交通运输企业安全生产标准化建设评价申请表(DOC 37页).docx

交通运输企业安全生产标准化建设评价申请表申请日期：2018年4月15日中华人民共和国交通运输部制交通运输企业安全生产标准化建设评价申请表企业名称无锡国旅汽车租赁有限公司经营范围县际包车客运、市际包车客运、省际包车客运、旅游客运法人代表魏建军注 册 地无锡市中山路18号注册时间2004.12.28申请记录有 年 月 无申请类别道路旅客运输申请等级二级主管机关南京市交通运输局相关附件1.企业法人营业执照、经营许可证等 2.企业基本情况和安全生产组织架构 3.企业安全生产基本情况 4.相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况 5.企业自评报告 主管机关意 见（电子签名） 年 月 日备 注说明：如有申请记录请在该栏填写最近一次申请时间。江苏省交通运输企业安全生产标准化建设企业自评报告（2018年度）企业名称：无锡国旅汽车租赁有限公司（签章） 自评类别： 道路旅客运输 原有等级：一级 二级 三级 无自评等级：一级 二级 三级 自评时间： 2018年4月10日至2018年4月15日自评人员自评组姓 名职位签 字组长魏建军法定代表人成员赵俐军副总经理支维卡运营部经理魏莉青运营部王芳财务*外聘专家姓 名考评员证书编号签 字企业自评报告道路旅客运输企业名称：无锡国旅汽车租赁有限公司自评目的：根据道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及其现行有效的适用法律法规、技术标准的要求，验证并考评本企业安全生产标准化管理体系在自评范围内是否能够满足道路旅客运输企业二级达标条件，为达标申请提供依据。并通过自评提出整改及改进意见并落实，以提高企业的安全生产标准化管理水平。自评范围：对本企业的道路旅客运输车辆经营班线的安全生产管理现状展开交通运输企业安全生产标准化考评。自评依据：道路旅客运输企业安全生产达标考评指标其现行有效的适用法律法规、技术标准本企业安全生产管理制度及相关资料企业主要参加人员：魏建军、赵俐军、支维卡、魏莉青、王芳。企业的基本情况： 本公司成立于2004年12月，位于无锡市中山路18号，注册资本1000万元整，经营项目为县际包车客运、市际包车客运、省际包车客运、旅游客运。公司各项管理制度完善，安全生产管理严格执行安全管理制度和安全驾驶操作规程。企业设有安机、运营、监控、办公室、财务等岗位，在法人代表魏建军的组织领导下开展各项工作。自评综述： 本企业成立了5人自评组，依据交通运输企业安全生产达标考评指标对考评范围内的所有经营班线的安全生产管理现状进行了自评，主要情况如下（以下描述须有自评不符合及需改进的内容）：（1）安全生产方针及目标公司坚决贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，制定了不低于上级下达的安全生产目标。结合企业自身安全生产管理的实际情况，制定了相应的指导措施、分解并量化的安全目标、中长期规划和跨年度专项工作方案。每年根据上述文件要求制定阶段性的安全生产目标、年度计划和年度专项工作方案，由相关科室和岗位按要求落实并完成，同时通过月度、年度考核来跟踪确认文件的有效执行情况。（2）管理机构和人员公司按照规范要求足额配备了专职安全生产和应急管理人员，成立了由总经理为组长的安全领导小组，每月召开不低于一次的安全领导小组会议，宣传法律、法规和安全管理制度，布置安全生产管理工作，分析安全生产形势与管理存在的不足，总结安全生产情况，制定安全生产整改措施，计划安全生产工作方案，将安全管理工作落实到每个生产环节。及时规范个科室、岗位的安全生产工作。（3）安全责任体系安全生产第一责任人是魏建军，全面负责组织领导安全生产管理工作，并履行安全生产的责任和义务。建立了安全生产责任体系，明确各级人员安全生产职责，实行主要领导负责制及“一岗双责”制等措施。为全面落实安全生产主体责任，企业各级管理人员及从业人员层层签订了安全生产责任书，加强了全体员工的安全生产责任感。每月开展安全生产责任制的考核和奖惩，通报考核和奖惩情况，有效调动全体员工的安全生产工作的积极性，引导全体员工遵守各项安全生产规章制度。（4）法规与安全管理制度公司严格执行交通法律、法规和安全管理制度，严格执行相关规章制度及操作规程，不断开展安全管理人员和驾驶员的培训工作，全面提高安全生产管理及技术水平。接受集团安全监管部门对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况监督检查，确保企业的安全生产管理符合相关法律法规要求。公司根据法律法规、标准规范要求和实际需求，制定并及时修订了各项安全管理制度和岗位安全生产操作规程，指导并规范安全生产的各项工作。其制度及操作规程实施前，有关人员均进行了的培训学习及考核。适用的操作规程均发放到职工，确保安全生产的各项工作有效贯彻和执行。同时按要求建立完善各类台账及档案，及时报送有关资料和信息，既给企业安全生产管理的真实情况提供证据，又给安全生产的统计分析提供基础数据。（5）安全投入公司按法规要求设立了安全生产专项资金并专户核算，由主要负责人予以保证安全费用的及时足额的提取。