质量手册-水文局质量管理体系文件修编大纲.doc

长江水利委员会水文局(一方公司)质量管理体系文件质 量 手 册（依据GB/T 19001-2008/ ISO 9001:2008标准编制，D版）2010年3月15日发布 2010年3月15日实施长江水利委员会水文局 长江水利委员会水文局（一方公司）质量管理体系文件质 量 手 册（D 版）批 准：王 俊 核 定：刘东生 审 查：陈松生 陈剑池 黄 艳 王 辉 欧应钧 徐德龙 石劲松 鄂德龙 冉 曦 陈守荣 周建红 赵蜀汉 张孝军 石国钰 汪金成 时 昶 陈桂亚 杨文发 徐高洪 叶秋萍 刘少华 肖 中 柳长征 张 潮 张德兵 蒋建平 杜亚南编 写：李庆艳 蒋 纯 香天元 任 勇 吕孙云 前 言根据质量管理体系 要求（GB/T19001-2000/ISO9001:2000），建立质量管理体系并申报认证的单位必须按该标准要求编制、发布和实施质量管理体系文件，并通过对质量管理体系文件的修订、改版，持续改进质量管理体系。长江水利委员会水文局（一方公司）于2002年11月编制、发布并实施了A版质量管理体系文件，2003年7月获得质量管理体系认证证书，2004年3月改版发布了B版体系文件，2006年11月再次改版发布了C版体系文件。随着质量管理体系 要求（GB/T19001-2008/ISO9001:2008，简称“标准”）的发布实施和实际管理需要，于2010年3月改版发布了D版质量管理体系文件。本局D版质量管理体系文件包括：质量手册（1本，含质量方针和质量目标）；程序文件（1本，含12个程序）；作业文件（9本）。纸质文件由办公室（质管办）负责适量印制和统一分发，电子版文件在长江水文网查阅或下载。单位名称：水利部长江水利委员会水文局通讯地址：湖北省武汉市解放大道1863号，邮政编码：430010传真：网址：水文局法人代表：王 俊 办公电话文局管理者代表：刘东生 办公电话系人：欧应钧 办公电话量手册（D版） 目录目 录1. 产品及生产和管理部门（单位）11.1 产品11.2 生产和管理部门（单位）12. 质量管理体系32.1 体系运行管理过程的确立和管理模式32.1.1 过程的确立32.1.2 过程管理模式32.1.3 不适用条款删减及理由42.2 文件要求52.2.1 文件范围52.2.2 控制环节53. 管理职责63.1 管理承诺63.2 以顾客为关注焦点63.3 质量方针63.4 策划63.4.1 质量目标63.4.2 质量管理体系组织机构73.5 职责、权限与沟通93.5.1 职责、权限的规定和沟通93.5.2 内部沟通113.6 管理评审114. 资源管理134.1 管理目的134.2 人力资源134.3 设施和设备134.3.1 主要类别134.3.2 管理要求144.4 工作环境145. 产品实现155.1 产品实现的策划155.2 与顾客有关的过程控制155.3 设计和开发过程控制165.4 采购控制165.5 生产和服务过程控制175.5.1 策划与控制要求175.5.2 生产和服务过程的确认175.5.3 产品标识与可追溯性185.5.4 顾客财产185.5.5 产品防护185.6 监视和测量设备的控制186. 检查、分析和改进206.1 检查与纠正206.1.1 获取与利用顾客满意信息206.1.2 内部审核206.1.3 过程检查206.1.4 产品检查216.2 不合格品控制216.3 分析216.4 改进226.4.1 持续改进226.4.2 纠正措施与预防措施22附录A 水文局质量管理体系认证及体系文件换版进程23附录B D版程序文件目录24附录C D版作业文件目录25附录D 水文局下属各单位联系方式27附 件 2008版质量管理体系 要求282质量手册（D版） 1.产品及生产和管理部门（单位）1. 产品及生产和管理部门（单位）1.1 产品长江水利委员会水文局有6大产品纳入质量管理体系认证：水文测验、测绘、水环境监测、水文气象预报、水文水资源分析计算、水文自动测报。各产品的自定义如下：1）水文测验：水文要素的监测、调查与整汇编等。2）测绘：工程测量、海洋测绘及地图数字化等。3）水环境监测：水环境质量状况要素的监测、调查和分析评价，突发性水污染事件监测，水质预测预报等。4）水文气象预报：水雨情信息收集及转发、气象预报、水情预报及发布等。5）水文水资源分析计算：水文分析计算、水资源调查评价、水资源论证、防洪影响评价、规划符合性论证、河床演变分析与研究等。