《安康市烟草专卖局安全标准化管理程序文件》日.doc

文件编号Q/AKYC.AQ.CX-2012等同替代职业健康安全管理体系程序文件批 准审 核编 制受控状态： 发放编号： 安康市烟草专卖局（公司） 发布2012-10-08实施2012-09-29发布安全生产标准化管理体系程序文件汇编Q/AKYC.AQ.CX-2012Q/AKYC安康市烟草专卖局（公司）企业标准 145 / 152目 次前 言II1. 安全目标和方案管理程序12. 安全投入保障程序43. 危险源辨识、风险评价和风险控制程序94. 法律法规和其他要求控制程序175. 合规性评价控制程序236. 文件控制程序297. 记录控制程序358. 能力、培训和意识控制程序399. 沟通、参与和协商管理程序4710. 建设项目“三同时”安全管理程序5111. 基层站（点）、班组安全管理程序5712. 相关方管理程序6713. 设备设施安全管理程序7314. 消防安全管理程序7915. 危险作业许可管理程序8716. 交通安全管理程序9317. 职业健康和劳动防护用品管理程序9918. 应急准备和响应控制程序10919. 安全检查、绩效测量和监视控制程序11720. 事故隐患、不符合、纠正措施和预防措施控制程序12321. 事件调查、处理控制程序12922. 内部审核控制程序13523. 管理评审控制程序141附录A （资料性附录） 程序文件与相关管理标准对照表146前 言本标准的附录A为资料性附录。本标准根据YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范、AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求及行业管理要求，并结合市局（公司）具体实际编制。本标准为安康市烟草专卖局（公司）安全生产标准化系列标准中的第二层次文件（汇编），共包括了23个程序文件。程序文件是第一层次文件管理手册的支持性文件，通常描述跨职能的活动。是市局（公司）针对23项安全生产标准化管理工作内容着重描述了部门之间交叉事项的控制要求。本标准由安康市烟草专卖局（公司）安全保卫科提出，属于安康市烟草专卖局（公司）公司级标准。本标准由安康市烟草专卖局（公司）安全保卫科归口并负责解释。本标准由安康市烟草专卖局（公司）安全保卫科负责组织起草。本标准参加起草单位：安康市烟草专卖局（公司）安全保卫科及相关职能部门。本标准起草协作单位：西安大术企业管理咨询有限公司。本标准主要起草人：王波、郝立飞本标准审核人：湛 平本标准批准人：奚柏龙本标准2012年首次发布。安全目标和方案管理程序Q/AKYC.AQ.CX01-20121 范围本标准规定了市局（公司）及所属各单位、部门对安全目标和方案的管理工作。本标准适用于市局(公司) 及所属各单位、部门安全目标和方案的制定、分解、实施、检查、考核和奖惩的管理与控制要求。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求3 术语和定义3.1安全目标自我设定的在安全绩效方面要达到的安全目的。3.2 方案进行工作的具体计划或对某一问题制定的规划。4 职责4.1 局长（经理）负责批准市局（公司）年度安全目标和方案。4.2 分管领导负责批准和监督落实分管部门年度安全目标和方案。4.3 安全保卫科是本程序的归口管理部门，负责监督本程序的执行。4.4 各部门协同参与目标的制订、分解、检查、调整、评价与考核等。4.5 各单位、部门负责本单位、部门目标的分解、实施、检查与信息反馈等。5 管理要求5.1安全目标5.1.1安全目标的制订原则a) 考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险；b) 国家局及省局(公司)安全目标任务；c) 可选技术方案，财务、运行和经营要求；d) 有关的相关方的观点；e) 市局（公司）中长期安全发展规划和年度安全工作计划要求等。5.1.2 安全目标的制定应符合以下要求a) 目标应可测量；b) 符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害；c) 包括事故发生率、职业危害控制、安全管理、风险控制等；d) 符合适用法律法规要求和市局（公司）应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。5.1.3 安全目标的制订5.1.3.1 每年年初，安全保卫科组织制定市局（公司）年度安全目标，报分管领导审核、局长（经理）批准后组织实施。5.1.3.2各单位、部门根据单位或部门职业健康安全风险和市局（公司）安全目标，制定本部门安全目标和为保证目标完成所需的措施，填写安全目标和保证措施一览表，经本部门领导审核，分管领导批准后进行实施。