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杭州师范大学本科生毕业设计（论文）开题报告杭 州 师 范 大 学本科生毕业设计（论文）开题报告论文题目： 中国机电产品出口比较优势及其变化趋势研究 学 院： 阿里巴巴商学院 专 业： 国际商务 .学 号： 1019031050 .姓 名： 罗珍 指导教师： 罗堃 职 称： 副教授 .一、选题背景与意义（说明所选课题的历史背景、国内外研究现状和发展趋势）（一）研究背景及意义随着世界经济贸易的迅速发展，机电产品成为了国际贸易的重要组成部分。中国机电产品从1995年成为第一大类出口商品以来，凭借在机电产品上的比较优势，已经连续十几年位居外贸出口产品首位，成为中国对外贸易发展的支柱。且从03年起至今，中国机电占出口货物总额的比重都在50%以上，甚至有近60%。截止2011年，中国笔记本电脑、显示器、手机、电视机等50多种产品的出口量均居世界第一位。可见机电产品贸易长期以来占据中国外贸“半壁江山”。机电的发展拉动着中国经济发展，又推动了中国产业结构的优化升级。尽管2012年中国机电产品出口中属于高新技术产品所占比重高于46%，将近占到了总额的一半。而高新技术产品中技术要素含量高，但是这些高新技术产品主要集中在电器及电子产品和机械及设备两大类。这些产品多采用成熟技术， 技术要素中科技含量低，使得中国机电产品大多处于低附加值阶段。若长期出口这样的要素，中国机电产品容易被锁定在低附加值阶段，陷入比较优势陷阱。而从整体看，机电产品中出口第一大类也是电器及电子产品，其次是机械及设备。比重分别占到了41%和33%。出口结构中占主导部分的仍然是资源、劳动密集型的中低档产品。而近几年来，中国的劳动力成本在上涨，长此以往，中国机电产品也会丧失在劳动密集型产品上所具有的优势。再加上近两年来，贸易环境日益趋紧，外贸出口增速大幅放缓，中国机电产品也是如此。相比较于08年以前平均30%的增长率，近两年的机电出口增长率直线下降。由11年16.30%下降到了12年的8.64%。除了增速放缓外，中国机电产品出口商品结构低端，抵御风险能力低。受08年金融危机影响，09年的机电出口增长成近20年来第一次负增长。相较于别国，中国机电出口虽然是世界第一，但是机电工业目前发展水平还难以同发达国家相抗衡，高端核心产品仍然主要依赖进口。中国机电产品需要探索商品结构转型升级的新出路，来保证机电产品已有比较优势保持连续性、稳定性，以加强风险抵御能力应对多变的国际市场。而保持中国机电产品原有的比较优势，避免陷入比较优势低端锁定的陷阱，还有赖于对比较优势动态演化趋势特征的认识。并通过对比较优势动态演化分析，使中国机电产品符合动态演化规律。基于这些，本文收集并分析相关数据。通过计算RSCA指数构造马尔科夫转移矩阵，探究中国机电产品比较优势变化趋势特征，并揭示中国机电产品比较优势的分布，提出相应的启示。优化中国机电产品的出口商品结构，促进贸易可持续增进。（二）国内外研究现状1、动态比较优势理论研究在李嘉图的比较优势理论的基础上，静态比较优势不断完善起来。但是静态比较优势容易使得一国陷入“比较优势陷阱”。因此,对动态比较优势的研究逐渐得到重视。而将比较优势理论动态化可以追溯到筱原三代平(1955)提出的动态比较费用论，将传统的比较优势理论动态化。其核心的思想强调：后起国的幼稚产业经过扶持后的产品比较成本可以转化的，而原来处于劣势的产品有可能转化为优势产品。在这一过程中包括生产要素禀赋在内的一切经济因素都会发生变化，而要素禀赋的变化，使得比较劣势转化为比较优势，从而获得了动态的比较利益。巴拉萨（1977)提出了阶段比较优势理论。他从物质资本和人力资本要素比例变化的角度出发，阐述在客观上不同国家之间存在着比较优势的差别，但这种差别也是动态的。该理论指出随着经济的发展，资本不断积累和技术不断进步，一国的要素禀赋会发生变化；而在出口商品结构上，资本和技术密集型产品会增加，出口产品的比较优势也会发生变化。弗农（1966）在产品周期中的国际贸易和国际投资的论文，第一次指出产品有生命周期。产品的生产地会随着产品生命周期的变化从技术创新的国家转移到其他国家，而决定国际贸易的走向取决于新产品属于知识密集型；步入发展期后的产品就变成技术资本密集型；步入成熟期后的产品转化为资本和熟练劳动密集型；而步入衰退期后的产品沦为普通的劳动密集型产品。该理论后经美国学者威尔斯进一步的发展，详细地把产品周期划分为5个阶段。