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如何建立规范化的公司制度管理体系培训课件 三体系培训建立规范化的公司制度管理体系王帅一二三目录前言公司规章制度管理长期以来的问题完善公司制度管理体系没有规矩，不成方圆不以规矩,不能成方员。 孟子离娄上企业规章制度的概述一个专业化的制度管理体系是由一些与此专业或职能相关的规范化的标准、流程或程序以及规则性的控制、检查和奖惩等因素组成的。 制度=规范化的因素+规则化的因素前言(一）企业规章制度的定义 1、什么是企业规章制度？企业规章制度指由企业主管部门制定的以书面形式表达的并以一定方式公示的，以企业强制力保障实施的，用来规范和指导员工行为的规则与办法的总称。 (一）企业规章制度的定义 2、公司规章制度管理实施办法对“规章制度”的适用范围的作了具体规定。 、公司规章制度管理实施办法对“规章制度”的适用范围的作了具体规定。 第二条规定“本办法适用于公司编号行文发布的各项制度、办法、规章、细则和调度令等的起草、审批、发布、备案、执行、解释、修订、补充、废止。 请在这里输入您的标题制度定义要求大家共同遵守的办事规程或行为准则。 ABCD相关国家法律法规股份公司制度公司规章制度其他公司规范性文件公司制度体系金字塔其他公司规范性文件的类别主要是指除公司规章制度以外制定的用来规范职工行为的文件的总称，主要包括?标准（体系文件、程序文件、行业标准）?职责（岗位责任书、部门责任书）?方案（竞赛方案、评先方案、活动安排）?预案（应急预案）公司规章制度与其他公司规范性文件公司规章制度类别（二）企业规章制度的特点企业规章制度主要是用来规范内部的生产经营和劳动管理，是法律、法规的延伸和具体化企业规章制度主要是用来规范内部的生产经营和劳动管理，是法律、法规的延伸和具体化: 2、相对稳定性?制定、修改、废止的程序特定?不能朝令夕改?将其与其他规范性文件区分开来 1、规范性?形式规范?内容规范?程序规范 4、强制性?又成为企业内部的“法”?违规要受到惩罚 3、普遍适用性无论是领导还是员工，只要在规定的适用范围，都要遵守规章制度（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件?企业规范性文件企业制定的约束和规范员工行为的各类文件。 ?其他企业规范性文件除企业规章制度外的企业规范性文件，主要有其他企业规范性文件标准（体系文件、作业指导书）职责（岗位责任书）预案（应急救援预案）方案（竞赛方案、评先方案）请在这里输入您的标题其他企业规范性文件除企业规章制度外的企业规范性文件，主要包括除企业规章制度外的企业规范性文件，主要包括（三）区分企业规章制度与其他企业规范性文件 1、标准属于规章制度的范围吗？?标准包括管理标准（体系文件、程序文件）；业务标准（作业指导书）包括管理标准（体系文件、程序文件）；业务标准（作业指导书）标准规章制度?为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。 ?总体上更侧重于对某一项业务再细化，在具体内容上力求细致、详尽地描述到每一个操作步骤，并配以流程图和具体可量化的评价指标?以企业内部“法律”的形式表现出管理者的管理思想和工作思路，?更侧重于对某项业务或事务的管理政策、管理原则、发展方向、管理模式，在宏观上引导企业各项业务的发展，更倾向于对某项职责进行模块化描述。 2、职责属于规章制度的范围吗？?职责主要表现为岗位说明书与机构说明书。 岗位职责规章制度针对各岗位的具体要求，针对性比较强，比较详细从整个制度框架着眼，来做出全面的目标性的要求，它的面比较宽，不涉及具体岗位里的细节问题。 岗位说明书基本信息（与岗位相关的信息）岗位名称直接上级职位任职者直接上级姓名所在部门所在类工作地点所在层级岗位目的（该岗位存在的主要目的和价值）主要应负责任（岗位的关键责任和要达到的成果，最多不超过10项）序号主要应负责任衡量标准12岗位工作权限（根据该岗位应负的责任，所赋予的相应工作权限）最低任职资格（通常指担任该岗位所需的最低任职资格和基本素质要求）工作关系（该岗位在组织中的位置，通常用图、表形式表现）任职者日期直接上级日期批准人日期 3、方案属于规章制度的范围吗？?方案例如竞赛方案、评先方案。 方案规章制度对某项工作，从目标要求、工作内容、方式方法、工作步骤做出全面具体、明确安排的计划类文书。 例如专项活动实施方案等。 具有相对稳定性 4、预案属于规章制度的范围吗？?