5.2 方案5.2.1 方案的内容应包括a) 实现目标所需的资源配置；b) 方法措施、技术手段；c) 实现目标的方法、时间表和职责权限。5.2.2 方案的制定5.2.2.1安全保卫科根据本年度省局下达安全目标及结合市局（公司）实际情况， 编制市局（公司）安全目标和管理方案，报分管领导审核、局长（经理）批准后组织实施，并将安全目标和方案下发至各单位、各部门。5.2.2.2各单位、部门根据市局（公司）下发的安全目标结合本单位、部门实际情况，编制本单位或本部门安全目标和管理方案。5.3目标和方案完成情况统计、考核和奖惩5.3.1每年年底各单位、部门对本单位、部门目标和方案完成情况进行统计分析，形成统计分析报告（或列入年度安全工作总结），经部门领导审核后上报安全保卫科。5.3.2安全保卫科对各单位、部门目标和方案完成情况进行考核，并根据考核情况进行奖惩，考核和奖惩情况填写目标和方案考核奖惩一览表5.3.3安全保卫科根据各单位、部门和局（公司）目标和方案实施情况，编制市局（公司）目标和方案完成情况报告。5.3.4当各单位、部门不能按期完成目标和方案，应进行原因分析，制定纠正和预防措施，安全保卫科对纠正和预防措施实施情况进行跟踪验证。5.4方案的调整安全保卫科和各单位、部门每半年针对方案的实施情况组织对方案进行评审，经评审需要调整时应进行调整，以确保安全目标的实现。5.5文件与记录的管理目标和方案管理的修订执行文件控制程序的相关规定。6 相关文件6.1文件控制程序7 记录7.1 职业健康安全目标和管理方案7.2 安全目标和保证措施一览表7.3 目标和方案考核奖惩一览表安全投入保障程序Q/AKYC.AQ.CX02-20121 范围本标准规定了市局（公司）安全生产投入的预算、使用和支出的管理程序与控制要求。本标准适用于市局(公司) 及所属各单位、部门的安全目标和方案的管理工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求国发201023号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知3 术语和定义3.1 安全投入安全活动的一切人力、物力和财力的总和，包括人员、技术、设施等的投入、安全教育及培训、劳动防护及保健费用、事故援救及预防、事故伤亡人员的救治与赔偿等。4 职责4.1 市局（公司）安委会负责审批年度安全生产投入预算。4.2 安全保卫科是本程序的归口管理部门，负责监督本程序的执行。4.3 市局（公司）安委会负责安全生产投入费用的单独立项、专款专用，并优先安排。4.4 各级安全主管部门负责编制年度安全生产投入计划。5 管理要求5.1 安全投入费用的提取5.1.1 安全投入费用按照“财务提取、审计监督、确保需要、规范使用”的原则进行；5.1.2 安全投入费用的提取以市局（公司）行政办公会议根据年度对各单位、部门安全投入计划的审批情况确定；5.1.3 当年提取的安全费用应全额用于安全投入计划项目，不得挪作他用；项目有结余资金应及时调整项目预算。5.2 安全投入费用的使用5.2.1 建立安全生产投入费用台帐，各单位、部门对发生的安全生产投入费用使用情况每季度进行统计汇总，填写安全投入费用使用统计表。保存记录并报市局（公司）安全保卫科备案。5.2.2 安全投入费用由安全管理部门统一安排，安全投入费用计划经市局（公司）安全管理部门审核后报市局（公司）行政办公会议审批后执行。5.2.3 安全投入费用应优先考虑用于满足安全生产提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出。5.2.4 经批准后的安全项目计划费用由财务部门统一管理，根据项目实施进展情况和合同要求及时划转；责任部门负责完善费用报销手续。对符合程序要求、手续完备的安全投入资金，财务部门不得拒付。5.2.5 安全投入计划应报送市局（公司）安全主管部门备案。5.3 安全投入费用使用统计分析5.3.1 各单位、部门当年的12月底前，应将次年度的全年安全投入项目计划报安全生产主管部门，经审核汇总后，安全生产主管部门编制市局（公司）安全技术措施费用预算计划报市局（公司）行政办公会议审批后实施；5.3.2 为了确保市局（公司）安全资金投入满足安全生产条件需要，安全生产投入必须纳入市局（公司）全年经费预算；5.3.3 涉及日常安全费用的使用单位、部门填写安全专项费用使用申请表，经安全主管部门审核后，按财务报销流程由财务部门列支安全费用；5.3.4 涉及技术改造等较大的安全投入费用应经过技术论证，并有安全管理部门人员参加；保存论证记录较大安全技术改造费用论证记录；5.3.5 安全主管部门负责对使用的安全费用进行登记备案，年终将安全投入费用的使用情况向分管领导、主要领导报告。 5.4 安全投入费用专款专用要求5.4.1 局长（经理）是保证安全生产资金投入的责任人，要确保企业安全生产投入有效实施，做到安全资金专户储存，专人管理，专项使用。