2013年自查报告.doc

重庆科瑞南海制药有限责任公司自查报告为进一步加强公司内部管理，确保公司持续健康的发展，根据集团公司文件精神及审计要求，重庆科瑞南海制药有限责任公司成立了公司自查专项工作组，由总经理作为第一责任人，对公司经营生产、治理情况、公司质量安全等方面进行了深度自查，并根据自查中发现的问题制定了整改计划。现将有关情况报告如下：一、企业基本概况重庆科瑞南海制药有限责任公司是由重庆化医（控股）集团公司旗下的重庆科瑞制药(集团)有限公司控股、重庆新禹投资（集团）有限公司代表黔江区国资委参股组建的全新的国有制药企业。公司位于重庆市正阳工业园区，资产总额2.5亿元，非流动资产8782万元，占地面积80余亩，厂房面积2万多平方米。目前公司员工333人（解决周边农民工人数达187人）。公司于2004年7月通过国家GMP认证，2009年9月通过GMP复认证，拥有植物提取、片剂、胶囊剂、口服液、颗粒剂等五个剂型标准生产线；通过国际ISO9001、ISO14001与HACCP等多个体系认证。2010年7月，公司被评为重庆市高新技术企业。“白藜芦醇”、“参锁巴戟口服液”、“归芎花粉口服液”、“盐酸二甲双胍缓释片”和“癃清胶囊”等五个产品获评“重庆市高新技术产品”。2011年，公司被评为重庆市“农业产业化龙头企业”、“安全标准化2级企业”、“落实安全主体责任制A级生产企业”。在近几年银行信用等级评估中，被中国工商银行评定为AA级，被中国银行评定为BBB级。二、自查内容（一）公司生产经营情况科瑞南海制药有限责任公司是全国（也是全球）最大的青蒿素提取厂家，占全球青蒿素供应总量的40%左右，产品销往国内企业（如：中化物产股份有限公司、江苏斯威森生物医药工程研究中心有限公司 等）或出口印度制药企业（如： S Kant Heai thcare Ltd、ARIHANTANAM LIFE CARE PVT.LTD等）和瑞士诺华制药有限公司（全球第三大制药企业）等厂家。2011年实现产值20400万元，销售收入18924万元，利润2229万元，税收183万元。2012年产值30147万元，销售收入24524万元，利润3082万元，税收1959万元。2013年110月产值30218万元，销售收入16018万元，利润2047万元，税收1360万元。近几年来，共为区国有资产实现了保值增值3174万元，直接缴纳税金750万元，新增就业人员250多人，增加投资5500万元，补缴社保基金200万元，偿还过去蒿农欠款370万元，偿还并购前的设备和材料款200万元。（二）公司内部管理情况1、公司自2008年重组以来，严格按照公司法及法律法规的要求设立了比较完善的管理制度和组织结构。公司董事会、监事会、经理层职责明确，运作比较规范；公司已建立了比较完善的内部控制制度，实际运作情况良好。2、公司的各类资质、资格证书与企业的实际生产情况保持一致，并且合法、有效。3、严格执行生产过程控制制度。对生产环境、生产设备、生产过程、原辅材料、人员卫生防护等关键控制点，严格按照法律、法规、标准要求进行全方位控制。4、公司已严格执行产品出厂检验制度。每批包装食品都按要求检验，并如实填写检验数据、检验报告。5、公司已建立并制定安全事故处置方案，并定期检查各项食品安全防范措施的情况。三、自查存在的问题（一）公司内部控制制度有待修订和完善公司按照公司法及法律法规先后制定了一系列公司内部管理制度，公司拥有较为完善的内部管理制度，各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行。但随着公司业务的发展、经营环境的变化和法律法规规章的变动，应当对部分原有制度进行修订及增加部分管理制度以适应公司发展需要和满足法律法规要求，公司目前需要建立相关的制度。（二）董事会下设的各专门委员会尚未设立公司尚未设立相关的董事会专门委员会，公司将深入研究各委员会的工作机制，并于近期设立相应的专门委员会。公司非常重视专门委员会的职能和作用，专门委员会设立后，公司在科学决策、规范管理和防范风险方面的正确性可以得到有利保障。（三）公司内部审计工作力度需要加强公司内部审计制度虽然已经建立，并设立了专门的内部审计部门。但随着公司业务范围的逐步扩大，内部审计部门的审计监督尤其是审计建议覆盖面不广。内部审计部门和公司董事会审计委员会之间的日常沟通汇报也需要加强。四、整改措施（一）实行“3+2”模式一是大力推进植物提取物的生产及销售的多元化。做大做强植物提取产业，在青蒿素产值2亿元的基础上，发展白藜芦醇、薯蓣皂素等提取物产业。二是大力推进中西成药高端产品的生产及销售。公司将糖尿病治疗药物列为成品药发展的主攻方向，并争取每年选择1-2个降糖药物进行开发。同时，公司正开发降脂药白藜芦醇胶囊，争取在未来三年内完成临床前研究，申报该产品的临床批件。此外，配套开发阿利克伦降压、克利贝特降血脂等产品。三是专注生物制药的生产和销售。我公司已切入生物制药领域，开发用于疾病诊断的试剂盒、治疗性药物（治疗性疫苗、单克隆抗体、重组多肽及蛋白质）等生物制剂。（二）加强公司内部控制制度的完善和修订进一步制定、修订和完善公司内部控制制度，以适应公司发展需要和满足法律法规要求；召开相应的董事会和股东大会审议相关制度；设立董事会专门委员会，发挥董事会下设的专门委员会在公司治理、日常经营方面的作用；加强公司内部审计工作力度。（三）健全组织，强化领导为确保今后自查工作顺利进行，公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。 （四）注重企业文化建设公司引入合理的竞争机制和绩效管理体系，建立市场导向型的企业文化，通过制度、流程、体制的不断完善推动整体人才队伍素质的提高；同时，公司还将进一步提高员工福利，丰富企业内部活动，以此增强企业员工凝聚力，为员工提供理想、舒适的工作生活环境。经过此次自查，我公司基本符合药品生产企业落实质量安全主体责任的要求，提高了质量安全意识，杜绝了质量安全隐患。公司十分重视公司治理工作，针对自查中发现的问题制定了整改计划。公司