产业价值链视角下的我国标准化战略研究论文(PDF 64页).pdf

湖南大学 硕士学位论文 产业价值链视角下的我国标准化战略研究 姓名 张川 申请学位级别 硕士 专业 国际贸易学 指导教师 王耀中 20071002 摘要 在全球经济日益发展的今天 标准及标准化的作用越来越受到大批学者的关 注 以技术专利为基础的产业标准 已经成为控制市场 改变利润结构的重要动 力 一方面标准对科技的转化作用增强 技术标准越来越成为国际竞争的制高点 另一方面 国际贸易中的技术壁垒增多 技术标准正在成为许多国家保护本国产 业的重要手段 那么 在产业价值链的形成和治理中 分析标准对产业价值链的 作用机制 进而指导我国标准化战略的实施正是本文所关注的问题 本文运用理论推导结合案例实证的方法 对所研究的问题进行系统分析 首 先 从标准形成机制和标准效应两方面 对标准及标准化进程的理论问题做简要 论述 其中 对标准效应的分析 着重从技术标准对所属企业或集团的知识产权 保护效应 标准诞生后的直接和间接网络效应 以及主流标准对特定行业所造成 的技术锁定效应三个方面进行探讨 其次 从产业价值链的动力机制和治理模式 出发 从共性的角度深入分析标准对产业价值链的影响及作用 标准推行使产业 价值链的整个系统 加速分隔成知识模块和产品模块 各个模块通过标准化界面 相互沟通和交接 这便产生了两个结果 其一 产业链原有生产区段的增加 即 产业价值链的 延伸 其二 产业链内部交易成本的降低 即产业链成本面的 下 沉 然后 运用成本 收益理论和博弈理论 通过对比无标准约束下的产业价值 链 得出无论是生产者驱动产业链中的上游厂商 还是购买者驱动产业链中的下 游厂商 都是通过标准操控模块化产品的价格 进而控制整条产业价值链的走向 以实现自身利润最大化 获取最优的价值分配 而且 厂商对标准的控制力愈强 其能够获取的价值愈多 此外 选取两种动力模式产业链中的典型行业 液晶电 视产业和玩具产业进行案例剖析 验证了以上的理论分析 最后 结合理论研究 和实证分析的结果 对我国标准化战略实施 提出战略定位和具体措施 关键词 标准 产业价值链 模块化 价值分配 战略 A b s t r a c t W i t ht h ei n c r e a s i n gd e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m y al a r g en u m b e ro fs c h o l a r s a r e c o n c e r n i n g a b o u ts t a n d a r d sa n dt h er o l eo fs t a n d a r d i z a t i o n I n d u s t r y s t a n d a r d i z a t i o nw h i c hi sb a s e do nt e c h n o l o g yp a t e n t b e c o m e sa ni m p o r t a n ti m p e t u st o c o n t r o lt h em a r k e ta n dc h a n g et h ep r o f i ts t r u c t u r e O nt h eo n eh a n d s t a n d a r d si n c r e a s e t h ec o n v e r s i o nt e c h n o l o g y T e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o ni s i n c r e a s i n g l yb e c o m i n gt h e c o m m a n d i n gh e i g h to fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n O n t h eo t h e rh a n d B yt h ei n c r e a s eo f t h et e c h n i c a lb a r r i e r si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o ni sb e c o m i n g t h e i m p o r t a n tw a y o f p r o t e c t i n gt h e i rd o m e s t i ci n d u s t r i e s S ot h i sp a p e ri s c o n c e r nt oa n a l y s i st h em e c h a n i s mo fs t a n d a r d i z a t i o nf o rt h ei n d u s t r yv a l u ec h a i ni n t h ef o r m a t i o na n dm a n a g e m e n to ft h ei n d u s t r yv a l u ec h a i n T h em e t h o d sw h i c ht h i sp a p e ru s e sa r et h ec o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a ld e r i v a t i o n a n dc a s ed e m o n s t r a t i o n I ta l s oa n a l y z e st h ei s s u e sw h i c ht h ep a p e rr e s e a r c h F i r s t l y t h ep a p e rb r i e f l ye x p o s i tt h et h e o r yo fs t a n d a r d sa n ds t a n d a r d i z a t i o np r o c e s sf r o mt h e f