风险评估实施细则.doc

风险评估实施细则Q/GHSZXZ(AJB)-011-2010B厂安全技术部2010年1月1日制度控制表版本编号签发日期编写人下次复核日期初审人复审人批准人有否修订试行2010.1.1姜伟2011.1.1李树民刘建海杨晓东此次修订改动内容：本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：B厂安全技术部经理职务： 各专业主管签字： 李树民签字： 辛士奎 张辅纯1 目的辨识与评估班组在生产过程中的危险源及危害因素，确定危险及潜在危险，并且进行定量、定性分析；明确班组在生产过程中中存在的安全、健康、环保方面的风险，符合实际地制定有效的防范控制措施，从而达到降低风险的目的，避免各类事故给班组和员工造成损失，达到班组安健环管理的实效境界。2 适用范围本细则适用于绥中发电有限责任公司B厂安全技术部各班组。3 引用标准及关联子系统国华管控体系中风险评估管理制度4 专用术语定义4.1 风险风险是指危险源造成危害的可能性（机率或概率）。危害后果和危害发生的可能性是风险两个要素。危害后果是危险源本身固有的性质，危害发生的可能性是指危害后果出现或发生的几率。4.2 危险源危险源是可能对人、财产、环境造成危害影响的根源或状态。4.3 风险管理风险管理是对危险源进行辩识、分析，并在此基础上有效地处置危险源，使风险保持在可接受水平。是一种以较低成本投入、超前控制手段，实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理是一个PDCA的管理模式，通过危险源辩识、风险分析、制定并实施风险管控措施与方案、风险管控评价等程序，实施风险管控，使风险保持在可接受范围。4.4 风险评估根据既定的标准或准则，评价系统发生危害的可能性及其严重程度，并确定其是否在可承受范围的全过程。4.5 风险等级风险等级是标志风险影响程度的概念。依据企业承受风险的能力一般可分为可接受风险和不可接受风险两大类。可接受风险表示此类风险对企业生产经营、人员安全、健康、环境没有影响，或者影响程度很小，在可接受范围，不需要专注控制的风险，或者控制风险的成本极大于风险造成的损失。不可接受风险表示此类风险对企业生产经营、经济效益和社会信誉造成严重的影响，对人员的安全和健康构成较大威胁，已超出企业可接受范围，必须采取措施予以控制，否则，风险一旦成为事实，企业将蒙受财务损失以及信誉危机。4.6 风险控制方法根据对风险实施管控的不同途径，可将风险控制方法分为六种：排除、代替、隔绝、工程、行政管理、个人防护。排除：在项目设计和实施的过程中，采取措施充分避免可能的风险，保证将风险尽量排除。代替：用其它的工作程序或介质代替原有的工作程序或介质。隔绝：通过时间、空间或者其它的设计，减少人员接触风险的可能性。工程：通过设备改造、作业环境整改或者实施必要的安全设施，以减低风险。行政管理：通过实施规范的程序化工作管理，对人员进行充分的培训，以及对作业情况进行督察等方法，以保证人员在工作中避免安健环风险。个人防护：提供人员必需的安全防护装备，减低人员的安健环风险。4.7 风险控制阶段根据事件危害发生的不同阶段，可将风险控制分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制是指在任何危险源造成危害之前，通过辩识危险源，实施有效的风险管控，将风险降至可接受范围。事中控制是指在危害发生的时候，通过采取紧急的调整方案，或者是实施紧急应变等救助措施，避免危害扩大。事后控制是指危害发生后，尽快恢复事前正常状态，开展事故调查，分析事故原因，总结事故经验，落实防范措施，杜绝类似事故的重复出现。另外还可运用保险手段，转移企业的风险压力。