道路旅客运输企业咨询报告.doc

道路旅客运输企业咨询报告目录1.咨询报告的目的2.企业需提供的文件资料 2.1 提供“安全目标”类目下的资料 2.2 提供“管理机构和人员”类目下的资料 2.3 提供“安全责任体系”类目下的资料 2.4 提供“法规和安全管理制度”类目下的资料 2.5 提供“安全投入”类目下的资料 2.6 提供“装备设施”类目下的资料 2.7 提供“科技创新与信息化”类目下的资料 2.8 提供“队伍建设”类目下的资料 2.9 提供“作业管理”类目下的资料 2.10 提供“危险源辨识与风险控制”类目下的资料 2.11 提供“隐患排查与治理”类目下的资料 2.12 提供“职业健康”类目下的资料 2.13 提供“安全文化”类目下的资料 2.14 提供“应急救援”类目下的资料 2.15 提供“事故报告调查处理”类目下的资料 2.16 提供“绩效考评与持续改进”类目下的资料1. 咨询报告的目的众所周知，交通运输企业安全生产标准化的考评工作是一项工作量十分巨大的工作，由于每个考评组的人员数量相对较少，使得分摊到每个考评组人员身上的工作量将会很大，又由于每个人的精力又是有限的，因此这势必会延长考评的周期，给企业的正常生产经营带来一定的影响。为了缩短考评周期，提高考评效率，同时也为了减小对企业正常生产经营的影响，组织一场考评前的咨询报告显得尤为必要。咨询报告的主要内容就是告知企业在考评过程中需提供的相关资料和文献包括哪些，需要做哪些方面的准备工作等。通过咨询报告提前告知企业相关事宜，以便企业提前准备好相关资料和文献，为即将进行的考评做好前期的准备工作，进而可以缩短考评周期，提高考评效率，最大限度地减小对企业正常生产经营的影响。2.企业需提供的文献资料在考评过程中，势必会要求企业提供相关的文献、资料和证据，以便考评人员查阅和评分。为了使企业所提供的文献资料更具条理性，在此，根据考评时的十六个类目分别说明每个类目下企业所应该提供的相关资料和文献。下面按照考评类目的先后顺序逐一进行说明。2.1 提供“安全目标”类目下的资料在“安全工作方针与目标”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全目标管理相关文件。若企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门签订的安全目标管理相关文件的，扣2分。安全生产方针须以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针，若安全生产方针、目标的制定不能与企业经营规模及客运线路、地域范围的安全管理要求相适应的，扣2分。安全生产工作指标未进行量化的，扣2分。（2）安全控制指标文件。安全控制指标制定依据有交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容包括:死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生起数）；隐患排查治理完成率100%，不得出现因安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；GPS系统完好率，在线率（不得低于政府及行业管理部门规定值、企业上年度实际值）；其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。（3）实现安全工作方针与目标的措施文件资料。（4）针对安全工作方针与目标制定相应保障措施。措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。措施缺少制定、分解、实施、绩效考核等环节内容的，扣1分。未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。询问：抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和目标告知情况。发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得要求的，扣2分。（注：基层人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）在“中长期规划”项目下，企业需提供的资料包括：（1）中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分。（2）中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营客运线路、地域范围的安全管理要求相适应，与国家道路旅客运输安全生产中长期规划要求保持一致。安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分；中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。在“年度计划”项目下，企业需提供的资料包括：（1）年度计划和年度专项活动方案。年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求的，1项扣1分；年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分；企业未制定年度安全生产计划的，扣4分；企业内部各级组织未制定年度安全生产计划的，缺一个组织扣2分。