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XX年证券从业资格制度特点考试题库 1、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。 A证券交易所B托管机构C客户D自己 2、下列属于董事会的职权的是（）。 A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划 3、下列选项中，不正确的是（）。 A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 4、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。 A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。 并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 5、下列情形表明代销发行成功的是（）。 A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。 A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好 7、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。 A15B30C60D 908、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。 A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告 9、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。 A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行 10、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。 A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用 11、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。 A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会 12、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。 A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券 13、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。 A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用 14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 A3B5C7D 1015、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。 A15B30C60D 9016、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。 A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券 17、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。 A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 18、下列选项中，说法正确的是（）。 A擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款 19、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 A1B2C3D 520、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A3B6C9D 1221、下列选项中，不正确的是（）。 A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 22、下列选项中，说法正确的是（）。 A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。 收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 23、下列选项中，说法正确的是（）。 A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。 收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权 24、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。 A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下 25、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。 A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员 26、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。 AA BB CD DC 27、下列选项中，不正确的是（）。 A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 28、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。 A没收法人财产B处以违法所得3倍的罚款C违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款 29、下列属于董事会的职权的是（）。 A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划 30、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下 31、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。 A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚 32、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A5万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C5万元以上15万元以下D5万元以上20万元以下 33、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。 A第三方存管机构B证券公司C中央银行D证监会 34、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。 A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款 35、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。 A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下 36、下列选项中，说法不正确的是（）。 A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可