5 执行程序5.1 风险管理组织机构5.1.1 班组风险评估组织机构组 长：班长副组长：技术员组 员：班组成员5.2 风险管理执行程序5.2.1安全、健康方面风险评估按照半定量风险评估方法进行风险评估工作。具体见半定量评估方法5.2.1.1危险源或危害因素辨识、评价识别发电生产流程中存在的危险源。识别各种作业活动中存在的危险源。识别作业场所存在的危险源。识别工作秩序和生产秩序变化时产生的危险源。识别人员变化时产生的危险源。识别项目变更发生时产生的危险源。班组进行危险源辨识工作，要做到全员参与。列出危险源辨识清单。5.2.1.2 风险评估对辩识出的危险源具有的危害进行分析，危害分析应考虑安全、健康方面的影响。依据对危险源固有危害的分析，评价其原始风险等级。依据企业承受风险的能力一般可分为可接受风险和不可接受风险两大类。依据风险影响程度，对不可接受风险等级描述为重大、较大、一般；对可接受风险等级描述为低。特例：对于危害后果（S）大于等于9的危险源既评价为重大风险。危险等级的划分是凭经验判断，难免有局限性，应用时注意根据实际情况予以修正。5.2.1.3 风险控制依据风险的实际状况，制定对危险源的监视、控制措施，以及整改方案。落实各项措施及方案的实施时间、实施责任人、实施监督人。对实施监视、控制措施之后的风险等级进行评价，评价现时风险等级。5.2.1.4 风险管理根据已定的风险监视、控制措施和整改方案组织实施。至少每月应定期对风险监视、控制措施的执行情况进行监督检查，并对实施效果进行评价。依据风险管控进展，及时对风险评估情况进行调整和更新，使保持最新信息，并公布。依据评价出的原始风险等级，明确管理层次。对于危害后果（S）大于等于9的重大风险制定相应的应急预案。5.2.2 环境方面风险评估5.2.2.1 环境因素识别步骤环境因素识别采用过程分析法。列出本班组的“职业任务清单”和“环境因素清单”，将本班组“职业任务清单”和“环境因素清单”上报安全技术部。5.2.2.2 环境因素的评价环境因素评价采用是非判断法进行，满足下列任意一种情况的环境因素，确定为重要环境因素。对重要的环境因素要进行风险评估并制定控制措施，使重要环境因素的影响降低到可接受范围。1）对于组织排放超过法律法规要求的，或不加以控制就可能超过法律、法规要求的，采用是非判断法，可直接列为重要环境因素；2）对法律、法规有明文规定的属禁用、限用；固体废弃物排放属于国家危险废物名录规定的，可直接用是非判断法判定；3）能源、资源消耗超过同行业平均水平的，或超过公司以往同期可比指标的；4）属潜在的环境因素，一旦发生可能会造成重大环境影响的，如火灾、爆炸；5）有毒、有害物质的使用属可以替代的；6）固体废弃物或资源可以回收利用的；7）为组织提供服务的合同方或供货的供方的重要环境因素，组织可以对其施加影响的。6 职责6.1 细则负责人由班长担任。负责收集制度执行中的信息及反馈意见，不断完善制度。监察班组执行本细则的有效性，掌握风险管控的总体状况。负责本班组年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和安排。负责风险评估文件的编制、汇总、发布。负责有关信息的发布和传达。对风险评估中确定的风险监视、控制措施和整改方案的实施情况进行监督。负责对风险概述进行定期更新。负责班组风险评估工作执行情况的检查，并反馈改进建议和意见。6.2 细则执行人由班组技术员担任。参与班组风险评估工作，负责具体风险评估的实施，负责编制本班组风险监视、控制措施和整改方案，并对措施、方案的准确性和实效性负责。接受设备部对其工作的监督检查。负责班组员工培训，使员工了解本班组、本岗位的高风险作业项目，并熟练掌握控制风险的措施。7 检查、评价与反馈7.1 每月对风险概述进行检查更新，并将检查更新结果上报设备部安全负责人（内容包括：班组风险概述改进情况，各项措施整改完成情况，班组评估工作情况）。7.2 班组在风险管理实施中，随时向安全技术部安