按年度1.5%的标准投入安全费用，逐步完善和改进安全生产条件，由集团安全管理部门监督检查安全费用使用台账等途径跟踪、监督安全生产专项经费的使用情况，保证安全生产投入的有效实施。（6）装备设施公司所有营运车辆均持有有效的道路运输证、机动车行驶证、道路旅客班线经营许可证明，在规定的位置放置了客运标志牌。车辆技术等级符合行业标准规定要求，按规定配备了足量的安全带、灭火器、三角木等相应的安全设备，并要求完好、不得随意改动。车辆的维护、检测、使用年限、运营公里数及强制报废等要求严格按相关法律法规要求执行，保证了车辆持续处于良好的技术状态。每辆营运车辆建立了一份档案，在必要时可随时调阅车辆的详细信息。（7）科技创新与信息化公司所有营运车辆配备了符合要求的卫星定位装置，并建立了符合要求的监控平台，车辆相关数据能通过平台有效接入全国重点营运车辆联网联控系统。系统对上级监管平台发出的指令能进行应答，其车辆、驾驶员的资料及信息，录入准确、完整。企业规定发车前检查卫星定位装置，确保车辆运行时在线使用，并能准确、完整地实时传输监控数据。同时按要求配备专职人员负责实时监控车辆和驾驶员的动态、记录分析处理动态信息，对营运车辆进行了24小时动态监控，执行上级监管平台发出的指令，对有行车风险的车辆通过人为干预，避免不规范的行为和事故的发生，同时对监控发现的相关违法违规行为按规定及时纠正并处理。不断提高安全生产防护水平为目的，积极组织开展了事故预防预警、防治控制、抢险处置等科技创新课题。（8）队伍建设公司根据法律法规、标准规范要求和实际工作需求，提出了各岗位任职条件。本企业主要负责人及管理人员均具备了与法律法规相适应的安全知识和管理能力，并通过交通运输部门统一组织培训考核，取得了国家承认的资格证书。安全生产管理人员均具备了专业的安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，能够运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作。对于驾驶员要求有丰富的经验，持证上岗，无重大交通责任事故记录，同时定期对驾驶员进行驾驶技能、综合素质及驾驶适宜性测试，每位驾驶员建立一份档案，用以评定驾驶员对工作胜任的能力。为提高从业人员的素质和能力，公司定期制定并实施年度及长期的安全培训计划，以确保从业人员的再培学时和相应资源的有效保证。按计划有针对性的对从业人员组织开展了岗前、转岗、岗位再培、再评。其中包含了安全生产业务操作、安全管理知识、现行适用的法律法规、技术标准及相关专业技术内容的培训教育，培训签到率达99%，培训后均考核其效果。未经安全教育培训或培训考核不合格的，不得上岗。为树立安全生产意识，确保从业人员掌握必要的安全技能，对培训效果进行了评审，持续不断改进完善培训教育质量。（9）作业管理现场作业是客运企业安全生产的重要环节，因此作业管理也是企业安全生产管理的重点。企业制定了现场作业操作规程，严格要求驾驶员作业时按规范及法规要求操作，并按规定填写了行车日志。其中严格要求长途客运驾驶员执行接驳制度以及凌晨2时至5时停止运行制度，夜间行驶速度不超过日间限速的80%，日间连续驾驶不超过4小时，休息不低于20分钟，夜间连续驾驶不超过2小时，休息不低于20分钟的规定，并严禁夜间通行达不到安全通行条件的三级以下山区公路。同时制定了安全生产值班制度及值班计划，并要求重要时期实行领导到岗带班。在存在危险因素的作业场所和设备设施处均按要求放置了注意安全、当心碰头、必须系安全带等警示标志，提示相关人员注意安全。由安全管理人员按车辆日常安全检查操作规程展开发车前、收车后检查工作，及时排除发现的故障及隐患，确保客运全过程安全。（10）危险源辨识与风险控制公司建立了危险源档案，辨识结果为我公司存在的主要危险源有营运车辆、客运驾驶人、800公里以上客运班线、恶劣天气作业等，无重大危险源。公司对相关作业活动、设备设施进行了风险控制措施，向从业人员和运输车辆驾驶员、乘客如实告知存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施等，提高识别和控制事故的能力。（11）隐患排查与治理公司制定了隐患排查工作及治理方案，每月开展一次安全生产自查自纠工作，对排查中发现的安全管理缺陷和漏洞，均进行了原因分析，制定了针对性的控制对策，严格落实并组织整改到位，消除安全隐患。建立隐患治理台帐和档案，按规定向有关部门报送书面统计分析表。发现的重大安全隐患，按要求做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。（12）职业健康公司配备专职管理人员负责职业健康管理。为驾驶员办理工伤保险，定期开展职业健康检查，并将相关资料录入职业健康档案。配备与职业健康保护相适应的驾驶员休息室、手套等防护设施及工具，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件。定期对从业人员进行职业健康宣传培训，使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。