6）水文自动测报：系统规划设计、设备设计和开发、设备生产、系统建设、技术服务等。1.2 生产和管理部门（单位）6大产品生产和管理的部门与单位见表1.2。28表1.2 6大产品生产和管理的部门与单位序号产品类别生产单位相关管理部门1水文测验长江上游水文水资源勘测局长江三峡水文水资源勘测局荆江水文水资源勘测局长江中游水文水资源勘测局长江下游水文水资源勘测局长江口水文水资源勘测局汉江水文水资源勘测局办公室（质管办）规划计划处人事劳动教育处技术管理处水质监测管理处网络信息中心2测 绘3水环境监测长江上游水环境监测中心长江三峡水环境监测中心荆江水环境监测中心长江中游水环境监测中心长江下游水环境监测中心长江口水环境监测中心汉江水环境监测中心4水文气象预报水文气象预报处（长江水文气象预报中心）长江上游水文预报中心长江三峡水文预报中心5水文水资源分析计算水文水资源处（长江水资源研究所）长江水文技术研究所6水文自动测报长江水文技术研究所质量手册（D版） 2. 质量管理体系2. 质量管理体系2.1 体系运行管理过程的确立和管理模式2.1.1 过程的确立“标准”将质量管理体系表述为管理职责、资源管理、产品实现、检查分析和改进等四大过程，每个大过程均包含若干子过程。根据“标准”关于建立、实施、保持和改进质量管理体系的总要求，本局D版质量管理体系文件确定了以上四大过程及子过程间的流程和接口关系，确定了过程有效运行和控制的要求与方法，规定了必要的资源、文件及记录要求，规定了过程和产品的检查、处置和改进要求及对质量管理体系的持续改进要求等。2.1.2 过程管理模式1）总体而言，四大过程及其子过程均按“标准”所要求的PDCA（策划、实施、检查、改进）模式进行有效控制和管理，以实现质量管理体系的持续改进。以过程为基础的质量管理体系模式见图2.1.2。质量管理体系的持续改进顾 客顾 客管理职责满意检查、分析和改进资源管理要求产品产品实现 增值活动 信息流 图2.1.2 以过程为基础的质量管理体系模式2）对体系四大过程的管理和有效控制而言，P（策划）是根据顾客要求，对管理职责、方针、目标、资源管理和产品实现等过程进行策划；D（实施）是指实施策划的过程；C（检查）则根据产品要求和策划，对各过程和产品进行检查并报告结果；A（改进）是采取措施持续改进质量管理体系运行。3）四大过程所包含的子过程，也应实施PDCA四个环节的循环管理，通过过程受控和持续改进，确保6大产品和各部门（单位）的工作质量。2.1.3 不适用条款删减及理由在“标准”各条款所表述的控制过程中，本局5大产品不涉及“标准”第7章中某些条款所表述的过程，删减这些不适用条款是“标准”所允许的，不影响提交满足顾客和法定要求产品的能力或责任。（1） 水文测验产品删减条款7.3“设计和开发”。理由：该产品实现过程为水文要素的监测、调查与整编等，应按“标准”7.5“生产和服务提供”予以控制，有别于水文测验过程开始前的测站和断面布设等。（2） 测绘产品1）删减条款7.3“设计和开发”。理由：该产品实现过程不涉及产品的设计和开发，应按“标准”7.5“生产和服务提供”予以控制（7.5.2除外）。2）删减条款7.5.2“生产和服务提供过程的确认”。理由：产品实现后，能通过后续的监视和测量加以验证，不需要特殊安排和确认。（3） 水环境监测产品删减条款7.3“设计和开发”。理由：水环境质量状况的监测、调查、分析评价等等，不涉及设计和开发过程，应按“标准”7.5“生产和服务提供”予以控制。（4） 水文气象预报产品删减条款7.3“设计和开发”。理由：水雨情信息收集及转发、气象预报、水情预报及发布等过程不涉及设计和开发，应按“标准”7.5“生产和服务提供”予以控制。（5） 水文水资源分析计算产品删减条款7.5.2“生产和服务提供过程的确认”。理由：产品实现后，能通过后续的监视和测量加以验证，不需要特殊安排和确认。2.2 文件要求2.2.1 文件范围1）本局D版质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件），按该体系文件要求控制的与质量有关的各类技术文件和记录（含档案、资料）、公文（来文和发文）、技术标准和规程规范等。2）下属各水环境监测中心执行“计量认证资质认定”质量体系文件形成的文件和记录。本局D版质量管理体系文件中，仅规定水文局及其技术管理层面对水环境监测产品的质量控制要求。