5.4.2 安全培训教育所需费用，包括特种作业人员和特殊工种作业人员的资格取证费用，安全宣传费用。 5.4.3 为从业人员配备符合国家标准的个体劳动防护用品经费； 5.4.4 安全设施，如：视频监控、消防报警、自动灭火等设施的投入和维护。5.4.5 安全检查和隐患排查工作所需费用；5.4.6 保证重大隐患治理所需费用5.4.7 建立应急救援队伍、开展应急救援演练及应急物资贮备所需的费用；5.4.8 为从业人员缴纳工伤保险等费用；5.4.9 其它用于安全生产的费用。5.5 安全投入费用的审计监督5.5.1 安保、财务部门应保证安全技术措施经费计划及资金的投入，并建立专项的安全技术措施经费的开支台帐，填写安全投入费用使用统计表。5.5.2 审计部门对安全投入项目的过程及预、决算进行全程审计，坚持专款专用，严禁挪作他用。5.5.3 各项安全投入费用计划、方案项目，验收时应有安全管理部门参加；安全保卫科和各单位、部门应每半年组织对安全投入方案进行评审，经评审需要调整时应进行调整，以确保目标得以实现。5.5.4 每年底，安全管理部门应会同财务、审计等部门对安全投入费用预算计划的使用情况、建设效果进行统计分析，形成安全投入费用统计分析报告或列入年度安全工作总结。5.6 文件与记录的管理安全投入费用管理过程中产生的文件应按照文件控制程序执行；安全投入费用管理过程中产生的记录应按照记录控制程序执行。6 相关文件（无文件）7 记录7.1 安全专项费用使用申请表7.2 安全技术措施费用预算计划7.4 安全投入费用使用统计表7.3 较大安全技术改造费用论证记录7.5 安全投入费用统计分析报告危险源辨识、风险评价和风险控制程序Q/AKYC.AQ.CX03-20121 范围本程序规定了市局（公司）开展危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定等管理要求。本程序适用于市局（公司）各级开展对职业健康安全管理范围内的所有危险源的辨识、风险评价和风险控制措施的确定。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218-2009危险化学品重大危险源辨识GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类3 术语和定义3.1 危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合。GB/T 28001-2011，3.6注1：为系统描述危险源，我们将“存在的、可能发生意外释放的能量(能源或能量载体)或危险物质”称作第一类危险源；将“可能导致能量和危险物质约束或限制措施破坏、失效的各种因素”称作第二类危险源。第二类危险源包括人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不良和管理缺陷等。注2：第一类危险源是第二类危险源出现的前提条件，是根源；第二类危险源第一类危险源导致人身伤害和(或)健康损害的必要条件，是危险发生的直接原因和过程。3.2 安全生产事故隐患安全生产事故隐患简称事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。注：事故隐患是指违反规定，或者是存在特定的问题。3.3 危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T 28001-2011，3.7注：“危险源的存在”含“根源”比“事故隐患（见3.2）”中所指的范围较广。3.4 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。GB/T 28001-2011，3.21注：第一类危险源（见3.1注）决定危险事件后果的严重程度，第二类危险源决定危险事件发生的可能性。4 职责4.1 管理者代表（安全主管领导）负责审批市局（公司）的重点/重要危险源及控制措施清单。4.2 安全保卫科a) 安全保卫科负责建立、保持、组织实施并归口管理本程序。b) 负责组织、指导和检查各单位、部门对本程序的执行情况；汇总市局（公司）危险源辨识结果；审核市局（公司）重点/重要危险源及控制措施清单并报批。4.3 各单位、部门负责对本单位、部门危险源的辨识、汇总、上报；对本单位、部门确定的重点/重要危险源实施控制管理。5 管理要求5.1 危险源辨识与评价的时机5.1.1 安全保卫科根据体系运行情况，每年年初组织一次全市系统范围的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的评审和更新工作；各单位、部门根据所在的工作场所和工作范围按照市局（公司）要求进行危险源辨识和风险评价，以确定风险控制措施和调整年度控制目标，编制相应的职业健康安全管理方案。