国际投资的国际法制详述.ppt

第六章国际投资的国际法制 第一节双边与区域性协定第二节多边投资担保机构公约第三节世界贸易组织有关投资的协议 第一节双边与区域性协定 1 友好通商航海条约其主要条款包括投资者的待遇 关于征收国有化及其补偿 关于税收 外汇管制的问题 以及关于争端的处理等 但是 其涉及范围过于广泛 没有保护国际投资的程序性规定 等等 2 投资保证协定美国式的投资保证协定的特点是 重在政治风险的保证 特别是着重与关于求偿代位权及处理投资争议程序的规定 其保护的对象只是单方的投资 而不是相互的投资 第一节双边与区域性协定 3 促进与保护投资协定特点是 协定中含有关于促进与保护投资的实体性规定 如关于待遇标准 政治风险的保证等 又包含有关于代位求偿 解决投资争端等程序性规定 这种投资保护协定可以说是兼采了美国式友好通商航海条约与投资保证协定之长的一种协定 第二节多边投资担保机构公约 一 多边投资担保机构建立的背景二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务三 多边投资担保机构的地位与组织形式四 多边投资担保机构的作用 第二节多边投资担保机构公约 一 多边投资担保机构建立的背景二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 一 多边投资担保机构的宗旨与职能其宗旨 鼓励在会员国之间 特别是向发展中国家会员国进行生产性投资 以补充国际复兴开发银行 国际金融公司和其他国际开发金融机构的活动 一 多边投资担保机构的宗旨与职能 1 对会员国来自其他会员国的投资的非商业性风险予以担保 包括共保和分保 2 开展合适的辅助性活动 以促进投资向发展中国家会员国和发展中会员国间的投资流动 3 为推进其目标 行使其他必要的或适宜的附带权力 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 二 承保范围1 货币汇兑险公约所指的货币汇兑险是 东道国政府采取任何措施 限制投保人将其货币汇兑成可自由使用的货币或投保人可接受的另一种货币 转移出东道国境外 包括东道国政府未能在合理的时间内对投保人提出的此类转移申请做出行动 此外 机构对于投资者在将东道国货币兑换成其他货币时可能受到的汇率歧视也予以担保 二 承保范围 2 征收或类似措施机构所承保的征收险是 东道国政府所采取的立法行为 或者行政的作为或不作为 实际上剥夺了投资者对其投资的收益的所有权或控制权 机构所担保的征收险 不仅包括直接征收 而且包括间接征收 二 承保范围 3 违约险机构承保的违约险是指 东道国政府不履行或违反与投保人签订的合同 并且 1 被保险人无法求助于司法或仲裁机关对其提出的有关诉讼作出裁决 或 2 该司法或仲裁机关未能在担保合同根据机构的细则所规定的合理期限内做出裁决 或 3 虽有这样的裁决但未能执行 二 承保范围 4 战争与内乱险机构对东道国领土内的任何军事行动或内乱提供担保 这里的军事行动即包括不同国家的政府武装力量之间的战争行为 也包括同一国家内相互竞争的政府的武装力量之间的战争行动 包括经宣战或未经宣战的战争 内乱通常指直接针对政府的 以推翻政府或将其驱逐出某个特定的地区为目的的有组织的暴力行动 包括革命 暴乱 叛乱和军事政变 二 承保范围 5 其他非商业风险公约规定 经投资者与东道国的联合申请 董事会特别多数票通过 可将担保范围扩大到上述四种风险以外的其他特定的非商业性风险 这些其他风险可以包括诸如显然是针对投保人进行的恐怖主义行为或绑架等 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 三 合格的投资1 投资类型机构承保的合格投资既包括股权投资 也包括非股权直接投资 股权持有人在有关企业中所发放或担保的中长期贷款 非股权直接投资主要是指通过各种合同安排所进行的投资 三 合格的投资 2 投资资产合格的投资可以是公约规定的可自由使用货币或在作出承保决定时可自由兑换的任何其他货币 也可以是向投资项目提供的任何具有货币价值的有形或无形资产 3 投资时间机构承保的投资限于新的投资 三 合格的投资 4 合格投资的标准 1 该投资的经济合理性 