股东大会、董事会、监事会保密管理制度经典范文.doc

股东大会、董事会、监事会保密管理制度经典范文 股东大会、董事会、监事会保密管理制度第第11章总则第1条为做好股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股东大会、董事会及监事会的保密工作，根据中华人民共和国保守国家秘密法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、证券交易所创业板股票上市规则（以下简称“上市规则”）、证券交易所创业板上市公司规范运作指引（以下简称“规范运作指引”）以及股份有限公司章程的有关规定，结合公司股东大会、董事会及监事会的工作实际，特制定本制度。 第2条记录国家秘密以及股东大会、董事会及监事会工作秘密和企业商业秘密的各种信息载体是股东大会、董事会及监事会工作保密的主要对象，主要包括在工作过程及监督检查中形成的有密级的文件、资料、胶片、音像带以及光盘、移动硬盘和U盘等移动存储介质（以下统称为“密件”）。 第3条股东大会、董事会及监事会在监督检查工作中形成的下列文件资料一般应列入机密范围涉及被监督检查企业按行业管理规定的属于国家秘密的机密级事项；涉及纪检、监察、司法等部门规定的属于国家秘密的机密级事项；其他作为机密级管理的文件资料。 第4条股东大会、董事会及监事会监督检查工作中形成的下列文件资料一般列入秘密范围股东大会、董事会及监事会年度工作报告及其附件；股东大会、董事会及监事会年度监督检查报告及其附件；股东大会、董事会及监事会专项监督检查报告及其附件；涉及被监督检查企业按行业管理规定的属于国家秘密的秘密级事项；涉及纪检、监察、司法等部门规定的属于国家秘密的秘密级事项；其他作为秘密级管理的文件资料。 公司股东实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。 公共媒体上出现与公司股东或实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东或实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司，并积极主动配合上市公司的调查和相关信息披露工作。 第5条股东大会、董事会及监事会工作报告、监督检查报告、专项监督检查报告的保密期限一般为1年。 第第22章保密措施第6条传递密件要保证安全。 涉密信函要通过专人传递。 不得在未采取保密措施的电子设备中传输密件。 用于处理涉密信息的具有打印、复印和传真等功能的多功能一体机，不得与普通电话线连接。 第7条不得在未采取保密措施的电子设备中储存密件。 处理密件的计算机要与国际互联网进行物理隔离。 严禁在能够连接国际互联网的计算机上处理密件，严禁在涉密计算机与连接国际互联网的计算机之间交叉使用移动存储介质。 第8条借阅密件要严格执行借阅手续。 未经批准，不得私自复制密件。 复印件视同原件管理。 第9条严禁个人未经批准私自保存密件。 对于应当归档的密件，要按照档案管理部门的规定及时立卷归档，移交档案管理部门保存。 第10条不准携带密件到公共场所，不准在不利于保密的场合存放、交接和阅办密件，不准在私人交往和通信中泄露保密事项，不准在公共场所谈论工作机密和企业商业机密。 第11条需要携带密件外出时，要经相关领导批准并按规定采取必要的安全措施。 第12条对外提供信息、投寄稿件和著述时，应当遵守保密规定并进行严格审查。 第13条严格保守企业商业机密，不得在股东大会、董事会及监事会工作中泄露企业商业机密。 第14条建立股东大会、董事会及监事会保密工作责任制，签署保密协议。 股东大会、董事会及监事会的保密工作由监事会主席负责，指定一名监事具体承担。 本公司股东大会、董事会、监事会的保密管理制度承担股东大会、董事会及监事会的保密工作。 股东大会、董事会及监事会内部要建立保密制度，明确职责，并定期进行保密检查。 第15条公司应与董事签署保密协议书。 董事离职后，其对公司的商业机密包括核心技术等负有的保密义务在该商业机密成为公开信息之前仍然有效，且不得利用掌握的公司核心技术从事与公司相同或相近的业务。 第16条股东大会、董事会及监事会需要销毁的密件，经登记、造册，报股东大会、董事会及监事会主席审签后，由负责保密工作的监事按规定监销、处理，严禁私自销毁。 以电磁信号方式记录涉密内容的密件，应当彻底消磁，必要时应采取覆盖、粉碎、烧毁或化学腐蚀等方式销毁。 严禁将密件作废品出售。 第17条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施。 对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外公开披露，不得提前泄露。 一旦出现泄露应当立即通知公司、报告证券交易所并督促公司立即公告。 紧急情况下，控股股东、实际控制人可直接向证券交易所申请公司股票停牌。 第18条对违反保密规定的责任人，公司可按照有关规定和程序依法给予处分。 第第33章附则第19条本制度未尽事宜或者本制