2.2.2 控制环节1）文件控制环节包括：编写、审核、更改、审批及其标识和识别，有效版本分发和获取，来文识别使用，归档及作废文件保留标识等。2）记录控制环节包括：标识、保存保护（即归档）、检索、保留和处置等。具体详见程序文件中的文件和记录控制程序及相关体系文件。质量手册（D）版 3. 管理职责3. 管理职责3.1 管理承诺局长承诺，负责组织实施质量管理活动，保持质量管理体系的有效运行和持续改进。3.2 以顾客为关注焦点本局质量管理体系的运行和改进，是以顾客为关注焦点、以增强顾客满意为目的，确保顾客要求得到确定并予以满足。3.3 质量方针科学管理，质量至上，持续改进，优质服务。3.4 策划3.4.1 质量目标（1） 质量目标1）科学管理，全员参与，求真求准，质量至上，产品合格率达100%；2）技术领先，设备先进，精益求精，持续改进，创长江水文品牌；3）信守承诺，诚信为本，顾客至上，优质服务，合同履约率100%。（2） 分解与考核1）局长负责通过工作报告、会议、文件、考核、评审等方式，分析内外环境、顾客要求的变化和潜在的风险，核准发布全局年度生产（科研）任务，确保建立相应层次的质量目标。2）根据水文局质量目标，水文局管理者代表负责组织水文局机关各部门（单位）、各勘测局制定相应质量目标，作为年度考核依据。3）各勘测局分管理者代表负责组织本勘测局机关各部门和所属队站制定相应质量目标，作为年度考核依据。4）项目负责人负责制定所承接项目的质量目标。5）各部门和单位严格按质量目标要求，以绩效考核、项目评审验收等方式接受考核。各部门和单位应将“安全生产”作为不可缺少的考核指标，与生产任务同布置、同落实。3.4.2 质量管理体系组织机构 本局现行质量管理体系组织机构见图3.4.2。质量手册（D）版 3. 管理职责水文局局长水文局管理者代表水文局总工程师、副总工程师水文局副局长 水质监测管理处网络信息中心 人事劳动 教育处办公室（质管办）技术管理处 规划 计划处（汉江水环境监测中心）汉江水文水资源勘测局（长江口水环境监测中心）长江口水文水资源勘测局（长江下游水环境监测中心）长江下游水文水资源勘测局（长江中游水环境监测中心）长江中游水文水资源勘测局（荆江水环境监测中心）荆江水文水资源勘测局（长江三峡水环境监测中心）（长江三峡水文预报中心）长江三峡水文水资源勘测局长江三峡水文水资源勘测局（长江上游水环境监测中心）（长江上游水文预报中心）长江上游水文水资源勘测局长江水文技术研究所（长江水资源研究所）水文水资源处（长江水文气象预报中心）水文气象预报处 图3.4.2 水文局质量管理体系组织机构图3.5 职责、权限与沟通3.5.1 职责、权限的规定和沟通1）各层次与质量有关的人员和部门的主要职责和权限见表3.5.1。序号岗位（部门）主 要 职 责 和 权 限管理层次1水文局局长1、负责在全局宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；2、负责制定质量方针和目标，采取措施确保其在全局充分理解和贯彻执行；3、负责任命管理者代表、局管项目负责人，并明确其职责和权限；4、负责主持年度质量管理评审、确保体系的完整和改进；5、确保获得体系运行所需的资源；6、确保职责和权限得到规定和沟通；7、确保建立沟通机制并实现有效沟通；8、批准发布质量手册和程序文件。决策层2水文局管理者代表1、负责体系运行所需过程的建立、实施和保持；2、负责向局长报告体系的业绩和效率，通过分析运行现状提出改进建议；3、负责确保全员不断提高“满足顾客要求”的意识；4 负责处理与质量管理体系有关的各种问题，包括与质量管理体系事宜有关的外部联络。3分管人事劳动教育的副局长1、负责人力资源的总体配置；2、批准职工培训、考核、技能竞赛和经验交流；3、批准选拔和引进人才的计划和方案。4分管计划经营的副局长1、负责计划经营管理；2、负责局管项目评审。5分管生产的副局长1、主持产品生产；2、负责配置生产所需资源。6水文局总工程师1、协助局长确定局管项目负责人，审定局管项目的技术方案；2、审定局管项目技术文件，主持局管项目成果审查；3、主持制定局科技发展规划和计划。7水文局副总工程师1、协助总工程师开展工作；2、审核分管专业技术文件。表3.5.1 各层次人员和部门的主要职责和权限序号岗位（部门）主 要 职 责 和 权 限管理层次8办公室（质管办）1、承担质量管理体系运行工作有关事宜的内外联系；2、负责组织、指导、协调、督促、检查质量管理体系的运行；3、组织编写、修改质量管理体系文件；4、负责组织实施内部审核；5、负责汇总管理评审输入信息、承办管理评审会议；6、负责发布适用的法律法规、技术标准有效版本目录；7、组织制定各部门（单位）年度质量目标。