（2）企业执行年度报告计划和专项活动方案的情况资料。在“目标考核”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。未制定阶段性安全生产控制指标文件的，扣2分；安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。（2）企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。安全生产目标考核与奖惩办法与本单位被考核对象安全生产工作职责不相适应的，扣2分；没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。（3）企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务资料。未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。2.2 提供“管理机构和人员”类目下的资料在“安全管理机构”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。未以文件形式任命的，扣3分；成员未包括主要负责人、部门负责人、工会人员等相关人员的，1岗位人次扣2分；安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。（2）企业设置安全生产管理机构的文件。未以文件形式进行设置的，不得分；设置不符合规定的，每处扣三分。（3）安委会会议纪要；安全生产工作汇报资料；安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制订新的工作要求的不得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每1项扣1分。在“管理人员配备”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；安全生产管理人员的学历、工作经历。未以文件形式进行时进行设置或任命的，不得分；专职安全管理人员和应急管理人员配备不符合要求的，1项扣2分；安全人员未按规定持法定资格证件的，每人次扣2分。2.3 提供“安全责任体系”类目下的资料在“健全责任制”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业内部各级组织的安全生产目标责任书；企业内部各级组织年度安全生产工作计划；安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，扣1分；未定期考核的，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，扣2分；未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分；有关人员不了解本组织的安全生产目标的，1人次扣1分。（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）（2）安全生产责任制；履职情况报告及政府有关部门出具的安全适任能力评价意见。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的旅客运输安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；主要负责人对本单位道路旅客安全管理工作情况及安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；3年内主要负责人履职情况报告未能提供的，扣2分。（3）安全生产责任制。询问：1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的责任；2.对本单位的道路旅客运输安全管理工作了解和掌握情况。没有配备分管安全生产负责人的，不得分；分管安全生产的负责人对本单位的安全生产工作负有的责任不够熟悉，1项扣1分。（4）安全生产责任制。询问：1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；其他人员对其安全职责不清楚的，1人次扣1分。（注：人员抽查考核人数不低于在册人数的10）（5）企业现行的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。现场检查：1.检查各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。机构不健全的，每个扣一分；职能部门职责不全，每个扣1分；单位对各职能部门履职情况检查不够的，没少1个单位扣1分。在“责任制考评”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全生产责任制考核制度；考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、考核文件。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核的，予以奖惩，1项不符合扣2分；定期考核1年少于4次的，1次扣2分；考核记录资料保存不齐全的，1次扣2分。2.4 提供“法规和安全管理制度”类目下的资料在“资质”项目下，企业需提供的资料包括：（1）道路运输经营许可证和企业法人营业执照原件是否合法，是否在有限期内，经营范围是否符合要求；行业重量信益考核通报。