但是这个理论始终无法解释某些发展中国家如中国、印度都在以自己的方式超越原本处于同一发展水平的发展中国家甚至是发达国家。克鲁格曼（1979）将D-S模型运用到国际贸易的分析，以规模经济、不完全竞争和产品差别为基础建立了一个由规模经济引起的贸易模型。他指出随着市场的不断细分，国与国之间的贸易行为更多地取决于该国在某阶段、某行业所拥有的规模优势。而劳动力增长和外部规模经济可能只是扩大市场和取得规模经济的一种途径。 格罗斯曼和赫尔普曼（1991）在内生增长理论中，将产业内贸易放在动态框架下分析，证明了贸易模式取决于各国新技术的数量。其核心思想是经济能够不依赖外力的推动作用实现持续增长，而起决定因素的是内生的技术进步。英国经济学家斯蒂芬瑞丁（1999）建立了一般均衡下的内生比较优势模型。分析了在连续时间福利函数下，发展中国家可以通过适当的政策干预来获得动态比较优势。中国杨小凯(2000)等其他的经济学家提出了内生比较优势理论，他们从分工的角度切入 ，进一步诠释比较优势的动态化。如果一个国家选择对某种产品进行专业化生产，那么这个国家即使不存在外生比较优势，也可以内生的创造出原本没有的比较优势和绝对优势。动态比较优势理论通过不断完善后，一般认为，技术进步、要素结构变动、组织化程度、制度变迁等因素均可影响比较优势并使之动态化。2、比较优势动态演化实证研究动态比较优势理论经过多年的发展和完善已经相对比较成熟。近年来多以实证研究分析为主。Proudman和Redding（1997）将独立随机增量过程马尔可夫链引入产业比较优势动态分析，描述了比较优势分布状态及其变化趋势。陈智远（2002）在动态比较优势经验研究把国际学术界广泛运用于人均国民收入发散与收敛研究的分析方法独立随机增量过程马尔可夫链引入产业比较优势分析，实现了比较优势经验研究动态化，使之能准确地描述比较优势的发展趋势。并为比较优势“延续性”、“流动性”的确定以及幼稚工业的识别提供了技术支持。耿伟（2006）在内生比较优势演化基于中国制造业的经验研究构建一个分析框架来探究一国长期内比较优势和专业化模式的内在决定因素及其演变路径，并以中国制造业贸易数据进行经验研究。采用了马尔可夫链来考察中国制造业比较优势动态分布的固化性和流动性的程度。对中国 149 个制造行业的内生比较优势模式进行了分析，结果表明中国制造业的比较优势具有较大的稳定性。章泽武（2007）在比较优势的动态性质：来自中国农产品的经验分析中以独立随机增量过程马尔可夫链为分析工具，对中国农产品的比较优势进行实证分析。且结果表明，马尔可夫链为分析工具能准确反映一国（或地区）比较优势的动态变化规律，还为中国农业产业结构调整提供了科学依据。何树全（2008）在中国农业贸易模式的动态分析计算了2001 -2005年中国农产品的对称显示性比较优势(RSCA )指数。运用统计描述、核函数密度估计、散点分布与线性回归、 马尔可夫转换矩阵与流动指数和洛伦茨曲线等技术手段，对中国农产品的RSCA部门分布及其演变，以及部门内分布的跨时期变化进行分析。结果表明，中国绝大多数农产品不具有比较优势，中国农业的比较优势没有发生大的变化，农业贸易模式具有较大的稳定性。马建全，宋文玲(2010)在中国出口产品比较优势动态变化实证分析：1998-2008年利用标准显性比较优势指数NRCA指数进行分析，指出在真正的中高端技术产品上，中国一直处于比较劣势并且比较劣势不断恶化。（三）研究存在的问题（1）目前大多数学者对机电产品的研究都侧重于出口竞争力的研究，做比较优势的变化趋势的研究比较少。而机电产品的竞争力需要比较优势的可持续性作为基础。（2）中国机电产品作为出口第一大类，是拉动外贸增长的主力军。然而揭示中国机电比较优势分布及其变化趋势，使其更符合比较优势变化规律的相关文章较少。二、研究的基本内容和拟解决的主要问题（一）研究内容（1）选取1995起至2012年中国机电产品出口的相关数据，计算历年机电出口总额的增长率、出口比重等相关数据，分析机电产品现状。（2）基于RSCA指数初步揭示中国机电产品出口比较优势的变化趋势。（3）根据机电产品分类标准，选取历年HS编码下84章89章的数据，通过相关产品的RSCA指数构造马尔科夫转移矩阵，分析机电产品比较优势持续性、流动性等变化趋势的特征。（4）结合上述分析，揭示中国机电产品比较优势状态分布，并提出有利于我国机电出口商品结构优化的启示，使我国机电产品出口更符合比较优势的变化规律，促进贸易可持续增进。