（13）安全文化公司在营运车辆尾部公布安全生产举报电话号码、通信地址，对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理。公司通过在营运车辆内部张贴了承诺书向广大旅客宣传了我公司的安全承诺。为营造安全环境，企业设立了宣传栏作为员工安全文化阵地，每月更换一次内容；编制运输安全知识手册及相关宣传资料定期发放到职工与乘客；积极组织开展夏季百日行车安全竞赛、安全生产月等活动，对安全生活进行检查、评比、考评，对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩，同时总结经验，推广安全生产先进管理方法。（14）应急救援公司配备了与本企业安全生产特点相适应的应急救援人员，按法律法规要求，形成了与本行业预案要求相衔接的安全生产应急预案体系，制定了应急预案及演练计划。在本月底前开展一次应急预案演练，按照应急预案的要求配备了相应的应急物资及装备，建立应急装备使用状况档案，定期进行检测和维护，使其处于良好状态。根据应急预案及演练计划，实施相关应急保障工作，通过开展应急预案培训、演练等活动，让有关人员了解了应急救援的相关内容。（15）事故报告调查处理公司按法律法规要求制定了事故统计报告制度并建立了事故报告、调查、分析、处理记录，事故档案及管理台账，制度要求在发生事故后，立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。按规定成立事故调查组，积极配合各级人民政府组织事故的调查，随时接受事故调查组的询问，并如实提供有关情况；事故调查处理后，按规定及时提交事故调查报告，剖析事故原因，落实整改措施。准确、及时填报安全生产责任事故统计表，没有隐瞒不报、谎报、拖延不报情况。（16）绩效考评与持续改进公司依据规定每年定期进行安全生产标准化绩效评定，对上半年安全生产工作目标、指标的完成情况及安全生产管理体系的充分性和适宜性进行考评分析。根据评定结果，依据自身实际，提出杜绝特大、重大行车事故和一般责任事故，减少伤亡人数、事故经济损失，遏制违章违纪行为，逐步提高驾驶员队伍的整体素质、提高驾乘人员的安全意识的安全生产目标及进一步完善安全生产标准化的计划和措施，规范安全生产管理，形成长效机制。自评主要问题及纠正验证情况：通过本次安全标准化自评，发现3项主要问题，其问题描述及整改情况如下：1、安全培训、安全投入等台帐比较混乱不清晰，我公司已重新对安全台帐进行梳理分类归档，重新添加档案资料，将加强安全管理人员的档案管理能力的监督培训。2、车辆安全警示标志和安全应急设施缺失。目前已对每车进行排查，将车辆缺失的全部配备到位。3、为开展应急演练。将在本月底前进行安全应急演练，并做好演练计划、演练效果评价、图片记录等相关台帐。自评结论：依据道路旅客运输企业安全生产达标考评指标及现行有效的适用法律法规、标准规范，进行了安全生产标准化自评，无二级、三级否决项，其总分为747分。为全面落实企业安全主体责任，提高安全生产管理能力及水平，特向主管机关提出道路旅客运输企业二级安全生产标准化达标考评申请。附：江苏省道路旅客运输企业安全生产标准化自评检查表9企业自评报告道路旅客运输类江苏省道路旅客运输企业安全生产标准化自评检查表考评内容考评要点标准分值自评要点自评得分自评说明1安全目标1.1 安全工作方针与目标1.1.1制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；51.是否依据国家“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产工作方针，制定企业安全生产方针；2.是否根据国家有关规定和相关管理部门的要求，制定总体和年度安全生产目标；3.目标、指标的内容、责任人是否明确，是否在安全生产责任书中对目标进行细化；4.方针与目标是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；5.是否进行了方针与目标的发布及宣传。51.1.2制定实现安全工作方针与目标的措施。51.是否对安全方针与目标制定措施；2.是否建立了安全生产管理体系（制度、规程、人员建设）；3.安全生产目标是否进行分解，并签订目标责任书；4.是否实行目标管理、主要负责人报告制度。11.2 中长期规划1.2.1制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51.是否制定中、长期规划和跨年度安全活动工作方案；2.规划与方案是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；3.规划是否建立规划实施进度表，进行进度跟踪； 4.工作方案是否针对前期工作总结，目前面临的形式与要求，安全工作发展的方针、指导思想、原则及生产目标，重点任务，保障措施等内容制定。51.3 年度计划1.3.1根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51.是否根据中长期规划制定年度计划和年度专项活动方案；2.计划与方案是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；3.计划是否实施，并进行年度考核；4.