未按期进行审验的、行业质量信益考核级别为AA及以下的，扣2分。在“法规”项目下，企业需提供的资料包括：（1）适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；适用的法律、法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；定期更新记录。未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分；不及时的，每次扣1分；每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；每缺一个安全生产法律法规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣1分。（2）现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程具体内容的，1项扣1分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。（3）询问：现场抽查、提问相关人员是否执行并落实通过法律法规、标准和自己专业相关的法律法规、标准。现场询问，有1人不清扣1分，扣至5分为止。（注: 人员抽查考核人数不低于在册人数的10）（4）文件发放记录；培训记录、宣传材料。核心重点是对道路旅客运输企业安全管理规范的宣传培训记录。无宣传培训记录的不得分；未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达的，1项不符合扣1分；缺少培训和考核的，1人1次扣1分。在“安全管理制度”项目下，企业需提供的资料包括：（1）适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单；企业安全生产规章制度签发文件。询问：1.有关人员法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：1. 法律、法规、标准的遵守情况。未以文件形式发布的，不得分；每缺1项制度的，扣1分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；制度内容不符合规定或者与实际不符合的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。（2）安全管理制度的学习与培训的相关记录、档案。询问：1.从业人员对企业基础安全管理制度和与自己专业相关的制度熟悉和了解情况。安全管理制度的学习与培训无记录，不得分；安全管理制度的学习与培训记录、档案不清楚的，扣2分；抽查询问，对制度不熟悉的，1人次扣1分。在“岗位安全生产操作规程”项目下，企业需提供的资料包括：（1）岗位操作规程；文件发放记录；操作规程签发文件。现场抽查：1.抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。安全操作规程未按规定审定或签发的，1项扣5分。（2）核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。现场检查：1.现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程情况。安全操作规程学习和培训无记录，不得分；记录、档案不清楚的，扣2分；抽查询问，对安全操作规程不熟悉的，1人次扣1分。在“制度执行及档案管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）针对企业内部安全管理环节、岗位制定相应管理控制措施和文件及落实记录。 无文件发放记录的，不得分；安全生产管理措施不符合要求的，1项扣1分；（2）每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价报告、记录；对评价出的不符合各项进行原因分析，制定整改计划和措施相关记录。未编制符合性评价报告的，扣5分；未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价的，1项扣2分；对评价出的不符合项未进行原因分析的，1项扣1分。未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，1项扣2分。（3）检查企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料。按照安全管理制度要求建立的台账和档案内容填制不完整、且未联系使用的，1项扣1分。2.5 提供“安全投入”类目下的资料在“资金投入”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全生产费用管理制度；安全生产费用台账。无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容的，每缺1项扣1分；无安全费用使用台账，扣5分；台账不完整齐全的，扣3分。（2）安全生产费用管理制度；安全生产费用台账；安全管理人员待遇相关文件，企业安全生产管理人员的待遇应高于同级同职其他岗位管理人员的待遇。询问：1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：1.