8、负责组织内审员培训。管理层9规划计划处1、负责仪器设备、基础设施等资源的配置；2、组织与产品有关要求的评审；3、负责下达生产科研任务，协调、督促、组织产品的审查验收和交付；4、负责与顾客沟通、收集顾客满意信息。10人事劳动教育处1、负责内设机构、职能配置及编制管理；2、负责引进及调配人力资源；3、负责组织员工的教育、培训和考核；4、负责专业技术人员任职资格的确认和聘用；5、负责组织年度质量目标考核。11技术管理处1、负责水文测验、测绘项目的策划、指导、检查、监督；2、负责贯彻执行有关技术标准；3、负责组织水文测验、测绘产品复审或审查；4、负责组织相关新技术、新仪器、新设备的推广应用。12水质监测管理处1、负责水环境监测项目的策划、指导、检查、监督；2、负责贯彻执行有关技术标准；3、负责组织水环境监测产品复审或审查；4、负责组织相关新技术、新仪器、新设备的推广应用。13网络信息中心负责成果资料归档和管理。14项目负责人1、组织编制策划文件；2、负责项目的组织实施。生产层15局机关各业务部门、各勘测局负责人1、主持制定本单位年度质量目标；2、负责质量管理体系在本单位的有效运行；3、批准本单位项目的策划与实施；4、组织本单位员工的培训、考核；5、负责本单位员工质量意识教育；6、主持产品审查。16局机关各业务部门、各勘测局总工程师（或副总工程师）1、协助本单位负责人确定项目或分项目负责人；2、审查项目技术方案；3、协助主持产品审查；4、负责审查有关技术文件。17作业人员按策划文件、程序文件、作业文件等要求作业，确保产品符合规定要求。质量手册 3. 管理职责2）其他部门（单位）及岗位的职责见人力资源管理类作业文件中的水文局内设机构主要职责、水文局岗位能力准则。3）各勘测局负责按要求确定本单位内设机构和岗位（含专兼职质管部门和人员）的职责和权限。各勘测局分管理者代表履行本单位质量管理体系的相关职责。4）临时聘用人员等其他与质量有关岗位的职责，在水文局或各勘测局的相关文件中明确。5）各级部门（单位）负责人负责通过沟通和培训，确保本部门各岗位职工均知晓各自职责和权限。3.5.2 内部沟通局长负责确保全局沟通机制得到建立和不断完善。各部门（单位）协助建立并实施下列沟通机制，确保各类信息及时有效沟通，确保工作质量和效率。1）例会：各级部门和单位根据阶段工作需要，内部召开周例会、月例会、季度例会、半年工作会、年度工作会等。2）专题会议：某项工作相关部门和人员参加的办公会、交流会、协调会、座谈会、评审会、报告会、联谊会等。3）请示报告：日常工作中，正常情况下，体系内各上下级机构间，按规定的职责和程序请示报告和审批工作；异常、紧急和特殊情况下，通过事故紧急报告制度、值班制度等应急沟通和处理机制，确保过程受控和信息畅通，减少和规避可能的风险等。4）检查：通过检查，验证策划的质量管理活动的落实情况及相关信息的沟通效果，为持续改进收集依据。5）信息交换：利用各种媒体进行信息发布、获取和反馈。3.6 管理评审1）局长负责定期主持评审质量管理体系（包括质量方针和质量目标）的充分性、适宜性和有效性，寻找改进和变更的需求，做出改进决策。2）管理评审通过召开专门会议实施。评审频次为每年至少一次。参加者为局领导、局副总及体系范围内的所有部门（单位）。3）评审前，管理者代表负责组织体系内各部门（单位）收集评审所需信息，质管办汇总后报管理者代表审查。评审后，局长负责发布评审结果。4）根据评审结果，相关部门在管理和生产中落实改进措施。局质管办通过内审等方式，收集相关部门落实改进的信息并报局管理者代表。具体详见程序文件中的管理评审控制程序。质量手册（D）版 4. 资源管理4. 资源管理4.1 管理目的1）满足质量管理体系有效运行和持续改进的需要。2）满足顾客要求，增强顾客满意。4.2 人力资源人事劳动教育部门负责组织实施以下管理过程：1）分析、调研和评价：根据部门和岗位职责，从教育、技能、培训和经验4方面确定各岗位能力准则；每年根据人力资源信息系统数据、各单位人员需求调研，分析各类人员的数量、结构与生产需求的差距，编制人力资源分析总结报告，提出管理建议，报局领导审批。2）引进和补充：根据需求，制定引进计划，按规定程序招聘所需人才；结合阶段工作需要，返聘和临时聘用符合岗位要求的人员；通过局内部人员调配，补充和交流所需人才。