预案是指根据评估分析或经验，对潜在的或可能发生的突发事件的类别和影响程度而事先制定的应急处置方案，例如应急救援预案。 是指根据评估分析或经验，对潜在的或可能发生的突发事件的类别和影响程度而事先制定的应急处置方案，例如应急救援预案。 预案规章制度只针对于突发事件的短期反应。 对某一事项的全面管理，包括处理原则、基本方法、以及后期处理问题。 （四）规章制度的作用制度建设是企业运行的必要保障，建立规范化的规章制度管理体系是企业制度建设的基本要求。 制度建设是企业运行的必要保障，建立规范化的规章制度管理体系是企业制度建设的基本要求。 企业制定规章制度的作用主要表现在以下三个方面要表现在以下三个方面公司规章制度管理长期以来的问题社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，企业内部秩序的建立靠的是制度和文化。 没有健全的法律和制度就不可能有科学、规范的现代企业管理，强调法律、制度在企业管理中的基础作用和规范作用。 二、问题公司规章制度管理现存问题汇总?汇总“三体系”预审报告以及“三体系”内审报告，我公司现存问题主要表现在如下四个方面 1、制度管理不成体系 3、规章制度编制不规范 4、规章制度没有得到及时的更新和完善 2、规章制度管理环节还不够完善请在这里输入您的标题原因分析图制度管理体系政出多门制度多而分散，发现一个问题解决一个问题就出台一个制度，不成体系各部门都是以自己的权力为中心来制定制度，抓权揽权的现象较为突出，缺乏统一协调和平衡，制度的合理性难以保证各部门各自制定自己职能范围内的制度，制度之间的衔接和匹配性较差，甚至还存在彼此矛盾的地方。 （一）制度管理不成体系请在这里输入您的标题原因分析图制度管理环节执行检查不到位没有将法律法规与企业工作实际相联系，法律法规未融入具体工作。 对制度评审工作不了解、不重视制度制定后缺少宣贯，对制度执行时存在的问题没有建立反馈机制。 一制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。 （二）规章制度管理环节缺失。 请在这里输入您的标题原因分析图制度编制问题内容不规范框架与逻辑关系搞不清格式混用，不符合公文写作要求?制度与制度之间存在矛盾?名称不适当?语言不规范?内容缺少必备要素（一）制度管理流程不统一，繁多杂乱，政出多门，本位主义严重。 （二）规章制度管理体系还不够完善，缺失“合规性评价”环节，对执行检查与制度评审工作的重视程度不够。 （三）规章制度编制不规范基因工程的特征原因分析?不能根据公司的发展及时制定规章制度。 ?不能及时根据新法的实施、股份公司新规章制度的下发，制定公司自己的规章制度。 ?对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”?不能根据公司的发展及时制定规章制度。 ?不能及时根据新法的实施、股份公司新规章制度的下发，制定公司自己的规章制度。 ?对于制度明显存在的问题或制度间存有彼此矛盾的地方，没有及时修改，令执行者无所适从；有的制度“试行”了好几年，仍没有“转正”规章制度?对制度清单不重视?不知道制度清单的类别，将所有的文件都填入规章制度清单。 ?不及时更新。 ?对制度清单不重视?不知道制度清单的类别，将所有的文件都填入规章制度清单。 ?不及时更新。 （四）规章制度没有及时更新和完善，规章制度清单没有建立或建立不符合要求制度清单我们要怎么做呢？完善公司规章制度管理体系的建议只有确保规章制度本身的规范性和实施过程的规范性，才能保证规章制度管理体系的整体运作是规范的，从而真正发挥规章制度的作用 三、建议完善公司规章制度管理体系的建议明确管理流程完善管理环节制定合规制度建议（一）明确管理流程 2、制定流程 1、整体流程 3、修改与废止流程新法规、新制度制度化？新需求修改评估修改评估修订新建征询意见讨论规范化审议批准试行已有制度纳入管理制度体系纳入管理制度体系分发存档通过修改是有无否存档通过修改是有无否调整新政策新政策 1、整体流程 （1）科室制定公司层级的规章制度的流程立项准备11组织编写22征询意见33办公室审定办公室审定 442、制定流程领导批准文书编号发布制度修改制度清单修改制度清单88776655提交报告单提交报告单99入库10 （2）站段制定站段层级的规章制度的流程立项准备11组织编写22征询意见33领导批准 442、制度流程发布制度修改清单6655?