o r m a t i o no fs t a n d a r d sa n ds t a n d a r de f f e c t s T h ea n a l y s i sa b o u tt h es t a n d a r de f f e c t s e m p h a s i z e st h r e ea s p e c t s T h e ya r et h ep r o t e c t i o ne f f e c to ft e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o n f o rt h eI n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo fe n t e r p r i s e so rg r o u p s t h ed i r e c ta n di n d i r e c tn e t w o r k e f f e c ta f t e rt h eb i r t ho fs t a n d a r d sa n dt h et e c h n o l o g yl o c k i ne f f e c to fm a i n s t r e a m s t a n d a r d sf o rs p e c i f i ci n d u s t r i e s S e c o n d l y f r o mt h ed r i v em e c h a n i s ma n dg o v e r n a n c e p a t t e r no ft h ei n d u s t r yv a l u ec h a i n t h ep a p e ri n d e p t ha n a l y s i st h ei n f e c t i o na n d e f f e c t o fs t a n d a r dt ot h ei n d u s t r yv a l u ec h a i n S i n c et h ei m p l e m e n t a t i o no fs t a n d a r d s t h e e n t i r es y s t e mo fi n d u s t r yv a l u ec h a i na c c e l e r a t e dd i v i d e di n t om o d u l e sa n dp r o d u c t k n o w l e d g em o d u l e E a c hm o d u l ec o m m u n i c a t i o na n dt r a n s f e rt h r o u g hs t a n d a r d i z e d i n t e r f a c e T h i sh a sp r o d u c e dt w or e s u l t s O n ei st h ei n c r e a s eo ft h ep r o d u c t i o ns e g m e n t i ni n d u s t r yc h a i n T h eo t h e ri st h er e d u c t i o no ft h ec o s ti n s i d e rt r a d i n g T h ep a p e rU S e S t h ec o S t r e c e i p t st h e o r ya n dt h eg a m et h e o r y B yc o n t r a s tw i t ht h en o ni n d u s t r y s t a n d a r dc o n s t r a i n tv a l u ec h a i n w ec a nm a k eac o n c l u s i o nt h a ti nt h eI n d u s t r yc h a i n t h eu p s t r e a mf i r m sw h i c ha r ed r i v e nb yp r o d u c e r sa n dt h ed o w n s t r e a mf i r m sw h i c h d r i v e nb yp u r c h a s e rb o t hc o n t r o lt h ep r i c eo ft h ep r o d u c t st h r o u g hs t a n d a r d s B yt h i s w a y t h e yc a n c o n t r o lt h et r e n do ft h ee n t i r ei n d u s t r yv a l u ei no r d e rt or e a l i z et h e i ro w n p r o f i tm a x i m i z a t i o na n da c q u i r et h eo p t i m a la l l o c a t i o no ft h ev a l u e T h es t r o n g e rt h e m a n u f a c t u r e r sh a v ec o n t r o l l e dt h es t a n d a r d s t h em o r ev a l u e t h e y 1 1a c q u i r e F u r t h e r m o r e t h eL C D T Vi n d u s t r ya n dT o yi n d u s t r i e sw h i c ha r ec h o s e nt ov a l i d a t et h e t h e o r i e s F i n a l l y c o m b i n i n gt h er e s u l t so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i