活动方案是否针对安全生产目标、安全生产投入、安全生产指标、施行措施、规划周期分布、监督及保障、生产发展创新等内容，实施是否有过程记录。11.4 目标考核1.4.1将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51.是否细化和分解安全生产管理指标；2.是否制定和分解（横向、纵向）阶段性安全生产控制指标；3.指标制定是否有过程记录并形成文件，进行发布。51.4.2制定安全生产目标考核与奖惩办法；51.是否以文件形式制定、发布目标考核内容、奖惩办法；2.考核和奖惩办法是否对照年度目标进行；3.考核周期、方法、范围是否恰当；4.目标考核是否与收入分配、干部政绩考核和使用等挂钩，是否执行“一票否决制”。21.4.3定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。51.是否定期进行目标考核；2.是否对考核结果采取处理措施，考核结果是否跟踪控制；3.奖惩是否实现，是否对考核结果公开通报；考核过程、结果和奖惩情况是否记录存档。22 管理机构和人员2.1 安全管理机构2.1.1成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；101.是否按要求组建并适时调整安全领导机构及下属的领导机构，并以文件形式制定、发布；2.机构安全职责及分工是否明确，实行主要领导负责制。102.1.2按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；151.是否设置企业安全生产管理机构并保留文件，形成完善的安全管理网络；2.机构是否与企业规模相适应且独立；3.机构成员是否到位、职责是否明确。152.1.3定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。51.是否按规定定期召开安全生产委员会会议，会议内容、频率是否符合要求；2.是否按规定定期召开分支机构例会，会议内容、频率是否符合要求；3.会议中提出的问题有无后续处理记录；会议有无记录、纪要、通知、签到本等台账，并建档保存。52.2 管理人员配备2.2.1按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。101.是否按道路旅客运输企业安全管理规范（试行）要求配备足额安全生产和应急管理专职人员；2.管理人员资格是否符合要求，是否具备安全和应急管理知识。103 安全责任体系3.1 健全责任制3.1.1企业主要负责任人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；101.是否按“纵向到底、横向到边、合理分工，互相衔接”的原则，进行岗位安全生产职责分工；2.是否制定安全生产责任制，并形成文件；3.企业各级从业人员是否签订安全生产目标责任书，安全职责是否明确；4.是否定期检查安全生产责任落实情况。103.1.2主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的责任，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；51.单位第一责任人是否按道路旅客运输企业安全管理规范（试行）规定履行安全生产责任和义务，是否对本单位的安全生产负全面责任；2.是否及时上报年度履职报告。53.1.3分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；51.各分管安全生产的负责人是否协助主要负责人履行工作职责，对安全生产工作负组织实施和综合管理及监督的责任。53.1.4其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51.其他负责人是否对各自职责范围内的安全生产工作负直接管理责任，并履行职责；2.员工是否具有必要的安全生产知识；3.是否落实“一岗双责”制，并保留相关文件资料。53.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101.安全生产管理机构安全生产职责是否明确，并履行职能；2.各职能部门、生产基层单位安全生产职责是否明确，并履行职能；3.是否建立完善的安全管理组织架构。103.2 责任考评制3.2.1根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况。101.是否针对落实上级安全生产工作部署、安全生产责任制建设、专项整治等安全工作进行定期考核；2.考核频率、范围是否符合要求；3.考核是否有记录，奖惩是否落实。104 法规和安全管理制度4.1 资质4.1.1道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。51.资质是否齐全，经营活动及范围是否在行政许可范围内；2.营业证照是否过期；3.是否转让、出租经营许可证件，从事非法经营。54.2 法规4.2.1及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；51.