各单位应对所下发的规章制度进行管理与监控，并在出现下列情形之一时，及时对规章制度进行修改或废止之一时，及时对规章制度进行修改或废止与国家现行法律、法规和强制性标准出现不一致时公司进行战略、结构、业务调整，导致规章制度不适用实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善12345规章制度规定的事项已经不存在或无继续实施的必要与股份公司下发的规章制度出现不一致时； 3、修改与废止的流程?具体流程说明按新增规章制度的规定程序修改规章制度。 （1）废止后，制定新制度，应在新制定的制度中注明所废止制度文号和名称。 （2）废止后，没有新规章制度代替，则需单独说明原因，报规章制度审查委员会审核。 不管是修订还是废止，都应在三个有效工作日，向企划科提交规章制度制定（修改）报告单修改废止 3、修改与废止流程建议（二）完善管理环节 3、加强规章制度的执行检查与评审 2、建立“合规性评价制度” 1、完善规章制度清单 （1）制度清单的类型站段科室?法律法规清单?股份规章制度清单?公司规章制度清单?股份规章制度清单?公司规章制度清单?站段规章制度清单 1、完善规章制度清单内部市场化的意义 （2）编制清单时常见错误 1、完善规章制度清单 （1）合规性评价概述保证企业各项活动符合法律法规的规定。 企业定期评价对适用法律法规的遵循情况的管理措施。 1、准备阶段 2、实施阶段 3、整改阶段概念目的具体做法 2、建立“合规性评价”制度 （2）实施“合规性评价”的步骤准备阶段11?程序文件?相关培训?识别渠道收集法规22?形成清单?变更清单实施评价33?适用条款?合规性分析?形成记录整改问题44?形成清单?制定计划?整改追踪 2、建立“合规性评价”制度合规性评价的准备阶段制度程序文件 2、建立“合规性评价”制度合规性评价的准备阶段组织培训熟悉公司、部门、生产厂各项安全工作的推行，熟悉各项工作岗位所涉及的岗位标准。 2、建立“合规性评价”制度“合规性评价”的准备阶段识别渠道书店政府通知、上级文件网络权威网站 2、建立“合规性评价”制度权威网站中国政府网“合规性评价”的收集法规阶段形成法规清单 2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法主席令中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会号全国人大常委会xx.12.01条款XX违法生产经营活动全公司违法生产经营活动全公司2为了更好的管理，可以设置成链接模式，点击后直接打开该法规文档。 在主要要求栏目中促使我们要对该份法律进行了解，结合实际情况列出所适应的条款。 “合规性评价”的收集法规阶段法规变更 2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法（废止）中华人民共和国安全生产法（废止）主席令第主席令第70号全国人大常委会号全国人大常委会xx.11.01条款XX违法生产经营活动全公司违法生产经营活动全公司2中华人民共和国安全生产法主席令中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会号全国人大常委会xx.12.01修改条款新增条款事故隐患排查制度全公司修改条款新增条款事故隐患排查制度全公司把旧的保留，加废除标示，新变更的法规放在下方。 新增或修订的条款所涉及的风险点“合规性评价”的评价实施阶段识别企业适用条款 2、建立“合规性评价”制度序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位序号名称编号发布机关生效时间主要要求危险源适用单位/部门1中华人民共和国安全生产法主席令中华人民共和国安全生产法主席令13号全国人大常委会号全国人大常委会xx.12.01修改条款新增条款事故隐患排查制度全公司修改条款新增条款事故隐患排查制度全公司结合企业实际，找出该法律法规的哪一具体条款企业适用“合规性评价”的评价实施阶段评价合规性结合条款中的要求，找出需要提供合规性评价符合的所需的资料，进行评价。 评定是否符合可用“是/否”等形式来代替，不存在客观评定。 2、建立“合规性评价”制度“合规性评价”的评价实施阶段形成记录（合规性评价表） 2、建立“合规性评价”制度序号危险源法规名称生效日期适用条款摘要相关要求序号危险源法规名称生效日期适用条款摘要相关要求/证据结果证据结果/是否符合下步措施是否符合下步措施1事故隐患排查制度中华人民事故隐患排查制度中华人民共和国安全生产法xx.11.01无规定3事故隐患排查制度中华人民事故隐患排查制度中华人民共和国新安全生产法xx.01.01四十六条生产经营单位应当建立事故隐患排查治理制度隐患整改通知单、应急救援预案。 