5.1.2 当相关法律法规发生变化、办公环境或办公场所发生变化或新技术、新材料、新业务、使用前及相关方要求时，市局（公司）或相关单位、部门应适时对职责范围内的危险源进行辨识、评价和更新，并报安保科备案。5.2 危险源辨识5.2.1 危险源辨识应覆盖组织职业健康安全范围内的所有场所、人员、活动、设施等，并包括现场相关方活动和列入计划的活动，符合GB/T28001标准的要求。生产经营管理活动主要包括：卷烟配送、市场营销、专卖管理、烟叶生产种植技术服务和烟叶的收购、仓储、运输和经营等。5.2.2 危险源辨识及其描述应符合下列要求：a) 辨识时应考虑正常（如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘）、异常（如设备安全装置失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘）、紧急（如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害）三种状态下的危险源；b) 辨识时应考虑过去（曾经发生过的事故事件）、现在（目前存在的危险）、将来（将来可能发生的危险）三种时态的危险源；c) 危险源描述应包括危险发生的根源，即第一类危险源：存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；d) 参照GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码，分为以下4大类（四层级）若干小类（标题见下表，具体见标准）对危险源进行描述：1 人的因素1.1 心理、生理性危险和有害因素1.2行为性危险和有害因素2 物的因素2.1物理性危险和有害因素2.2化学性危险和有害因素2.3生物性危险和有害因素3环境因素3.1 室内作业场所环境不良3.2 室外作业场地环境不良3.3 地下（含水下）作业环境不良3.9 其他作业环境不良4 管理因素注：标准分4大类、4个层级若干小类。e) 危险源描述应包括伤害对象和危险导致的后果；参照GB 6441-86企业职工伤亡事故分类(分类见下表)对后果进行分类。 物体打击 车辆伤害 机械伤害 起重伤害 触电 淹溺 灼烫 火灾 高处坠落 坍塌 冒顶片帮 透水 放炮 火药爆炸 瓦斯爆炸 锅炉爆炸 容器爆炸 其他爆炸 中毒和窒息 其他伤害注：描述市局（公司）的类型目前主要涉及火灾、车辆伤害、机械伤害、触电、物体打击、高空坠落、容器爆炸、中毒等，不涉及如冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸等。5.2.3 结合市局（公司）实际，市局（公司）各级辨识的危险源主要涉及：消防安全、交通安全、电气配电安全、设备设施安全、仓储配送管理、专卖管理、营销活动、烟叶的收购、食品安全、危险作业、相关方管理以及职业危害等。5.3 风险评价5.3.1 风险评价判别准则a) 是否符合国家、政府和行业关于职业健康安全的法律法规和其他要求；b) 是否符合市局（公司）职业健康安全方针和目标； c) 是否满足相关方的要求；d) 是否在法律、法规允许的情况下，满足市局（公司）实际抗风险的能力。5.3.2 风险评价的方法5.3.2.1 总则a) 市局（公司）采用的风险评价方法包括：作业条件危险性评价法（LEC法）和直接判断法；b) 通过风险评价，应确定哪些是重点/重要危险源，并对风险进行分级，以确保风险控制的优先次序和确定有效的控制措施。5.3.2.2 作业条件危险性评价法即LEC法，风险用下列公式：D=L*E*C。式中：L=发生事故的可能性大小（取值见表一）E=暴露于危险环境的频繁程度（取值见表一）C=发生事故可能出现的结果（取值见表一）D=风险值（风险等级的划分见表二）表一：LEC的分值取值表L事故发生的可能性E暴露于危险环境频繁程度C发生事故可能出现的结果分值事故发生的可能性分值暴露的频繁程度分值可能出现的结果10完全可以预料10连续暴露（每日1824h）100大灾难，或很多人死亡6相当可能6每天工作时间内暴露（正常8h）40灾难，或数人死亡3可能，但不经常3每周一次，或偶然暴露（或每日4h）15非常严重，或1人死亡，或3人以上重伤1可能性小，完全意外2每月一次暴露（或每月8h）7严重，或重伤，或两人以上轻伤0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露（或每年48h）3重大，或轻伤，或致残，0.2极不可能0.5非常罕见地暴露（或每年8h）1引人注目，需要救护0.1实际不可能表二：风险值D的风险等级划分及其对应的控制措施D值及风险等级危险程度不同风险等级对应的控制措施3205级：不可接受极其危险，不能继续作业只有当风险已降低时，才能开始或继续工作，若即使以无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。