总要及时，对举报人和举报信息要严格保密，防止泄露，并准确及时报稽查大队日常指导审批 H6J6J7J8H8指导要具体可行，重点监控有成效，注意方式方法，预案要具体，切实可行，并及时将预案报稽查大队审批及时实施检查J9J10J11J12实施检查要符合法定程序，注意方式方法，文明执法，客观全面收集证据，并立案调查及时案件审理E12E13E14案件审理岗按照案件审理的程序和工作标准，对机动中队移交的证据材料审核验收，进行调查补证，依法作出行政处罚及时六、案件经营工作程序 案件经营就是有组织、有计划、分步骤地实施查处违法案件，依法追究涉案人员相应法律责任的活动。 （一）线索来源和线索经营 1、强化线索的经营和分析。线索来源一般主要是群众举报、市场检查、以案追案和专业线人。参照下表对获取的线索进行认真筛查、汇总、分析、判断，确保不放过任何有价值的线索。查 处及 时 查 处经 营 案 件线 索析 因继续关注初 查可控或指向不明重点对象案情重大 2、强化线人的培养和沟通。与线人多交流（交流经验）、多打气（打消顾虑）、多商量（商量对策）、多指导（指导方法），切实做到及时沟通反馈信息，共同分析、研究、制定下一步的主攻方向和工作措施。 （二）制定方案 深入分析梳理出来的案件线索，并以严格查证事实、掌握规律、获取证据、打击涉案人员为目标，制定针对性强和操作性强的“打假破网”方案。“打假破网”方案要根据案件经营工作所处的不同阶段，细分阶段性工作计划，逐步认真实施，确保“打假破网”工作的顺利开展。 （三）侦察经营 紧紧围绕经过梳理的案件线索，根据线索所拓展的需要确定调查的工作内容，如：目标人员基本情况及活动规律、交通工具、涉案历史、活动路线、仓储位置环境、上下线关系、经营非法卷烟类别、运输特点、分销特点、资金流向等。 明确经营案件的调查过程就是掌握违法犯罪事实，获取证据的过程，既是掌握卷烟非法经营网络链的过程也是锁定涉案人员违法犯罪证据链的过程。经营案件侦破前的取证应做到：经营案件的每一个工作过程都要有详实的书面记录，特别是进入实质性的调查取证阶段，专卖人员在落实每一项工作任务时，对耳闻目睹的有关案件的情形随时间、空间发展变化都要作详实的记录，并且要注重细节。在经营案件调查过程中，能够及时获取的书证、证人证言及合同、发票、帐册、单据等涉案资料要及时提取，一时难以提取的要注明原因。要努力使用先进科技器材获取证据，如摄像机、照相机等器材捕捉非法活动的现场证据。对目标人员、车辆活动路线及非法卷烟储存场地、交易场地要有勘验示意图。在案件收网过程中，除要注重查获的非法卷烟等实物证据外，还要注重对查获现场其它证据的收集。 （四）择时收网 1、收网之前做到三个定位： （1）网络人员定位：对涉及到网络中的所有人员基本特征及作用进行定位。 （2）非法活动规律定位：对非法网络中的人、财、物及产、购、销、运、存等非法活动规律进行定位。 （3）分销渠道定位：对网络中非法卷烟的来源及分销渠道进行定位。 2、经过大量的调查取证和掌握非法卷烟经营网络活动规律的基础上，选择“锁定犯罪事实、人赃俱获”的破案最佳时机。通过多种方法选择时机，提高经营案件的破案打击成功率。 （1）直接观察：专案人员直接捕捉到目标人员的较大数量非法卷烟的接货、进出库、分销的时机。 （2）间接印证：通过目标人员非法经营网络中上下线的关系人员或其他人员可间接印证较大数量非法卷烟的时机。 （3）线人反映：线人反映目标人员在什么时期会有较大数量非法卷烟的时机。 （4）假设推断：根据掌握的网络销售规律周期，推断有较大数量非法卷烟的时机。 （5）出现异常：目标人员涉案情况超出已掌握的活动规律，需要立即决断的时机。 3、围绕对涉案所有经营、存储、交接货等场所，线路的控制和涉案人员的控制来制定行动方案