是四十六条生产经营单位应当建立事故隐患排查治理制度隐患整改通知单、应急救援预案。 是识别的条款，最好是详细的条款摘要结合要求列出所识别条款中所要求的资料或证据“合规性评价”的问题整改阶段形成合规性评价报告合规性评价报告评价目的为了确认公司环境、职业健康管理体系法律法规及其要求的遵循情况，确保体系运行符合法律法规及其要求。 评价内容公司相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况 1、公司办公区域的作业活动； 2、生产现场办公区域； 3、现场生产过程。 评价依据手册、程序文件及相关制度；相关法律法规及其要求评价时间XXX年XX月XX日评价人张 三、李 四、王五等等评价结论1.评价安全生产法第46条规定.,公司已建立.，符合（不符合）规定。 审核记录?针对合规性评价表中各项条款报告总体评价的情况?内容要具体明了、 2、建立“合规性评价”制度“合规性评价”的问题整改阶段3步走231列出不合规清单整改追踪制定下发整改计划 2、建立“合规性评价”制度总结收集法规形成法规清单找出企业适用条款是否符合符合形成报告形成报告不合规清单不符合下发整改计划追踪 2、建立“合规性评价”制度LOREM IPSUMDOLOR执行检查与评审的结果可以作为部门绩效考核的参考内容。 同时也应加强与制度管理计划的结合。 制度检查与评审不能仅仅是为了检查而检查，为了评审而评审，应该作为制度建设计划的重要参考资料。 3、加强规章制度的执行检查与评审?部门规章制度制定部门?频次每年至少检查一次?输出检查后填写规章制度检查报告单，报送企划科。 ?定期每年12月初?不定期股份公司对公司的经营、管理策略进行重大调整时公司资源配置、经营方向和领域发生重大变化时建议（三）编制符合规范化要求的规章制度 2、具体解释 1、规章制度规范化的基本要求项目成果部分规章制度制定部门在起草编制规章制度时，应对其进行规范性审核规范性审核，符合规章制度的编制要求制度与制度之间是否抵触框架是否合规名称是否合适内容是否缺项语言是否准确、可操作格式是否正确 1、规章制度规范化的基本要求 （1）制度与制度之间是否存在抵触？科室制定规章制度?是否与法律法规相抵触?是否与股份公司规章制度相抵触?是否与公司现存规章制度相抵触站段制定规章制度?是否与法律法规相抵触?是否与股份公司规章制度相抵触?是否与公司现存规章制度相抵触?是否与站段现存规章制度相抵触 2、具体解释 （2）规章制度的框架结构是否合规？规章制度的组成部分标识部分正文部分附件部分公司规章制度应由标识部分、正文和附件构成正文=总则+分则+附则 2、具体解释款段条章章项目规章制度各层次逻辑关系 2、具体解释 （2）规章制度的框架结构是否合规？组织结构的内容 （2）规章制度的框架结构是否合规？框架结构编号问题内容多的层次划分序号问题内容少的层次划分条款下的项目的编号依次用“（一）”、“1.”、“ （1）”表示内容多的规章制度分章、节、条、款、项、目“款”不用序号表示，项的序号用中文数字加括号，目的序号用阿拉伯数字；。 内容少的规章制度直接分条、款、项、目 2、具体解释 （3）规章制度的名称是否合适？文件类别适用情形规定或制度对某一方面工作或重大问题所做的比较全面、系统的规定办法对某些具体、单一事项所做的规定实施细则根据上级有关文件要求，对某一单一或具体事项的实施步骤所作出的规定实施办法根据上级有关文件要求，对相关方面的工作所作出的系列化规定 2、具体解释 （4）规章制度的内容是否存在缺项？编制内容应当遵循原则 2、具体解释 （4）规章制度的内容是否存在缺项？规章制度应当包含如下内容总则+分则+附则+（附件） 020501、规章制度制定的目的、依据、基本原则 06、生效时间 05、解释权归属 02、主管部门、适用范围的规定 03、必须遵守的基本要求 04、违反规章制度承担的责任、奖惩办法内容 2、具体解释?目的（必备要素）编写文件的目的或意图。 应置于每项管理制度第一章总则的第一条。 应使用“为了，制定本制度（或本办法、本规定、）”。 不要加“特”字，不要写具体规章制度名称?依据是否有上级文件做支撑?基本原则非必备?主管部门（必备要素)部门分工，职责、权限?适用范围（必备要素):适用的区域、部门、组织、人员等 2、具体解释总则分则基本要求（必备）+奖惩规定（必备）（必备要素）主要描述相关人员所进行的工作，描述内容包括执行工作的时间、由谁于何时何地以何种方式执行什么工作（必备要素）违反规章制度的情形、考核方式、奖惩方式等 2、具体解释附则（必