（二）拟解决的主要问题（1）揭示中国机电产品的现状及可能在发展中存在的困境。（2）初步揭示中国机电产品出口比较优势变化的现状特征。（3）探究中国机电产品出口比较优势变化趋势的特征及规律。（4）结合实证分析提出有利于我国机电出口商品结构优化的启示。三、研究方法及措施（拟采取的研究手段及技术路线、实验方案等）（一）研究方法（1）文献法。充分收集、阅读、分析国内外有关比较优势动态演化的文献资料，从而了解研究问题。（2）计算历年相关机电产品的RSCA指数。初步揭示中国机电产品出口比较优势的变化趋势特征。（3）选取相关的RSCA数据来构造马尔可夫转移矩阵。进一步揭示比较优势变化趋势的特征及规律。（2） 技术路线基于中国机电产品的现状分析。计算RSCA指数，并通过构造马尔科夫转移矩阵探究中国机电产品比较优势动态演化的趋势特征，探究造成我国机电出口商品结构变化的影响因素，对中国机电产品提出合理优化出口结构的建议等。 四、研究工作的步骤与进度（课题研究在时间和顺序上的安排）序号时间内容12013年6月、7月制订计划，启动选题22013年9月初确定选题和指导老师、填写任务书32013年11月完成开题报告、文献综述、外文资料译文42014年12月完成论文初稿、论文中期检查52014年1月修改论文，完成论文二稿、三稿62014年2月毕业论文定稿，上交指导老师评分72014年3月、4月论文评审、论文答辩82014年5月评定成绩、优秀论文推荐、总结92014年6月资料整理与归档五、主要参考文献（其中外文文献应不少于2篇）1 罗堃, 邓娟.浙江省劳动密集型产品比较优势的动态演化J. 技术经济，2011，30(3):3-8.2 陈智远. 动态比较优势经验研究 J . 世界经济文汇， 2002( 1) : 64 - 72.3 耿伟. 内生比较优势演化基于中国 J . 财经研究，2006( 10) : 60 - 70.4 章泽武. 比较优势的动态性质: 来自中国农产品的经验分析 J . 技术经济与管理研究， 2007( 4) : 28 - 30.5何树全. 中国农业贸易模式的动态分析J . 世界经济，2008，5（33）：2-8.6 苏定东, 徐康. 中国机电产品出口价值变动分析J . 国际贸易问题，2000 ( 1):10-20.7 王耀中, 尹国君. 从比较优势到竞争优势中国机电产品出口优势分析J . 财经理论与实践( 双月刊)，2002，28(113)：3-4.8 许为. 中国农业动态比较优势与贸易模式演进研究D. 武汉：华中农业大学经济管理院，2010，30(3):3，14-15.9 马建全 宋文玲. 中国出口产品比较优势动态变化实证分析：1998-2008年J.经管论坛，2010，24（8）：1-3.10 韩民春, 徐姗. 国外动态比较优势理论的演进J. 国外社会科学，2003，3：46-52.11 黄晖. 内生比较优势理论的发展及中国外贸结构的转换J. 经济体制改革，2009，5：166-199.12 黄宁, 李娅. 比较优势的动态化评价方法以及中国的实证J. 财经大学报，2008，6：64-66.13 聂扬. 中国机电产品出口的现状分析J. 改革与开放，2010，8：67.14 于立新, 朴英姬. 中国加入 WTO与机电产品进出口管理体制改革J. 经济研究参考，2001，35：1-11.15 苏定东, 徐康宁. 中国机电产品出口竞争力分析与对策J. 商业文化，2011，10：27-29.16 朱保金. 中国机电产品出口贸易的可持续发展J. 四川经济管理学院学报，2005，3：1-10.17 杨小凯, 张永生. 新兴古典经济学和超边际分析M. 北京:中国人民大学出版社，2000，1-30. 18 Proudman J, Redding S. Evolving patterns of international trade J. Review of Internationa Economics , 2000, 8 ( 3 ) : 1-2, 370-398.19 QUAH D. Empirics for economic growth and distribution: stratification, polarization, and convergence clubs J. Journal of Economic Growth, 1997, 2: 27 - 59.20 Brasili A, Epifani P, Helg R. On