3）考核、鉴定和评价：通过专业技术人员资格评审和职业技能鉴定，确认任职资格；对有资格要求的岗位，确认持证上岗；通过绩效（含质量目标）考核、任职考核、专业技术人员工作考核，评价是否称职。4）教育和培训：根据岗位能力需要，开展业务技术培训、质量管理培训、产品生产（尤其是高风险作业）安全和劳动保护有关法规的教育和培训，并对培训效果进行评价，以确保与质量有关的岗位人员认识到相关工作的重要性，提高业务技能和质量意识。具体详见程序文件中的人力资源管理控制程序及相关体系文件。4.3 设施和设备4.3.1 主要类别1）水文基础设施、工作场所及生产所需的其他设施等。2）监测、观测、分析、试验和检验等活动所需的仪器、设备、装置及标准物质等。3）计算机硬软件、信息系统、通讯设施和设备、复印打印设备、文件和技术资料（规程规范、质量评定标准）等。4.3.2 管理要求1）规划计划部门负责组织提供设施和设备；使用部门（单位）负责设施和设备的运行维护、保养和报告。2）对各类设施和设备的控制和管理，按有关规定执行。3）网络信息管理部门负责对所管辖范围内计算机硬软件、网络、信息系统的运行维护和管理。 4.4 工作环境1）规划、建设负责部门根据各产品需要，设计和建设产品策划、研发、生产、试验和检测等所需的工作场所。工作场所应按功能分区并标识。场所内配备电力、通讯、网络等基本生产条件和消防安全设施，满足工作所需的温湿度、照明、通（防）风、防尘、防噪、防雨、防潮、防火、防雷等要求，确保工作所需的环境适宜。2）各部门（单位）负责按相关制度对所处工作环境进行日常使用和维护管理。质量手册（D）版 5. 产品实现5. 产品实现5.1 产品实现的策划质量管理体系认证范围内的水文测验、测绘、水环境监测、水文气象预报、水文水资源分析计算、水文自动测报等6大产品，均应策划其实现过程，并在受控条件下进行。产品实现过程的策划包括：1）产品的质量目标和要求；2）产品生产所需的文件和资源（人员、设施和技术装备等）；3）产品的生产、检查、评审、验证（或检验）、确认（审查、审批）、验收、交付等过程及其依据（包括标准、规程、规范和规定，任务书、合同、技术文件等）；4）产品生产受控过程的记录要求。产品实现的策划中，应按“安全生产责任制”及相关安全法规和制度要求，将安全生产同步策划。6大产品的实现过程详见程序文件中各产品实现过程控制程序及相关策划文件。5.2 与顾客有关的过程控制1）确定与产品有关的要求。针对任务书或任务计划、招标文件、订单，弄清顾客对产品的要求，包括隐含的要求、法律法规要求；明确产品生产所需要的人力资源和设备设施。2）对产品有关要求的评审。在向顾客做出承诺（接受任务、提交投标书、签订项目合同或订单）之前，应评审产品要求是否确定，不完整、含糊或矛盾的要求是否已澄清，人力资源和设备设施能否满足产品实现的要求。3）保持与顾客沟通。收集和处理顾客的反馈和变更的要求，在产品实现中予以采纳，并管理顾客财产；按时实现产品交付及交付后的服务，满足顾客的需求。对以上环节的控制详见程序文件中的与顾客有关的过程控制程序。5.3 设计和开发过程控制水文水资源分析计算和水文自动测报的系统规划设计、设备设计与开发受控于设计和开发过程控制。设计开发类产品实现过程主要涉及策划、输入、输出、评审、验证、确认及更改等过程。1）策划和输入应确定设计开发的工作计划（包括：设计阶段，评审、验证、确认的计划，人员职责和权限、资源配置，进度计划等）及技术要求（包括：功能和性能要求，需要重点解决的问题、设计开发的主要内容、各专业间的分工与接口、适用的法律法规和技术标准等），形成设计开发工作大纲，在设计开发工作中执行。2）输出形式可为报告、图册、计算书等或者为产品样机和技术文件（图纸、产品标准、测试方法、检验规则、使用说明书、安装调试方案等）。3）评审、验证、确认产品输出成果时，可根据不同目的、产品和主持单位的具体情况，以单独或组合的方式进行。设计和开发的过程控制，详见程序文件中的水文水资源分析计算产品实现过程控制程序和水文自动测报产品实现过程控制程序。5.4 采购控制对供方及采购产品控制的方法和程度，由所采购产品对产品实现过程及最终产品质量的影响程度决定。1）评价和选择供方。采购实施前应制定合格供方评价标准，在采购发生时选择、评价供方。评价标准包括：供方的质量管理水平、人员和技术等综合实力、产品质量检验报告或证明、其他顾客意见及社会信誉等。