160-3194级：高度风险高度危险，需立即改正立即改正，必要时停止作业，直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施并制定目标和管理方案降低风险。90-1593级：中度风险显著（中度）危险，需要整改应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进的控制措施，是否需要制定目标和管理方案实施。如现有条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施。20-892级：低度风险一般危险，需要注意可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。201级：可忽略稍有危险，可以接受不须采取措施且不必保留文件记录当D90时，判定为重点/重要危险源。5.3.2.3 直接判断法直接判断法也称是非判断法、经验法等，即：当出现下列情况之一者直接判定为重点/重要危险源： 很可能出现不符合职业健康安全法律法规和其他要求，预计可能导致重伤以上事故发生的； 相关方（含员工）有合理抱怨和要求，或反映强烈的； 曾经发生事故、至今未采取有效防范、控制措施的； 直接观察到可能导致事故或伤害的危险，且无适当控制措施的。5.3.3 风险评价的过程管理5.3.3.1 各单位、部门应按照市局（公司）策划的安排，组织各岗位人员对本单位、本部门的岗位危险源的辨识，必要时，分岗位填写岗位危险源调查表，作为本单位、本部门填写和更新危险源辨识、风险评价及风险控制措施清单（台帐）的依据。5.3.3.2 各单位、部门应在全面进行危险源辨识和风险评价的基础上，填写危险源辨识、风险评价及风险控制措施清单（台帐）；根据风险评价结果确定重点/重要危险源及控制措施清单上报安全保卫科审核。5.3.3.3 安全保卫科对各单位、部门上报的危险源辨识、风险评价结果进行归类、分析、汇总，形成市局（公司）危险源辨识、风险评价及风险控制措施清单（台帐）和重点/重要危险源及控制措施清单，经管理者代表或安全主管领导审批后公布；其中市局（公司）重点/重要危险源及控制措施清单作为各单位、部门进行风险控制的依据。5.4 风险控制5.4.1 风险控制策划原则a) 市局（公司）及各单位、部门在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：1) 消除；2) 替代；3) 工程控制措施；4) 标识、警示和（或）管理控制措施；5) 个体防护装备。组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。b) 针对不同等级的风险（参见本程序风险评价），其风险控制措施的选择按“表二：风险值D的风险等级划分及其对应的控制措施”（见5.3.2.2）的原则实施分级控制。5.4.2 风险控制措施的确定5.4.2.1 在危险源辨识和风险评价过程中，各单位、各部门应在危险源辨识、风险评价及风险控制措施清单（台帐）分项确定“风险控制措施”，主要简要、具体描述现有控制措施。当目前没有时，应策划确定简要的、具体的控制措施。5.4.2.2 针对重点/重要危险源，应在重点/重要危险源及控制措施清单中明确策划对这些“重点/重要危险源”的管理方式，包括：a) 目标、方案；b) 程序或管理制度、安全操作规程；c) 应急预案。其中三者必需选择13项。注意：目标通过管理方案和（或）程序、制度、规程来实现；管理方案为完成目标制定的“改进型”措施；应急预案是针对特定的已识别的潜在的紧急情况制定的。注：关于目标和方案、运行控制、应急预案的管理另见安全目标管理程序、职业监控安全运行控制程序、应急准备和响应控制程序。5.4.2.3 相关方的风险控制，能与本单位合并考虑的，可共同制定目标、指标和管理方案；否则，应单独制定控制措施并由相关部门予以督促检查落实情况。5.5 记录的管理及工作检查5.5.1 危险源辨识、风险评价及其更新的记录应按记录控制程序执行。5.5.2 市局（公司）建立的经主管领导审批的危险源辨识、风险评价及风险控制措施清单（台帐）、重点/重要危险源及控制措施清单应由安保科负责下发到各单位、各部门，或在市局（公司）内网中公布，安保科负责存档备查。5.5.3 危险源辨识、风险评价和风险控制管理过程中产生的文件应按照文件控制程序执行。5.5.4 安全保卫科负责不定期对本程序的执行情况进行检查和考核。