安全生产费用使用情况与台账记录是否相符合。未保证安全生产费用有销投入的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；未规定安全生产费用使用范围的，扣5分；安全生产费用使用情况与台账记录不符的，1项扣2分；企业安全生产管理人员的待遇未落实的，扣5分。（3）制定并并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划：完善、改善和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括运输设施设备和装载工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设施设备等支出；购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产宣传、教育、培训支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；其他与安全生产直接相关的支出。询问：1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：1.安全生产费用使用情况与台账记录是否符合。无该使用计划的，不得分；计划能容缺失的，每缺1个方面扣1分；未按计划实施的，每1项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分。安全生产投入无计划的，扣5分。（4）承运人责任险台账；企业投保承运人责任险凭证。无承运人责任险台账得，扣5分；承运人责任险台账不健全的，存在漏登续激保险费的，每车次扣1分。在“费用管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录。监督检查记录，每少1项扣1分；无记录不得分。（2）安全生产费用台账。安全生产费用台账，每少1项扣1分；无台账不得分。2.6 提供“装备设施”类目下的资料在“车辆管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）车辆管理台账和档案。从事高速公路客运或者营运线路长度在800千米以上的客运车辆应当达到一级技术等级；营运线路在400千米以上的客运车辆技术等级应达到二级以上；其他客运车辆技术等级应当达到三级以上。检查营运车辆管理台账和档案对证件有效期、技术等级情况记录不全的，1车次扣1分；抽查数量根据车辆数（L）确定。L10时，抽查100；10L100时，抽10台；100L500时，抽10；500L1000时，抽50台；L1000时，抽5。（2）车辆管理台账和档案。检查营运车辆管理台账和档案对道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明等有效证件有效期情况进行及时查验登记情况，存在是失效期的，1车次扣1分；抽查数量根据车辆数（L）确定。L10时，抽查100；10L100时，抽10台；100L500时，抽10；500L1000时，抽50台；L1000时，抽5。（3）车辆安全设施定期检查维护制度；车辆安全设施设备定期检查台账、档案。现场检查：1. 配备安全锤、三角木、防滑链、灭火器、故障车警告标志的配备情况。未建立车辆设施设备台账记录的，扣5分；存在安全出口通道不畅通的，应急门、应急顶窗开启装置开启不顺畅的以及未在车内明显位置标示客运车辆行驶区间和路线、经批准的停靠站点，1项扣1分。（4）营运车辆维护制度和营运车辆技术档案；营运车辆维护计划。现场检查：1.车辆的日常维护、使用情况，车辆发班前的技术状况检查情况。不制定车辆维护计划的，扣5分；无车辆日常维护记录的，扣5分；无车辆发班前的技术状况检查的，扣10分。（5）车辆管理台账和档案。现场检查：1.核查机动车行驶证和车辆运营千米数。无反应车辆使用年限或运营里程数相关管理台账和档案的，扣2分。（6）报废车辆管理台账和档案；客运车辆管理制度。现场检查：1.临近报废车的车辆技术档案及该车采取技术监管措施，处理安全隐患的资料。客运车辆管理制度没有强制报废规定的，扣2分；临近报废车的车辆技术未采取技术监管措施的，1车次扣1分；车辆报废相关材料未按要求保存两年以上的，1车次扣1分。（7）车辆安全设施设备定期检查台账、档案。现场检查：1.车内安全带、安全出口通道、应急顶窗等安全生产设备完好情况。安全出口通道、应急门、应急顶窗开启装置失效、开启不顺畅的，每车次扣2分；未按要求安装使用安全带，每车次扣1分。（抽查数量要求同上）2.7 提供“科技创新与信息化”类目下的资料在“科技应用”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业制定的卫星定位装置安装使用规定文件。文件内容应包括设备安装、使用维护、台账记录及专人负责、查维纠章台账档案管理等内容。无制度不得分。内容不全少1项扣2分，违反国家规定要求的1项扣5分。（2）企业卫星定位装置安装使用规定；营运车辆安装使用车载终端登记台账。现场检查：1.车辆安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端。存在车载终端长期（超过1个月）损坏且未采取补救措施，致使设备无法使用的，1车次扣1分。（3）企业卫星定位装置安装使用规定；营运车辆安装使用车载终端登记台账。现场检查：1.