2）采购信息确认。应编制采购要求的相关文件，在与供方沟通前应确保采购的要求充分并且适宜。采购信息文件应包括以下全部或部分内容：对采购产品质量的批准要求；对供方与所采购产品有关人员资格的要求；对质量管理体系的要求；对交付后的服务要求等。一般或小型采购文件，由项目负责人审定；大型采购文件由主管局领导审定。3）采购实施时的控制。对供方提供的产品，应实施验收及其他必要活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。对较复杂或需在供方现场实施的验收，应在采购文件中对拟采用的验收方式做出规定；也可单独策划并实施合适的验收方式，但应确保所采购的产品满足规定的采购要求。5.5 生产和服务过程控制水文测验、测绘、水环境监测及水文气象预报产品实现过程受控于生产和服务过程控制。水文自动测报产品的设备生产、系统建设、技术服务等实现过程受控于生产和服务控制。水文水资源分析计算产品受控于5.5.2以外的过程。5.5.1 策划与控制要求为满足顾客和法定要求，对生产和服务应进行策划并在受控条件下实施。受控条件应包括：1）获得表述产品特性的信息。2）获得作业指导书、图纸、实施方案、服务大纲等。3）获得和使用适宜的生产和服务所需设备及必要的监视和测量设备。4）实施过程监督和产品检查，如中间检查、审查、验收、功能考核、试运行、审查与验收等。5）计划并实施产品放行审批、交付及合同规定的售后服务。5.5.2 生产和服务过程的确认1）当生产和服务提供的产品不能由后续的监视或测量加以验证，其问题在产品使用后或服务交付后才会显现时，应对生产和服务的过程进行确认。如水文测验、水文气象预报、突发性水环境事件监测等就属于此类过程。为保障这些生产和服务所提供的成果和产品质量能满足策划的目标和顾客的要求，应对这些过程进行确认。2）在安排生产和服务过程确认时，需包括：规定确认这些过程的评审和评价准则，如标准规范、高洪测验方案、汛前检查实施方案、系统试运行工作大纲等；规定确认所需的设备和人员资格能力；规定确认的方法和程序；必要时，进行再确认；规定确认活动需保留的记录。3）本局水文测验、水环境监测、水文气象预报、水文自动测报等4大产品实现中包含有这样的过程，其确认控制详见相关产品实现过程控制程序。测绘和水文水资源分析计算产品不需要这样确认的过程。5.5.3 产品标识与可追溯性在产品实现的全过程中，应针对监视和测量要求所规定的识别方法，确保产品及其状态得到识别，如半成品、成品；对有追溯性要求的，产品的唯一性标识应得到控制，并保留相关记录。其控制详见各产品实现过程控制程序。5.5.4 顾客财产顾客提供使用或构成产品一部分的实物（仪器设备、软件）、文件、知识产权及个人信息等财产，应进行识别、验证、保护和维护，并加以爱护；如果顾客财产发生丢失或发现不适用时应及时与顾客沟通并保留相关记录。其控制详见与顾客有关的过程控制程序。5.5.5 产品防护产品在流转和交付到预定地点期间，应做好防护，保持完好并符合相关要求。产品防护包括：标识、包装、搬运、贮存和保护。产品防护也包括纸质成果和电子版成果的防护。其控制详见各产品实现过程控制程序。5.6 监视和测量设备的控制在产品实现过程中，对用于产品的监视和测量设备（如计量仪器、生产工具、测量仪器等），以及用于生产过程监视和测量的设备（如成果评定标准、合格率评定标准等）和计算机软件，应进行控制。正常情况下设备控制包括：1）凡有标准规定需要检定（验证）或校准的，按规定时间间隔或在使用前进行检定或校准，检校（验证）结果应保留记录；没有标准规定的，也应检校（验证）、校准并保留记录。2）必要时，对设备进行检校或验证。3）对已检校的设备应明确标识，以确定其校准状态。4）防止可能使测量结果失效的调整。5）在搬运、维护和存放期间防止损坏或失效。6）确认用于生产过程监视和测量设备的有效性。7）对自行研发且用于产品生产过程的计算机应用软件，应进行评审，合格后方可使用。必要时，可通过试运行检验其有效性。当发现设备异常、不符合要求时，应对以前测量结果的有效性进行评价和记录，并对该设备和可能受影响的产品采取适当措施。对计算机软件应查找缺陷，修改完善后进行重新确认。监视和测量设备的控制详见相关产品实现过程控制程序或作业文件。质量手册（D）版 6. 检查、分析和改进6. 检查、分析和改进6.1 检查与纠正6.1.1 获取与利用顾客满意信息1）产品承接和交付部门负责收集顾客对产品和服务是否满意等信息。 