6 相关文件6.1 国家安监总局令2007第16号安全生产事故隐患排查治理暂行规定6.2 文件控制程序6.3 记录控制程序6.4 安全目标管理程序6.5 职业监控安全运行控制程序6.6 应急准备和响应控制程序7 记录7.1 危险源辨识、风险评价及风险控制策划清单（台帐）7.2 重点/重要危险源及控制措施清单7.3 岗位危险源调查表法律法规和其他要求控制程序Q/AKYC.AQ.CX04-20121 范围本标准规定了市局（公司）职业健康安全适用的法律法规和其他要求的识别、获取、更新、传达、宣贯、应用等的管理要求。本标准适用于市局（公司）各单位、各部门对职业健康安全适用的法律法规和其他要求的管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范3 术语和定义3.1 法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件，以及对于该等法律法规的不时修改和补充。注：法律有广义、狭义两种理解。广义上讲，法律泛指一切规范性文件；狭义上讲，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在与法规等一起谈时，法律是指狭义上的法律。法规则主要指行政法规、地方性法规、民族自治法规及经济特区法规等。3.2 其他要求是指为配合法律法规的执行，国家和地方制定的职业健康安全管理方面的标准；国家和行业的政策和产业规范；中国签订的一系列关于职业健康安全的国际公约、议定书等。4 职责4.1 分管领导负责审批市局（公司）法律法规和其他要求清单。4.2 安保科是本程序的归口管理部门，负责组织职业健康安全适用的法律法规和其他要求的识别、获取、更新、汇总和宣贯。4.3 办公室（法规科）是市局（公司）法规管理的归口管理部门，负责：a) 组织市局（公司）适用的法律法规和其他要求的识别、获取、更新、汇总和宣传。b) 对市局（公司）签订的合同以及制定、修订的制度进行合规性审查。c) 对行政处罚案件适用的法律法规的正确性进行审查。4.4 各单位、部门负责本单位、部门范围内的法律法规和其他要求的获取、识别、更新以及宣传，并遵照执行。5 管理要求5.1 法律法规和其他要求的识别和获取5.1.1 法律法规和其他要求的分类根据市局（公司）的职业健康安全管理的需求，安保科负责组织识别与之有关的各类法律法规和其他要求。包括：a) 国家宪法、刑法及涉及职业健康安全管理的相关法律、法规及其适用的条款；b) 适用的职业健康安全的国家法律法规、标准及规章、规定、要求；c) 行业法律、规范、规章、标准、规定、要求；d) 地方法规、规章、标准、规定、要求；e) 其它方面的规定、要求，包括：行业、协会的要求；与相关方的协议、要求等。5.1.2 法律法规和其他要求的获取渠道a) 办公室（法规科）负责与上级主管部门和地方政府法制部门保持联系、获取最新适用的国家、行业、地方的法律法规和其他要求；b) 安全保卫科负责与职业健康、劳动安全监督管理部门保持联系，获取最新适用的国家、地方及行业的健康安全法律法规和其他要求；c) 市局（公司）办公室负责与环境部门保持联系，获取最新适用的国家、地方及行业的环境保护法律法规和其他要求；d) 其它相关单位、部门负责与所属地方政府相关部门保持联系，获取最新适用的国家、地方性及行业的法律法规和其他要求；e) 各单位、部门可通过行业协会、信息网络、出版机构、图书馆、书店和专业性报刊杂志等途径获取国际、国内适用的法律法规和其他要求。5.1.3 适用性的识别与确定a) 各单位、部门组织对获取的法律法规和其他要求进行识别，确定适用于本单位、部门管理和工作的具体条款；b) 各单位、部门对识别并确定的法律法规和其他要求的文件（含电子文本），应按照文件控制程序进行管理；c) 各单位、部门指定专人列出目录，形成单位、部门适用的法律法规和其他要求清单，及时传递到安保科、办公室（法规科）备案。安保科应通过识别、确定形成市局（公司）职业健全安全适用的法律法规和其他要求清单；法规科应通过识别、确定形成市局（公司）适用的法律法规和其他要求清单；各县级局（分公司）应单独建立各自的清单。d) 各单位、部门建立的法律法规和其他要求清单的，内容应涵盖企业适用的法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准及行业要求等；清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容。5.2 法律法规和其他要求的更新5.2.1 安保科应根据国家、地方、行业相关法律法规和其他要求的变更情况，及时更新市局（公司）适用职业健康安全的法律法规和其他要求清单，经分管领导审批后下发。确保市局（公司）职业健康安全适用的法律法规和其他要求清单（总清单）的信息处于最新状态。5.2.2 各部门、单位应及时更新单位、部门的法律法规和其他要求清单，确保各自“清单”所对应的文本（含电子文本）处于最新状态。5.2.3 办公室（法规科）应根据国家、地方、行业相关法律法规和其他要求的变更情况，每年至少更新一次市局（公司）所适用的包括质量、环境和健康安全在内总的法律法规和其他要求清单，经分管领导审批后下发。