车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统。未接入全国重点营运车辆联网联控系统，不得分；卫星定位系统车载终端不正常接入的，超过1个月1车次扣2分。（4）企业卫星定位装置安装使用规定；企业定期检查车载终端使用、维护记录。现场检查：1.全国重点营运车辆联网联控系统中车辆在线情况。（5）企业卫星定位装置安装使用规定；企业监控平台校验和维护记录；运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报。现场检查：1.全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况是否符合要求。监控平台维护记录内容不符合要求，1项扣2分；传输定位数据被运管机构或其他管理部门通报批评的，1次扣2分。（6）企业卫星定位装置安装使用规定；企业卫星定位动态监控台账。现场检查：1.企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息。没有建立企业卫星定位动态监控台账的，不得分；企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等信息不全不准的，1车次扣0.5分。（7）企业卫星定位装置安装使用规定；企业卫星定位动态监控台账。无GPS专职人员相关文件的，扣2分；未对动态监控数据信息进行统计、分析的，扣2分。（8）企业卫星定位装置安装使用规定；企业卫星定位动态监控台账；监控值班记录；运管机构或其他管理部门企业监管平台数据传输通报。无实时监控值班记录的，不得分；对上级监管平台发出的指令不能有效应答的；被运管机构或其他管理部门通报的，1次扣2分。（9）企业卫星定位动态监控台账；近3年内企业按规定纠正和处理违规违章行为的档案资料。台账和档案内容不符合要求的，1项扣2分；未按规定对违法违规驾驶员信息留存建档的，不得分。（10）企业动态监控台账。未建立动态监控工作台账，扣5分；台账内容不符合要求的，1项扣1分。在“科技创新”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况。未建立不得分；未有效使用的，扣2分。（2）企业开展安全生产科技攻关或课题研究及推广先进技术和先进管理方法的有关资料。未开展活动不得分。2.8 提供“队伍建设”类目下的资料在“培训计划”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全培训、教育制度；安全培训、教育需求记录；安全培训教育计划；安全培训、教育记录。询问：1.抽查有关人员参加培训情况。未制定全员安全培训、教育目标和要求的，扣1分；未定期识别培训、教育需求的，扣2分；未根据培训需求制定培训计划的，扣2分；未按照计划要求实施培训的，1次不符合扣1分。在“宣传教育”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全生产费用台账或资金计划；培训教育计划和记录。现场抽查：1.询问相关人员接受安全教育的情况。无活动档案记录的，不得分；无活动资金计划或资金不落实的，扣5分；培训教师不落实或不满足要求的，扣5分；培训场所不落实或不满足要求的，扣5分。在“管理人员”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全资格证书及培训档案。安全管理人员未经企业内部考核聘用上岗的，1人次扣1分；主要负责人未按有关规定进行再培训的，扣2分；其他管理人员未经培训考核合格或未按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。（2）专（兼）职安全管理人员岗前培训及任职考察文件；安全培训教育档案；安全资格证书。未经考核合格上岗任职的，不得分；未参加每年的再培训或培训学时不够的，1人次扣2分；专职安全管理人员任职少于1年的，1人次扣2分。在“从业人员培训”项目下，企业需提供的资料包括：（1）培训教育记录、档案。现场检查： 1.从业人员从业资格证。未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣2分；从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求学时的，每人次扣2分。（2）从业人员安全培训教育档案。未进行岗前安全培训教育的，1人次扣2分。（3）培训记录、培训内容、考核内容。询问：1.现场抽查上岗人员培训情况。未对从业人员进行专门培训的，1人次扣2分；从业人员未经考核合格上岗的，1人次扣2分。在“规范档案”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全培训教育档案。未实行档案管理的，不得分；未进行效果评估的，每人次扣1分；为根据评估作出改进的，每人次扣1分；档案资料不完整的，每人次扣1分。（2）培训教育效果评价记录。询问：1.了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。未进行教育效果评价的，扣3分；未制定改进措施并改进的，扣2分。2.9 提供“作业管理”类目下的资料在“现场作业管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）建立符合安全管理要求的运输作业岗位操作规程。