2 该投资对东道国发展的贡献 3 该投资符合东道国的法律与规章 4 该投资与东道国宣布的发展目标和重点相一致 5 合格投资的东道国根据公约的规定 机构只对发展中国家会员国境内所做的投资予以担保 而且 东道国须同意机构承保 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 四 合格的投资者公约第13条规定 凡符合下列条件的自然人和法人都有资格取得机构的担保 1 该自然人是东道国以外一会员国国民 2 该法人在一会员国注册并在该会员国设有主要业务点 或其多数资本为一会员国或几个会员国或其国民所有 在上述情况下 该会员国必须不是东道国 3 该法人不论是否私人所有 均在商业基础上经营 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 五 担保合同与代位1 担保合同担保合同是由多边投资担保机构与投保人之间订立的规定双方权利和义务的文件 担保期限不应少于3年 也不应多余15年 在特别情况下经承保人与担保人商定可以为20年 担保数额由承保人与投保人约定 但无论如何不得超过最高担保额 目前机构对每个国 每个项目的承保额规定有限制 每个国家的承保额限制为4 2亿美元 每个项目的承保额可达2亿美元 此外还可通过机构的共保与分包予以补充 五 担保合同与代位 1 担保合同机构承保非商业风险要收取保险费 保险费率则依承保的政治风险的类型而定 单一风险的保险费率在担保额的0 3 至1 5 之间 综合保险可以给予高至各个保险费率总额的50 的折扣 五 担保合同与代位 2 机构的代位权 1 投资者向机构索赔 2 机构的代位权 公约第18条规定 在机构支付或统一支付赔偿时 投资者对东道国和其他债务人所拥有的有关担保投资的权利或索赔权 应由机构代位行使 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 六 共保与分保机构应通过与其他官方及私人保险人进行并行承保和共同承保分担风险 以实现其目标 机构可以通过分保及类似的合伙经营风险的安排与成员国的投资担保机构 或大部分资金由成员国所拥有的区域性机构以及私人实体进行合作 二 多边投资担保机构的宗旨与投资担保业务 七 投资促进业务1 研究 2 传播信息 3 技术咨询和援助 4 政策磋商 5 谈判 第二节多边投资担保机构公约 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 一 机构的法律地位公约第1条明确规定了机构的法律地位 机构具有完全的法律人格 特别是有能力 1 签订合同 2 取得和处分动产和不动产 3 提起诉讼 为使机构能完成其职能 公约还给予机构相应的特权与豁免 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 二 会员国资格1 会员国资格的取得公约规定 机构的会员国资格应向国际复兴开发银行所有会员国和瑞士开放 公约将会员国分为发达国家和发展中国家两类 机构的创始会员国有两个条件 一是公约附表一所列的会员国 二是在1987年8月30日或在此之前成为公约缔约方的国家 又决定在1988年4月30日之前成为公约缔约方的国家均为公约的创始会员国 二 会员国资格 2 会员国的退出 资格的暂停 任何会员国在公约生效之日起3年期满后 可随时以书面形式通知机构总部退出机构 机构收到该项通知之日后90天 退出就开始生效 如果会员国不履行其在公约下的任何义务 理事会经行使多数总投票权的多数理事表决 可暂停其会员国资格 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 三 机构的资本和会员国的认股1 机构的资本机构的法定资本为10亿特别提款权 分为10万股 每股票面价值为1万特别提款权 供会员国认购 2 会员国的认股每一会员国应认缴机构的股本 会员国认股书不得少于50股 创始会员国需按公约附表A中该会员国名下的股份数额以票面价格认购 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 四 机构的组织管理机构理事会为机构的最高权利机构 