各部门、单位应及时更新单位、部门的法律法规和其他要求清单。5.2.4 当市局（公司）适用的法律法规和其他要求需要更新时，办公室（法规科）、安保科（按职能分工）必须要求相关单位、部门组织人员根据法律法规和其他要求的更新变动情况，做出相应的调整。5.2.5 由于法律法规和其他要求的更改，导致需要对有关体系文件进行修改时，按文件控制程序进行。5.3 法律法规和其他要求的传达5.3.1 安保科负责组织对市局（公司）职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的宣贯活动，每年不至少一次，并保存记录。5.3.2 各单位、各部门应将职业健康安全法律法规和其他要求的培训列入培训计划，每个部门每年至少一次，包括参加公司级的培训或市局（公司）统一安排的部门级培训，培训应保存记录。5.3.3 对于内容广泛、要求较原则的法律法规和其他要求等内容由各归口业务部门负责总结、补充有关内容后，通过会议、文件或其他方式向各单位、部门进行传达。5.3.4 对于内容明确且需要严格执行的其他各项法律法规、标准、规章，由法规科负责转发到相关单位、部门或转化到相应体系文件中。5.3.5 法律法规和其他要求的最新版本以法规科公布的市局（公司）总体适用的法律法规和其他要求清单为准。 5.4 法律法规和其他要求的管理5.4.1 办公室（法规科）、安保科（按职能分工）应对获取和确认的法律法规和其他要求的文本（含电子文本）妥善保管，建立清单。确保文本（含电子文本）能够被各部门所获取，并能被在企业内长期工作的相关方所获取。5.4.2 其他各单位、部门获取新的法律法规和其他要求时，应在一周内传递到办公室（法规科）。5.4.3 对于新的法律法规和其他要求，办公室（法规科）必须在获取后十日内下发到相关单位、部门。 5.4.4 各单位、部门负责人应把新的法律法规和其他要求传达给员工和其他相关方，并认真组织学习贯彻执行。学习培训应建立相应培训记录。5.4.5 办公室（法规科）、安保科（按职能分工）对过期或作废的法律法规和其他要求文件应及时公示，并在法律法规和其他要求清单中予以注明。5.5 遵守法律法规情况的评价每年由安保科组织对职业健康安全适用的法律法规和其他要求的遵守情况进行评价；办公室（法规科）组织对法律法规和其他要求的遵守情况进行评价，具体按照合规性评价控制程序执行。5.6 日常性法律法规管理服务5.6.1 办公室（法规科）应按照烟草行业开展法制宣传教育五年规划（20112015）要求，组织开展法律法规的宣传、教育培训。5.6.2 办公室（法规科）应根据烟草专卖行政处罚程序规定要求，负责对专卖行政处罚案件适用法律法规的正确性进行审查。5.6.3 办公室（法规科）应根据烟草行业工程投资、物资采购和宣传促销项目管理程序的规定（试行）、陕西省烟草专卖局（公司）合同管理办法规定，对市局（公司）签订的合同合法合规性进行前置审核。具体按照安康市烟草专卖局（公司）合同管理办法执行。5.6.4 办公室（法规科）依据应陕西省烟草专卖局（公司）管理制度管理暂行规定，对市局（公司）制定、修改的制度合法性、合规性进行前置审核。具体按照安康市烟草专卖局（公司）管理制度管理暂行规定执行。5.7 文件与记录的管理法律法规和其他要求管理过程中产生的文件应按照文件控制程序执行；法律法规和其他要求管理过程中形成的记录应按照记录控制程序执行。6 相关文件6.1 烟草行业开展法制宣传教育五年规划（20112015）6.2 烟草专卖行政处罚程序规定（工信部12号令）6.3 合规性评价控制程序7 记录7.1 法律法规和其他要求清单7.2 培训记录8 附录合规性评价控制程序Q/AKYC.AQ.CX05-20121 范围本标准规定了市局（公司）对法律法规和其他要求执行情况进行合规性评价的策划、实施、报告、纠正措施和预防措施的实施、跟踪验证等工作的管理要求。本标准适用于市局（公司）及各单位、部门对职业健康安全适用的法律法规和其他要求的合规性评价。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范YC/T 384-2011烟草企业安全生产标准化规范3 术语和定义3.1 法律法规指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件，以及对于该等法律法规的不时修改和补充。注：法律有广义、狭义两种理解。广义上讲，法律泛指一切规范性文件；狭义上讲，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在与法规等一起谈时，法律是指狭义上的法律。法规则主要指行政法规、地方性法规、民族自治法规及经济特区法规等。3.2 其他要求是指为配合法律法规的执行，国家和地方制定的职业健康安全管理方面的标准；国家和行业的政策和产业规范；中国签订的一系列关于职业健康安全的国际公约、议定书等。