围绕驾驶人操作行为方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：a.驾驶人安全行车操作规程；b.驾驶人聘用与解聘操作规程；c.驾驶人日常教育与继续教育操作规程；d.驾驶人安全考核操作规程。围绕保持车辆的技术状况方面，重点需制定以下安全操作规程或规定：a.车辆各级安全检查、性能检测操作规程；b.车辆各级维护操作规程；c.车辆技术改造操作规程；d.车辆选型采购操作规程。围绕车辆运行控制方面，重点需建立以下安全操作规程或规定：a.经营线路安全考察规程；b.车辆动态监控操作规程；c.特殊时段运行安全操作规程；d.特殊路段运行安全操作规程；e.乘务员安全服务操作规程。还可根据企业安全运营实际需求，制定其他相关安全运营操作规程。（2）安全生产承诺。现场检查：1.运输生产作业活动中有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律现象。存在“三违”现象的，1人次扣5分；发生安全质量投诉、新闻单位曝光的，扣1分。在“安全值班”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业值班制度；企业安全生产值班计划；安全生产值班记录。无企业值班制度的，扣2分；无安全生产值班计划的，扣2分；无安全生产值班记录的，不得分。在“相关方管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）承包商、供应商等相关方管理制度；相关方安全生产行为风险识别记录；相关方之间的安全生产协议；相关方安全生产检查记录。现场检查：1.相关方作业现场管理。未签订安全生产协议书的，1项扣2分；安全生产协议书内容不符合要求，1项扣1分；无现场安全检查和协调记录的，扣2分。在“驾驶员管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）驾驶员行车安全档案管理制度及档案。每缺1份档案的，扣1分。（2）驾驶人员登记台账、档案。询问：1.驾驶人员有关企业聘用管理情况。（3）驾驶员行车日志记录；从业人员登记台账、档案。现场检查：通过GPS抽查驾驶人员是否存在疲劳驾驶。（4）安全行车提示制度；查看天气和路况信息台账及提示作业中的驾驶员的工作记录等资料。无提示记录的，不得分。（5）安全行车日志制度。现场检查：核查行车日志使用是否符合要求。行车日志记录主要内容包括始发地、中途停靠地、目的地、停车时间以及驾驶员日常检查、行车中发生的车辆技术故障、隐患、事故、道路状况等。驾驶员行车日志的主要内容填写不全的，1车次扣1分。在“营运车辆管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）车辆技术档案。抽查车辆技术档案，未及时（超过2个月）更新相关信息的，1车次扣1分。（2）车辆技术管理的机构及专业车辆技术管理人员相关文件。拥有10辆以上（含）营运客车的道路旅客运输企业应当设置专门的车辆技术管理机构，配备专业车辆技术管理人员；拥有10辆以下营运客车的道路旅客运输企业应当配备专业车辆技术管理人员。车辆使用管理制度。无专业车辆技术管理人员不得分。无文件扣2分；拥有10辆以上（含）营运客车的，未设置专门的车辆技术管理机构的，扣5分。（3）车辆日常检查及日常维护制度；车辆日常检查及维护台账、记录等。未执行车辆日常检查及维护制度的，不得分；车辆日常检查及维护台账、记录内容不完整的扣5分；记录时间不连续的，扣5分。（4）车辆技术档案。维护、维修作业未在交通运输管理部门认定的具备道路旅客运输车辆维修条件的，不得分。在“运输管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）运管机构违章处理记录。企业质量信誉考核、驾驶员服务质量信誉考核记分考核相关资料；企业内部违章处理记录。1项违章扣1分。（2）公安交警违章处理记录。企业内部违章处理记录。发生国务院关于加强道路交通安全工作的意见（国发201230 号）第九条规定以外情形的超速、超员行为的，1次扣1分。（3）途径三级以下（含三级）山区公路客运车辆明细及班次时间安排；卫星定位系统监控相关记录。企业安排营运客车在夜间（22时至早6时)途径三级以下（含三级）山区公路的，1次扣3分。在“警示标志”项目下，企业需提供的资料包括：（1）现场检查：1.相关场所和设备设施是否按要求设置安全警示标志，是否有无关人员进入作业区。未按要求在相关场所和设备设施设置警戒区域和明显安全警示标志的，1处扣2分；有无关人员进入作业区的，1人次扣2分。2.10 提供“危险源辨识与风险控制”类目下的资料在“危险源辨识”项目下，企业需提供的资料包括：（1）危险源管理制度。制度应包括明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；企业开展危险源辨识和确定工作的相关文件、危险源辨识、评估表等资料；客运企业危险源辨识主要是对人、车、物、路、环境五个方面的存在的危险因素的识别，具体包括分析危险因素可能产生的危害、存在的安全风险，根据其风险危害级别制定预防控制措施和应急处置预案。无该项制度的，不得分；制度中每缺少1项内容要求的，扣2分；未进行辨识和评估的，不得分；未按规定进行的，不得分；未明确重大危险源的，不得分。（2）企业辨识重大危险源的相关记录；重大危险源应急处置方案；按规定向有关部门备案情况。未备案的，不得分；备案资料不全的，每个扣1分。