2）获取顾客满意信息的方法包括：检查、考评、评审、审查、验收，客户联谊和交流、回访、顾客满意程度调查，媒体报道和社会舆论等。3）应适当利用顾客满意信息，加强对外宣传。对所收集的不满意信息，应查找原因，及时采取必要的纠正措施并纠正。具体控制详见与顾客有关的过程控制程序。6.1.2 内部审核1）在局管理者代表领导下，办公室（质管办）负责组织实施全局质量管理体系的内部审核。体系各部门（单位）每年至少接受一次审核。内审员不得被安排审核自己的工作。2）受审核部门（单位）负责人应确保采取必要的纠正措施并及时纠正，消除所发现的不合格及其原因并接受验证，实现持续改进。具体控制详见程序文件中中的内部审核控制程序。6.1.3 过程检查1）过程检查是对质量管理体系所有管理和产品实现过程的检查，以验证体系各过程是否按策划的要求实施、能否实现策划所要求的结果。2）对产品实现过程的检查方式、内容及记录要求，详见各产品实现过程控制程序的相关要求。对管理过程的检查，按各级组织机构的职责和权限规定，由任务布置者在各项工作完成前，对照策划的进度和质量要求，定期或不定期实施。3）检查若发现管理和生产过程未能达到策划所要求的结果，应采取适当的纠正措施并及时进行纠正和改进。6.1.4 产品检查1）对产品的检查应以任务书或合同为依据实施，验证产品符合要求，检查记录应予保留。2）一般不允许提交中间成果。特殊情况下，须得到有关授权人员批准后方可提交并明确标识状态。3）保留的记录应指明批准放行产品的人员。具体控制详见各产品实现过程控制程序。6.2 不合格品控制（1） 可选择的处置方式发现不合格品应当选择使用下列方法处置：1）采取措施纠正和消除不合格。2）经内部授权批准、适当时经顾客批准后提交。3）采取措施，防止不合格品交付或使用。4）在提交或开始使用后才发现的不合格品，应采取与不合格的影响或潜在影响程度相适应的处置措施。（2） 改进和验证1）对不合格品的处置，应按各产品实现过程控制程序中的相关要求实施；纠正之后应再次组织检查、验证，直至符合要求。2）确定的不合格品及随后处置的记录应予保留。6.3 分析1）计划经营部门负责组织对所收集的顾客信息（满意、建议、意见、抱怨和投诉）等进行分析、总结、评价，形成报告，按要求提交全局年度质量管理评审。2）各产品实现负责部门按相关产品实现过程控制程序要求，收集过程检查和产品质量状况（包括不合格）的相关信息，并应进行分析、总结、评价，形成报告，按要求提交全局年度质量管理评审。3）规划计划和人劳部门负责收集资源保障和管理有关的信息，形成综合分析报告，按要求提交全局年度质量管理评审。4）质管办负责收集、分析本年度质量管理体系内部审核、上年度管理评审措施落实情况的有关信息，按要求提交年度质量管理评审。5）供方信息，由实施部门负责收集、分析并提交年度质量管理评审。6.4 改进6.4.1 持续改进应利用质量方针、质量目标、审核结果、信息收集和分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进本局质量管理体系的有效性。6.4.2 纠正措施与预防措施对各类评审、检查、审查、审核、考核等过程中发现的不合格（包括不合格品和不合格项），应采取适当纠正措施（针对不合格的原因，防止不合格再发生）及时纠正（针对不合格本身）；针对潜在不合格的原因应采取预防措施，防止不合格发生。纠正措施和预防措施应满足下列要求：1）制定纠正措施前，应确定不合格（包括顾客抱怨）及发生的原因。纠正措施应与不合格的影响程度相适应，实施的效果应予验证，实施的结果应记录。2）制定预防措施前，应确定潜在不合格及其原因。预防措施应与潜在不合格的影响程度相适应，实施的效果应予验证，实施的结果应记录。具体控制详见程序文件中的纠正措施和预防措施控制程序。质量手册（D版） 附录A 水文局质量管理体系认证及体系文件换版进程附录A 水文局质量管理体系认证及体系文件换版进程附录A 水文局质量管理体系认证及体系文件换版进程日 期（年/月/日）进 程执 行 标 准2001/2调研、策划动员、培训、组织编制文件等。GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系 要求2002/11/181、岳中明局长批准发布实施A版质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件）。2、任命宋志宏副局长为水文局管理者代表，各勘测局任命分管理者代表。