是否根据恰当途径及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；2.是否跟踪相关法律、法规、标准、规范的修订、更新情况；3.是否建立法规清单，且为最新的有效版本。54.2.2将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51.是否及时将相关法律、法规、标准、规范转化为企业的规章制度，并及时更新；2.是否贯彻到各项工作中。54.2.3执行并落实安全生产法律法规、标准规范；51.对安全生产法、突发事件应对法、道条等法律法规、规章制度是否组织贯彻落实；2.是否根据法律法规、标准规范，制定相关制度，落实相应法律法规、标准规范；3.是否进行了法律、法规符合性评价。24.2.4将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51.是否将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传、培训，并保存记录；2.是否进行培训考核及宣传效果确认。24.3安全管理制度4.3.1制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度等；101.是否制定此9项制度以及道路旅客运输企业安全管理规范（试行）等法律法规、标准规范中要求制定的相关制度；2.是否确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本；3.制度是否以文件形式制定、修订并批准，重大制度是否实行企业集体协商，并提交职工代表大会审议；相关流程有记录并符合要求；4.是否进行了制度的发放。64.3.2对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。51.是否建立安全生产宣传和教育制度，并配备相应设施；2.是否组织全面学习和培训安全管理制度，并予以记录；3.是否对培训效果进行确认。24.4岗位安全生产操作规程4.4.1制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；101.是否制定了操作规程；2.规程的内容是否恰当，是否包含了应有的操作岗位；3.规程是否进行及时修订，保证使用最新有效版本；4.制定后是否发放到岗位（职工）；5.是否进行安全交底。104.4.2对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。51.是否组织从业人员进行安全操作规程培训，并有计划、记录，且建档保存；2.操作规程是否严格执行。54.5 制度执行及档案管理4.5.1执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；51.是否制定安全管理措施，是否以文件形式制定、修订并批准，相关流程有记录；2.措施内容是否合适；3.措施是否实施。54.5.2每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；51.有无安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况定期检查记录，问题整改记录等；2.安全管理部门是否进行检查并形成报告；3.是否根据反馈意见进行整改、修订。34.5.3建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。51.档案内容是否齐全，资料是否完整； 2.是否按要求报送安全隐患排查治理、事故报表、标准化报表等；3.档案的形成和管理是否规范；档案质量及保密措施是否有保证。55安全投入5.1 资金投入5.1.1按规定足额提取安全生产费用；101.是否按国家财政部和安监总局关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知文件规定比例提取安全生产经费；2.提取比例是否足够；3.提取、管理是否有专门机构予以保证。105.1.2安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；151.安全生产费用支出是否有使用计划，并经过审核；2.经费使用情况是否符合企业安全生产费用提取和使用管理办法的要求，是否专款专用；3.经费使用是否符合财务制度。155.1.3及时投入满足安全生产条件的所需资金；101.当年是否及时投入补充安全生产所需经费，是否造成隐患或延误整改；2.是否将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门、行业主管部门对企业安全生产提出的整改措施或者达到安全生产标准所需的支出。25.1.4为旅客投保承运人责任险。51.是否投保第三方责任险和为旅客投保承运人责任险；2.是否足额投保，逾期是否续保，是否有台账管理。55.2 费用管理5.2.1跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；51.是否健全安全费用管理制度；2.企业是否监督经费使用情况，发现违反问题是否及时纠正。