4 职责4.1 市局（公司）管理者代表负责组织合规性评价工作，审批年度合规性评价实施计划、合规性评价报告。安全主管领导审批职业健康安全的年度合规性评价实施计划、合规性评价报告。4.2 安保科负责组织编制职业健康安全年度合规性评价实施计划、合规性评价报告，并对职业健康安全方面的整改措施的实施结果进行监督检查。4.3 办公室（法规科）是本程序的归口管理部门，是市局（公司）的合规性评价的综合归口管理部门，负责组织编制市局（公司）含质量、环境和职业健康安全等要求的年度合规性评价实施计划、合规性评价报告，并对整改措施的实施结果进行监督检查。4.4 各体系主管部门参与合规性评价，并对质量、环境、职业健康安全等方面不合格的整改措施的制订、实施进行指导，办公室（法规科）、安保科（按职能分工）对法律法规和其他要求方面不合格的整改措施的制订、实施进行指导。4.5 各单位、部门负责本单位、部门所涉及的法律法规和其他要求执行情况的初评和合规性评价记录或合规性评价报告的编写，以及整改措施的制订和实施。5 管理要求5.1 合规性评价策划5.1.1 市局（公司）综合性的合规性评价，由办公室（法规科）组织。综合性的合规性评价通常在每年管理评审之前进行，由办公室（法规科）编制年度合规性评价实施计划，经市局（公司）管理者代表审批后实施。5.1.2 市局（公司）职业健康安全的法律法规和其他要求的合规性评价，由安保科根据安全生产标准化管理的需要和法规科编制年度合规性评价实施计划的总体安排，编制职业健康安全的年度合规性评价实施计划，经市局（公司）安全主管领导审批后实施。5.1.3 市局（公司）每年至少进行一次职业健康安全法律法规和其他要求的合规性评价，评价时机一般选择内审之中或内审之后，职业健康安全的管理评审之前进行。评价组及其成员应在安保科组织编制的职业健康安全的年度合规性评价实施计划中明确，评价组成员应包括安全管理部门及相关部门的人员、工会代表、注册安全工程师等。5.1.4 对应遵守的法律法规要求，与应遵守的其他要求的遵守情况的评价，可以一起进行，也可以分别进行；针对不同的法律法规要求以及其他要求，其定期评价的频次也可以有所不同。在符合每年至少一次评价的前提下，安保科、办公室（法规科）在编制的年度合规性评价实施计划中明确。5.2 合规性评价的实施5.2.1 合规性评价的范围市局（公司）管理体系覆盖的所有单位、部门工作及作业场所、活动和过程。5.2.2 评价的依据市局（公司）适用的法律法规和其他要求（见法律法规和其他要求控制程序）。5.2.3 评价内容a) 市局（公司）应遵守法律法规和其他要求有哪些，是否识别到位；b) 这些法律法规和其他要求是否能与所识别出的危险源，特别是重点/重要危险源的管理和控制的依据相对应；c) 市局（公司）对这些法律法规和其他要求的遵循情况如何，有没有违规情况；d) 违规的原因及处置情况，是否有改进措施；e) 评价内容还涉及到危险源（及污染或环境影响）的分类、隐患整改、事件不符合的管理等。5.2.4 评价方法5.2.4.1 各单位、部门按照年度合规性评价实施计划的要求，确定本单位、部门合规性评价所采用的方法，收集相关资料，包括：市局（公司）法律法规和其他要求清单、重点/重要危险源清单、不符合报告、相关检测报告、事故（事件）报告等；并组织进行初评，形成单位、部门合规性评价记录或合规性评价(自查)报告并上报安保科、办公室（法规科）。如遇相关方投诉（如劳动纠纷情况）或法律法规和其他要求的修改（如新法规、标准的实施），应对照相应的法律法规和其他要求进行评价。5.2.4.2 安保科（针对职业健康安全）收集、整理、审核各单位、部门合规性评价记录或合规性评价(自查)报告以及相关必要的数据资料。并组织评价组有关人员，通过听汇报、查资料和现场检查等方式对各单位、部门法律法规和其他要求执行情况进行审核，形成市局（公司）职业健康安全的合规性评价报告。5.2.4.3 办公室（法规科）（针对综合）收集、整理、审核各单位、部门合规性评价记录或合规性评价(自查)报告以及相关必要的数据资料。并组织各体系主管部门或有关人员，通过听汇报、查资料和现场检查等方式对各单位、部门法律法规和其他要求执行情况进行审核，形成市局（公司）合规性评价报告。5.2.4.4 评价工作要全面、客观、公正。5.2.5 合规性评价报告5.2.5.1 合规性评价报告的内容应包括：a) 遵守适用的法律法规和其他要求的情况评价，包括管理方针、承诺、管理目标执行情况的结果；包括相关必要的数据资料；b) 对偏离管理目标、指标，尤其是偏离法律法规和其他要求（含强制性标准），提出的纠正和预防措施要求等；c) 对市局（公司）法律法规和其他要求的遵循情况做出结论性意见；d) 改进及资源的需求等。5.2.5.2 市局（公司）职业健康安全的合规性评价报告经安全主管领导审批后，由安保科下发到各有关部门。