在“风险控制”项目下，企业需提供的资料包括：（1）各级机构组织开展风险评价的有关文件；风险分析记录、风险评价报告；风险评价有关会议记录或纪要。询问：1.有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。没有组织开展风险评价的文件的，1项扣2分；各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作的，1人次扣1分。（2）风险管理培训教育计划；风险管理培训教育记录。询问：1.从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容的，1项扣2分；从业人员不了解本岗位风险及其控制措施的，1人次扣2分。（3）检查企业危险源档案。无档案资料的，不得分；档案资料不全的，每处扣1分。2.11 提供“隐患排查与治理”类目下的资料在“隐患排查”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业制定的安全隐患排查工作方案。排查的范围应包括：所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。排查方法上，企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。未建立方案不得分；方案依据缺少或不正确的，每项扣2分；方案内容缺项的，每项扣2分；范围每缺少1类，扣2分；各类检查缺少1次，扣2分；未指定检查表的，扣10分；检查表项目设定不全，针对性不强的，每个扣1分；检查表无人签字或签字不全的，每次扣1分。（2）企业安全自查自纠情况记录；月度安全生产风险分析。企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，每月进行一次安全生产风险分析。安全隐患排查记录不全的，1次扣2分；未对安全生产状况及发展趋势进行预警分析的，扣5分。（3）企业安全检查档案；针对隐患制定控制措施。未针对隐患制定控制措施的，每1项隐患事项扣2分。在“隐患治理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）隐患治理制度；隐患治理台账；隐患治理记录；重大隐患治理工作“五到位”落实情况。需制订方案而未制定的，扣5分；方案内容不全的，每缺1项扣1分；每项隐患整改措施针对性不强的，扣1分。（2）隐患治理制度；隐患治理台账；隐患治理记录。整改不及时的，每处扣1分；具体隐患整改措施缺乏针对性的，1项扣1分；隐患项目未按期治理，1项扣1分。（3）重大隐患治理工作“五到位”落实情况。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。隐患治理措施应包括技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。重大隐患项目未做到“五到位”的，1项扣5分；重大事故隐患未采取临时措施和制定应急预案的，扣5分。（4）安全隐患排查治理台账和档案。未建立隐患治理台账和档案的，扣5分。台账档案内容不全的，1项扣1分；安全隐患整改不到位的，每发现1项扣1分。（5）企业隐患排查治理情况统计分析资料，是否按要求向有关部门报送。未进行统计、分析的，扣5分；未按规定向有关部门报送的，扣5分。2.12 提供“职业健康”类目下的资料在“健康管理”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业职业健康管理人员名册及相关证件。询问：1.抽查相关工作人员对职业健康管理熟悉程度。未指定专人负责的，不得分；人员不能胜任的（含无资格证书或未经专业培训的），不得分；未开展职业健康监督检查活动的，不得分。（2）职业危害防治计划和实施方案；从业人员健康监护档案。未制定职业危害防治计划和实施方案的，1项扣5分；未建立从业人员健康监护档案的，扣5分；档案建立不全的，每缺1人扣1分；未按规定开展职业健康检查的，每少1人扣1分。在“工伤保险”项目下，企业需提供的资料包括：（1）驾驶员名册和办理工伤保险证明材料。未办理工伤保险的，不得分；有关保险评估、年费、赔偿等资料不全的，每1项扣1分。在“危害告知”项目下，企业需提供的资料包括：（1）职业健康宣传培训记录、职业健康危害安全告知相关记录；劳动合同。从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。询问：1.抽查、询问从业人员是否了解职业危害的有关事项。未书面告知的，不得分；未在劳动合同中写明的（含未签合同的），不得分；劳动合同中写明内容不全的，每缺1项内容扣1分；无职业健康宣传培训记录、档案的，不得分；培训无针对性或缺失内容的，每次扣1分；抽查、询问从业人员，从业人员及相关不了解职业危害的，1人次扣0.5分。（注：人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%）在“环境与条件”项目下，企业需提供的资料包括：（1）检查记录。现场检查：1.作业现场是否按要求配备与职业健康保护相适应的防护急救器具专柜、应急撤离通道等相关设施、工具。2.对存在严重职业危害的作业岗位，按照工作场所职业病危害警示标识（GB/Z 158）的要求，在醒目位置设置警示标识和警示说明。