理事会由每一会员国的一位理事及其副理事组成 理事副理事由会员国按其自行确定的方式指派 理事会推选一名理事为主席 理事会至少每年举行一次会议 也可由理事会或董事会在任何其他时间召集 董事会事实上是机构的执行机构 负责机构的一般业务 负责机构一切有关政策和法规的事项 董事会应由不少于12名董事组成 其人数由理事会决定 董事由理事会选举 机构的总裁在董事会总的监督下 负责处理机构的日常事务以及工作人员的任命 组织和辞退 总裁由董事会主席提名 由董事会任命 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 五 机构的投票与表决制度机构的投票制度是世界银行所采用的加权投票制 一方面 机构公约特别承认了两类会员国在机构中的平等利益 当所有合格国家都成为会员国时 两类国家应有平等的表决权 50 50 另一方面又认为 会员国的表决权应反映其相应的资本认缴股份 公约规定 每一会员国享有177张会员资格票 再按会员国持有的股份 每一股 增加一张股份票 理事会与董事会的表决制有以下几种 1 简单多数制 2 特定简单多数制 要求总投票权过半 理事过半 3 特别多数制 不少于总投票权2 3的赞成票 4 一致通过 三 多边投资担保机构的地位与组织形式 六 与其他国际组织的合作 机构在公约规定的范围内 与联合国和有关领域内负有专门责任的其他政府间组织合作 尤其是包括国际复兴开发银行和国际金融公司 第二节多边投资担保机构公约 四 多边投资担保机构的作用1 为没有国内投资担保机构的资本输出国提供了一个投资担保机构 2 便于承保不同国籍的投资者投资于同一项目的投资 3 担保的投资更具发展性质 第三节世界贸易组织有关投资的协议 一 WTO有关投资的协议 与贸易有关的投资措施协议 TRIMS协议 服务贸易总协定 GATS 与贸易有关的知识产权协议 TRIPS 补贴与反补贴措施协议 二 TRIMS协议TRIMS协议正文共9条 外加序言和一个附录 二 TRIMS协议 一 宗旨和适用范围宗旨 序言规定 避免和取消那些可能引起贸易限制和扭曲作用的投资措施 促进世界贸易的发展和进步 以利于国际投资 实现所有国家特别是发展中国家的经济增长 并确保自由竞争 考虑发展中国家 尤其是最不发达国家贸易发展和金融的需要 适用范围 第一条规定 协议仅适用于与货物贸易有关的投资措施 TRIMS 二 TRIMS协议 二 禁止实施的TRIMS第二条规定 任何成员不得实施与GATT 1994 第3条 国民待遇 和第11条 一般取消数量限制 不符合的TRIMS 1 不符合国民待遇的TRIMS 1 当地成分要求 要求外商投资企业在生产中使用一定价值的当地投入 其生产的最终产品中必须有一定比例的零部件是从东道国当地购买或当地生产的 不论具体要求是规定特定的产品 产品的特定数量或价值 还是规定该企业生产的一定比例的产品数量或价值 二 禁止实施的TRIMS 1 不符合国民待遇的TRIMS 2 贸易平衡要求 限制外商投资企业购买或使用进口产品的数量 把这一数量与该企业出口当地产品的数量或价值相联系 2 不符合的一般取消数量限制TRIMS 1 贸易平衡要求 2 外汇平衡要求 规定外商投资企业为进口而支出的外汇应来自该企业出口及其他来源的外汇收入的一定比例而不得超过该比例 二 禁止实施的TRIMS 2 不符合的一般取消数量限制TRIMS 3 国内销售要求 要求外商投资企业要在东道国当地销售一定比例或数量的产品 其价值相当于出口限制的水平 二者结合 协议中属于禁止使用的TRIMS主要有四项 二 TRIMS协议 三 例外条款与发展中国家成员第四条规定 考虑到发展中国家在贸易和投资方面的实际情况和特殊要求 协议允许它们暂时自由背离国民待遇和一般取消数量限制原则 二 TRIMS协议 四 通知和过渡期安排第五条规定 成员方应在 建立WTO协定 生效90天内 向货物贸易理事会通告其正在实施的与该协定不相符的所有TRIMS 包括其基本特征和具体实施情况 上述限制措施要在规定期限内取消 发达国家成员2年 发展中国家成员5年 最不发达国家7年 二 TRIMS协议 五 透明度要求第六条规定 各成员方的TRIMS要符合透明度要求 六 建立 与贸易有关的投资措施委员会 第7条