3.企业年度安全费用使用计划和上一年安全费用的提取、使用情况是否报相关部门备案。25.2.2建立安全费用使用台账。51.是否建立安全生产投入保障制度；2.安全生产费用收支台帐包含的内容是否完整。26 装备设施6.1 车辆管理6.1.1车辆技术等级符合行业标准规定要求；51.营运客车技术等级是否达到要求；2.营运客车的检测报告是否与技术等级相符。56.1.2车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证、道路客运班车经营许可证明，在规定位置放置客运标志牌；101.客车证件是否齐全，是否有效，是否建立车辆登记管理台账；2.若有使用临时标志牌的，许可证件是否齐全、有效；3.是否按规定放置客运标志牌。106.1.3车辆按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的灭火器；151.现场客车实际配备是否按规定配备以上设备且灭火器是否及时更换，安装牢固，便于取用；2.是否建立车辆设备管理制度，及有设备清单、管理台账。156.1.4制定并落实车辆技术管理制度，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，保持运输车辆技术状况良好；151.是否制定车辆技术管理制度； 2.制定、修订过程是否有流程记录；3.是否按照规定的频率在相关机构进行车辆技术检测；4.是否进行日常检查和维护并做好记录。156.1.5运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；101.是否建立车辆使用年限、运营公里数等动态台帐；2.是否有使用超规定使用年限或运营里程的运营车辆；3.延缓报废的车辆，是否定期检查。106.1.6严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患；101.是否制定并严格执行车辆强制报废制度，建立临近报废车辆的维护管理记录；2.是否使用已达到报废标准、检测不合格、非法拼（改）装等不符合运行安全技术条件的客车；发现临报废车有安全隐患是否及时整改。86.1.7安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动。101.是否建立安全生产设施、设备相关管理制度；其运行、检测、维修、改造等管理是否规范；设施设备不全是否及时整改；2.是否有设备台账；3.生产设施设备是否做到了“三同时”。57 科技创新与信息化7.1 科技应用7.1.1制定并落实卫星定位装置安装使用规定；101.是否制定GPS安装及运行情况等相关管理制度；2.是否落实制度。107.1.2旅游包车、三类以上班线客车按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端，并正常使用。151.是否按规定对车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位系统，建立营运车辆安装使用车载终端登记台账；2.安装、调试是否正常，安装后车载终端功能、性能是否满足要求。157.1.3车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台和全国重点营运车辆联网联控系统；101.GPS终端（工作站、车辆安装使用信息动态）是否接入监控平台或监控端；2.监控平台和联网联控系统是否符合行业标准；3.是否按要求及时配合建立跨省、市长途客车、卧铺客车及旅游客车营运监控系统联网。107.1.4定期检查车载终端使用情况，确保车辆在线时间；车载终端工作正常、监控数据准确、实时、完整传输；51.企业是否对GPS终端运行情况、监控数据上传、车辆在线时间进行定期检查；2.是否有检查台账、维护记录。27.1.5建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位企业监控平台，及时向上级监管平台传输定位数据，并保证数据真实、准确；101.企业是否建立符合行业标准的监控平台，监控平台是否经过检测；2.平台基本功能是否符合JTT796-2011道路运输车辆卫星定位系统平台技术要求；3.是否及时上传数据，有关数据是否真实、准确。107.1.6企业平台所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整；51.企业平台（工作站）所录基本资料、技术信息是否准确、完整；2.监控记录情况及违章纠正情况是否有记录。27.1.7配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息；51.是否配备专人负责监控；监控人员是否符合要求；2.是否监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息。57.1.8建立监控值班制度，对营运车辆24小时实时动态监控；对上级监管平台发出的指令进行应答，并执行有关要求；101.是否建立监控值班制度并保留记录；2.是否能对上级平台的指令做出应答并执行有关要求；3.是否24小时实时动态监控；4.动态监控是否形成台账。