现场未按规定设置有关设施、工具的，1项扣1分；应急撤离通道和泄险取，1处不符合要求扣2分；存在严重职业危害的作业岗位未设置标志和说明的，不得分；缺少标志和说明的，每处扣1分；标志和说明内容（含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等）不全的，每处扣1分。2.13 提供“安全文化”类目下的资料在“安全环境”项目下，企业需提供的资料包括：（1）安全文化宣传资料档案。现场检查：1.查企业安全文化宣传布局，看宣传内容是否定期更新。无安全文化宣传资料档案的，扣1分；安全文化宣传1年少于12次的，1次扣0.5分。（2）安全生产奖励举报制度。现场检查：1.查设置安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况。无安全生产奖励举报制度的，扣2分；没有公开安全生产举报电话的，扣2分；对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理的，扣5分。在“安全行为”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业开展安全承诺活动资料。询问：1.查从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况。从业人员对安全承诺不认知的，每1人次扣0.5分。（注：人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%）（2）企业安全知识手册。询问： 1.从业人员对安全知识手册的熟悉和了解情况。没有编制手册的，不得分；抽查从业人员，询问人员不了解安全知识手册的，每人次扣0.5分。（注：人员抽查考核数量不低于在册（或现场）人数的10%) （3）开展安全文化活动的文件资料。没开展的，不得分。（4）企业表彰、奖惩的文件及相关资料。无表彰、奖惩文件的，不得分。（5）开展安全检查、评比、考评、总结和交流工作经验，推广先进管理方法等文件及相关资料。没开展的，不得分。2.14 提供“应急救援”类目下的资料在“预案制定”项目下，企业需提供的资料包括：（1）应急救援预案。询问：1.有关人员是否了解应急保证措施。应急预案的格式和内容不符合有关规定的，不得分；有关人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施的每人次扣1分。（2）企业制定的综合应急预案、专项预案和现场处置方案的文件资料。应急救援预案不全的，缺少1个扣2分。（3）企业应急预案是否与当地政府预案保持衔接，报有关部门备案，通报有关协作单位。未及时备案的，扣2分；未通报当地应急协作单位的，每个扣2分。(4) 应急救援预案评审修订制度；应急救援预案评审记录。未定期评审或无相关记录的，不得分；未及时修订的，不得分；未根据评审结果或实际情况的变化修订的，每缺1项扣1分；修订后未正式发布或培训的，扣1分。在“预案实施”项目下，企业需提供的资料包括：（1）企业开展应急预案的宣传教育等活动资料。未开展宣传教育或无记录的，不得分；宣传教育内容缺项的，扣2分。（2）企业开展应急预案培训活动资料，抽查、询问从业人员是否了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案等；培训活动应有教案、培训记录及相关测试等。抽查从业人员对应急有关知识不熟的，1人次扣1分。抽查数量不低于在册人数10%。（3）应急预案；事故台账和调查报告；事故或事件后，对预案评审的报告。询问：1.企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。未明确企业有关人员职责的，1项扣1分；相关人员不了解应急职责的，1人次扣1分。在“应急队伍”项目下，企业需提供的资料包括：（1）应急救援预案。询问：1.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解应急指挥系统；2.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解应急救援队伍组成。3.应急指挥人员、应急管理人员、应急专业技术人员、应急施救人员等有关人员是否了解各自职责。未建立应急指挥系统的，扣5分；有关人员不清楚应急指挥系统的，1人次扣1分；未建立应急救援队伍的，扣2分；有关人员不清楚应急救援队伍组成的，1人次扣2分；未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责的，1项不符合扣1分；有关人员不了解其应急职责的，1人次扣1分。（2）应急救援预案培训记录；应急救援预案演练记录；应急救援预案演练评价报告。询问：1.有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。未对从业人员进行应急救援预案培训的，1人次扣1分；未定期进行应急救援预案演练的，扣2分。在“应急装备”项目下，企业需提供的资料包括：（1）应急救援预案；应急救援器材台账；消防设施、器材台账；应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。未配备足够的应急救援设备、器材、物资和相应品种、数量的急救药品的，1项不符合扣1分；未建立应急救援器材台账和消防设施、器材的，1项扣1分。（2）应急救援预案；应急救援器材台账；消防设施、器材台账；应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。