2003/7/11北京中水源禹国环认证中心颁发质量管理体系认证证书。2004/3/28岳中明局长批准发布实施B版质量管理体系文件。2006/7/18通过北京中水源禹国环认证中心复评，第一次换发质量管理体系认证证书。2006/11/201、王俊局长批准发布实施C版质量管理体系文件。2、任命刘东生副局长为水文局管理者代表。2009/7/17通过北京中水源禹国环认证中心复评，第二次换发质量管理体系认证证书。2010/3/15王俊局长批准发布实施D版质量管理体系文件。GB/T19001-2008/ISO9001: 2008质量管理体系 要求质量手册（D版） 附录B D版程序文件目录附录B D版程序文件目录1 文件和记录控制程序2 人力资源管理控制程序3 内部审核控制程序4 管理评审控制程序5 纠正措施和预防措施控制程序6 与顾客有关的过程控制程序7 水文测验产品实现过程控制程序8 测绘产品实现过程控制程序9 水环境监测产品实现过程控制程序10 水文气象预报产品实现过程控制程序11 水文水资源分析计算产品实现过程控制程序12 水文自动测报产品实现过程控制程序质量手册（D）版 附录C D版作业文件目录附录C D版作业文件目录序号类 别作业文件名称1文件和记录管理类1、水文局档案管理办法。2计划经营管理类1、水文局经济合同管理办法2、水文局机关项目管理办法3、水文局机关项目经营管理办法4、水文局水文基本建设项目投资计划管理办法3人力资源管理类1、水文局内设机构主要职责2、水文局岗位能力准则3、水文局质量控制岗位能力准则4、水文局职工教育培训管理办法5、水文局绩效考核办法6、水文局项目负责人职责7、水文局专业技术人员考核暂行办法4水文测验产品类1、水文测验设备设施检查规定2、水文测验成果质量评定办法3、水文测验补充技术规定5测绘产品类1、河道队岗位责任制2、三峡工程项目归档技术要求6水环境监测产品类（其它见各“中心”计量认证质量体系文件）1、突发性水污染事件应急调查监测预案2、水环境监测生产任务书编写格式3、水环境监测整编成果资料格式规定7水文气象预报产品类1、水文气象预报人员岗位职责2、水文气象预报会商制度3、作业预报管理制度4、水情值班管理办法5、水文气象预报发布制度6、重大水雨情报告制度7、水文气象预报处网络安全管理办法8、水情信息接收处理制度9、水文局报汛管理办法10、水文气象预报处汛前准备管理办法8水文水资源分析计算产品类1、基本资料作业指导书2、径流计算作业指导书3、设计洪水作业指导书4、可能最大洪水（PMF）作业指导书5、工程泥沙分析作业指导书6、水位流量关系曲线拟定作业指导书7、水资源评价作业指导书8、设计工作大纲编写办法9、设计成果校审制度9水文自动测报产品类1、水文自动测报产品安全生产和劳动保护管理办法2、水文自动测报产品安全生产、质量管理考核和奖惩办法3、水文自动测报产品合格供方评价准则4、水文自动测报规划设计指导书5、水文自动测报设备生产作业规程6、水文自动测报软件开发作业指导书7、水文自动测报系统建设规程质量手册（D）版 附录D 水文局下属各单位联系方式附录D 水文局下属各单位联系方式单 位 名 称通 讯 地 址传 真单 位 网 站长江上游水文水资源勘测局（长江上游水环境监测中心）（长江上游水文预报中心重庆市健康路4号，邮编：400014023-89052869长江中游水文水资源勘测局（长江中游水环境监测中心）湖北省武汉市江岸区二七路支农村36号，邮编：430012027-828926661/长江下游水文水资源勘测局（长江下游水环境监测中心）江苏省南京市下关区大马路66号，邮编：210011025-58811293长江三峡水文水资源勘测局（长江三峡水环境监测中心）（长江三峡水文预报中心）湖北省宜昌市胜利四路20号，邮编：4430000717-6232855荆江水文水资源勘测局（荆江水环境监测中心）湖北省荆州市学苑路8号，邮编：4340200716-8521005长江口水文水资源勘测局（长江口水环境监测中心）上海市浦东大道2412号，邮编：200136021-50389645汉江水文水资源勘测局（汉江水环境监测中心）湖北省丹江口市丹三巷，邮编：4427000719-52341532/hjsw质量手册（D版） 附件 2008版质量管理体系 要求附 件 2008版质量管理体系 要求质量管理体系 要求（GB/T19001-2008 / ISO9001:2008）2008-1