57.1.9按照有关规定及时纠正和处理超速、疲劳驾驶、故意破坏卫星定位装置等违法违规行为，记录违法违规驾驶员信息，至少保存3年时间；51.运用GPS加强动态监管及违章处理记录，是否及时纠正和处理车辆超速、疲劳驾驶、故意破坏卫星定位装置等违法违规行为；2.是否按照有关规定纠正和处理违法违规行为；3.对违法违规行为信息是否反馈，台帐记录是否齐全；4.台帐、资料是否整理并按规定时间保管。57.1.10建立动态监控工作台帐。51.是否建立动态监控工作台账，台账及值班记录是否及时记录；2.台账内容是否符合要求。57.2 科技创新7.2.1组织开展安全生产科技攻关或课题研究；101.是否组织开展安全生产科技攻关或安全生产课题研究并保留档案资料；2.研究课题是否有成果验收；3.课题是否在检查周期之内（一年/次）。07.2.2设有其他安全监管信息系统。101.客车是否建立3G监控、G-BOS监控系统、摄像监控或其余的安全监控系统；2.是否使用其他安全监控系统；3.安全监管信息系统的建立、使用情况是否保留记录。08 队伍建设8.1 培训计划8.1.1制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。101.是否依据规范制定各类人员教育培训计划及规定培训时间，计划的制定、发布、修改等过程是否符合公司流程，并有过程记录；2.实际执行中培训机构和培训保障是否符合要求；3.是否明确培训内容，培训考核是否记录存档。58.2 宣传教育8.2.1组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。101.是否开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训；2.培训范围、内容、培训机构是否符合要求；3.岗前培训方式、时间是否符合要求，是否进行了三级培训；4.宣传、教育、培训是否有记录、反馈。58.3 管理人员8.3.1企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；101.主要负责人和相关管理人员是否取得行业主管部门培训合格证；2.主要负责人和相关管理人员安全知识储备是否能适应企业安全管理需要；3.是否按规定进行再培训。108.3.2专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。151.专、兼职安全管理人员是否符合上岗条件；2.安全管理人员是否经培训；管理知识业务能力是否能适应安全监管需要；3.安全管理人员是否按规定按职责组织开展安全检查、管理活动；4.安全管理人员队伍是否稳定。158.4 从业人员培训8.4.1从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；101.从业人员是否经过岗前培训，学时是否达规定要求；2.是否安排从业人员每年进行再教育（应急管理）学习培训，学时是否达规定要求；3.客运驾驶人员、班组长、班组其他员工、安全管理人员是否按要求进行培训；4.从业人员是否安全生产培训合格后上岗。108.4.2转岗人员及时进行岗前培训；101.转岗人员是否符合要求；2.相关人员转岗是否及时进行岗位培训，培训时间是否达到要求。58.4.3新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。101.是否对管理和操作人员进行专项培训，培训时间是否达到要求；2.是否有培训及考核记录。58.5 规范档案8.5.1建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；51.是否建立安全教育培训考评档案；2.档案管理是否符合要求。 28.5.2对培训效果进行评审，改进提高培训教育质量。101.培训教育效果是否进行评审；2.评审结果是否达到培训教育计划目标，未达到目标是否进行调整。79 作业管理9.1 现场作业管理9.1.1严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违规操作、违反劳动纪律。101.是否按操作规程和安全生产作业规定执行；2.是否发生“三违”问题。59.2 安全值班9.2.1制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。101.是否以文件形式建立安全值班计划和值班制度，并有过程记录；2.重要时期、重大节日、重要活动期间领导是否到岗带班；3.值班记录是否齐全。109.3 相关方管理9.3.1两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。51.两个以上单位共用设施设备、共同作业时，是否签订安全管理协议，明确管理职责，统一管理，定期安全检查；2.是否制定承包商、供应商等相关方管理制度，建立管理台账。19.4驾驶员管理9.4.1制定并落实驾驶员行车安全档案管理制度，实行一人一档；101.是否建立驾驶员行车安全档案管理制度；制度建立是否符合公司流程，并有过程记录；2.档案是否包括客运驾驶人基本信息、客运驾驶人体检表、安全驾驶信息、安全行车记录、诚信考核信息等情况；3.