客户洗钱风险分类管理课后答案.doc_第1页
客户洗钱风险分类管理课后答案.doc_第2页
客户洗钱风险分类管理课后答案.doc_第3页
客户洗钱风险分类管理课后答案.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

客户洗钱风险分类管理 1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试窗体顶端课后测试测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！单选题1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级（16.67分）A5个B10个C15个D20个正确答案:B2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。（16.67分）A1年B2年C3年D5年正确答案:C3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )（16.67分）A12个月B9个月C6个月D3个月正确答案:C多选题1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（ ）（16.67分）A风险相当原则B全面性原则C同一性原则D动态管理原则正确答案:A B C D2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（ ）（16.67分）A客户特性B地域C业务D行业正确答案:A B C D判断题1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0，总和等于100。（16.65分）A正确B错误正确答案:错误窗体底端
人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论