客车驾驶员档案是否“一人一档”。109.4.2严格审查驾驶员的驾驶证件、从业资格和驾驶经历，符合条件的签订聘用合同；101.从业人员是否符合要求，有从业资格；是否招聘不符合驾龄、不合准驾类型、不符合从业准驾要求、不符合安全记录、不符合身体健康条件、不符合安全操作技术等人员；2.是否建立驾驶员聘用、管理制度，严格审查聘用驾驶员规定及合同；3.对违规情况是否进行及时处理；4.是否有诚信考核及记录，并建立退出机制。109.4.3客运车辆每日运行里程超过400公里(高速公路直达超过800公里)的，按规定配备两名以上驾驶员；驾驶员连续驾驶时间不超过4个小时，或者24小时内累计驾驶不超过8小时；151.是否按规定给相应车辆配备足额驾驶员，保证驾驶员停车换人、落地休息；2.是否建立驾驶员告诫、防疲劳措施；是否加强凌晨（2:00-5:00）、午后疲劳驾驶多发时段管控；3.是否合理安排班线，避免夜间行驶；是否确保22时至次日凌晨5时驾驶人连续驾驶不超过2小时，行驶速度不超过日间限速的80；长途卧铺客车在凌晨2时至5时是否停运或实行接驳运输。159.4.4及时掌握极端天气及路况信息，提示作业中的驾驶员谨慎驾驶；101.是否建立天气及路况信息交换和部门联动机制；2.是否对天气、路况进行信息搜集，告知驾驶员，并建立路线台帐。59.4.5驾驶员按照规定填写行车日志。51.是否按规定编制“行车日志”，内容详实；2.驾驶员是否按规定填写，并建立台账。59.5营运车辆管理9.5.1有车辆技术档案，实行一车一档，内容记载及时、完整和准确，不得随意更改；101.车辆是否建立“一车一档”技术档案及车辆管理档案；2.“一车一档”内容是否及时、完整、准确；档案管理是否符合要求。109.5.2落实专人负责车辆技术管理工作，车辆安全技术状况符合有关规定；101. 车辆技术管理人员是否符合要求，是否配备专业车辆技术管理人员；2.是否按规定定期进行车辆技术管理，车辆安全技术状况是否符合有关规定。109.5.3建立并落实车辆安全检查制度。做好出车前、行车中及收车后的车辆检查工作；101.是否制定车辆安全检查制度；2.是否进行车辆日常维护，行车前、行车中、收车后安全检查是否落实，检查内容是否符合要求，有无安全检查登记台账。 109.5.4维护、维修作业须在交通运输管理部门认定的汽车维修企业进行。101.是否有车辆维护计划、方案或制度；2.是否在具备营运客车维护、维修资质的企业进行；3.车辆维护、维修是否有记录。109.6运输管理9.6.1客运班车按照许可的线路、班次、站点运行，在规定的途径站点进站上下旅客，不得改变行驶线路，不得站外上客或者沿途揽客；151.客运班车是否在经营许可的范围内从事道路运输活动，有无违反指定线路运行；2.是否出现站外及沿途揽客以及其他违规行为。109.6.2客运车辆严格按核定人数范围内载客运行，无违反规定超速、超员运输；101.是否建立对客车驾驶员超速、超员处理等规定；GPS监控是否存在违规超员、超速运输；2.客车驾驶员是否被查有无超速、超员运输；3.是否存在行李与乘客混合的车辆；4.购买保险数量是否与载客座位数相符。109.6.3合理调整发车时间，对夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级（含）以下山区公路，禁止通行。101.是否合理安排行车时间；2.夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级（含）以下山区公路，是否禁止通行，境内禁止夜间通行车路线是否向驾驶员告知。59.7警示标志9.7.1在存在危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。51.是否在车场、车站、车间设置客车安全防护标志、设施及应急警示标志等，标志是否符合要求；2.是否警示、告知危险种类、后果及应急措施。510 危险源辨识与风险控制10.1 危险源辨识10.1.1开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作；101.是否在本单位开展危险源辨识工作；2.危险源辨识方法是否适宜；3.是否就查出的危险源建立清单。510.1.2辨识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。101.是否按照GB18218进行重大危险源辨识；2.单位主要负责人是否对其安全管理工作负责，并保证安全投入满足重大危险源安全生产的需要；3.是否进行重大危险源的风险评估，对辨识的重大危险源是否采取有效防护措施；4.是否报有关部门备案，并进行内部告知。1010.2 风险控制10.2.1及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；101.是否定期不定期的及时进行危险、有害因素识别工作；当有新、改、扩建项目或发生生产条件变化的，是否重新辨识、评估；2.是否使用直观经验、系统安全分析等方法进行风险评价及控制，控制效果是否进行评估。510.2.2向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施；51.是否向