s t h ep a p e rr a i s e st h e s t r a t e g i cp o s i t i o n i n g a n ds p e c i f i cm e a s u r e sf o rs t r a t e g i c i m p l e m e n t a t i o no fs t a n d a r d i z a t i o ni nC h i n a K e yW o r d s S t a n d a r d I n d u s t r yV a l u eC h a i n M o d u l a r V a l u eD i s t r i b u t i o n S t r a t e g y 产业价值链视角下的我同标准化战略研究 插图索引 图3 1 产业价值链的成本面 2 2 图3 2 实现产品内分工后产业价值链的成本面 2 2 图3 3 两种动力模式产业价值链的成本中心和利润中心 2 7 图3 4 生产者驱动产业价值链 上游厂商掌控标准时的价值链走向 3 0 图3 5 购买者驱动产业价值链 下游厂商掌控标准时的价值链走向 3 2 附图B 1液晶电视整机成本分布示意图 5 3 附图B 22 0 0 6 年前三季度国内液晶电视销售情况 5 3 附图B 3全球玩具产品产地分布比例 5 3 附图B 42 0 0 6 年美国国内销售玩具的原产地分布情况 5 3 附表索引 表3 1 两种动力模式下的产业价值链 2 6 附表B 1国家标准历年总数示意图 5 4 附表B 2 液晶面板核心技术标准 j 5 4 附表B 3 我国的行业标准类别 5 5 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品 对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担 作者签名 裂 1 日期 川叫月W 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被 查阅和借阅 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文 本学位论文属于 1 保密口 在年解密后适用本授权书 2 不保密口 请在以上相应方框内打 作者签名 认r f日期 和7 年 月卅日 翩摊 芝撕醐 撕年f 月2 6 日 硕卜学位论丈 1 1 选题背景与意义 第1 章导论 1 1 1 选题背景 本论文选题来自国家自然科学基金资助项目 我国标准体系建设与技术性贸 易措施研究 项目批准号 7 0 6 7 3 0 2 0 随着经济全球化趋势的加快 世界政治 经济格局的变化 国际竞争开始进 入一个崭新的阶段 决定当今国际竞争成败的关键不再是传统意义上的土地 资 本和劳动力等有形资本 而取决于以高新技术为核心的综合国力 取决于将技术 转化为标准从而获得经济收益的能力 我国加入W T O 后 标准化对于国民经济 和社会发展的重要作用日益显现 标准化是经济和社会发展的重要技术基础之一 是实现产业现代化 规范化与专业化的重要保证 也是维护市场秩序 促进科技 进步的关键环节 截止到2 0 0 6 年 在全世界近1 8 万项国际标准中 由中国主导起草的只有1 5 项 且基本上是一些非关键性标准 在所有国际标准中 只有约三分之一的标准 转化为我国国家标准 在国际标准组织I S O 和I E C 的5 0 0 多个机构和分机构中 中国仅承担其中1 个机构秘书处和5 个分机构的工作 全国2 万多项国家标准中 平均 标龄 超过l O 年 标龄 在5 年以上的标准占到总数的7 0 以上 由于我国 标准的落后和标准化建设的滞后 国内企业和产业在国际竞争的舞台上 只能被 动的执行国际标准 多年来 发达国家一直致力于国际和区域标准化活动 不遗余力地把本国标 准变成国际标准 抢占国际竞争的制高点 美国大力支持科研人员参加标准化研 究开发活动 日本把参与国际标准竞争提高到空前的高度 提出了2 l 世纪 技术 标准立国论 欧盟关于保障欧洲标准作用的体制创新 为实现商品在欧盟内部的 自由流通创造了良好条件 提高了欧盟产品的国际竞争力 目前美国 日本 欧 盟等发达国家和地区的国际标准采用率高达8 0 以上 今后 世界各国对国际标 准制定权的争夺 特别是在高新技术领域标准化中的竞争将会愈演愈烈 国家信息产业部副部长吕新奎指出 标准是一个国家的主权在经济领域中的 延续 标准又是一个国家实施非关税壁垒的重要手段 对保护民族工业发展至关 重要 在 十五 科技发展规划中 标准化与人才 专利并列为我国的三大科技发 展战略 2 0 0 6 年2 月9 日发布的 国家中长期科学和技术发展规划纲要 2 0 0 6 2 0 2 0 文件中将标准化体系建设作为重要政策和措施之一加以强调 产业价值链视角下的我同标准化战略研究 在我国从贸易大国向贸易强国的转型当中 标准化体系建设对于提升我国企 业的自主创新能力 转变我国对外贸易的增长方式产生了愈加深远的影响 目前 国内的相当部分企业仅从事产品的加工制造 从产业价值链的 U 型曲线 可以 清楚地看到国内企业大都位于全球产业价值链的低端 技术研发和品牌营销环节 的 角色缺失 使得我国企业在标准的制定和操控方面丧失主导权乃至基本的 话 语权 1 1 2 选题意义 标准化工作是我国经济结构战略性调整的重要技术环节 产业标准的形成和 商业化推广中 标准战略的运用和选择显得至关重要 它贯穿与标准化的全过程 之中 研究和跟踪国际标准发展动态 制定我国标准发展战略 跟踪和赶超国际 标准和国外先进标准 已成为在新形势下发展我国社会生产力的必然要求 本文将在吸收前人研究成果的基础上 综合运用现代经济学和管理学的相关 理论和方法 从价值链这一全新的角度对我国标准化战略进行研究 本文将探讨 标准的形成和制定对于产业价值链的成本面以及其中的价值分配究竟会产生怎样 的影响 在我国现阶段实施怎样的标准化战略 可以实现更多的价值分配 进而 嵌入价值链的 战略环节 从而实现在全球产业价值链上的攀升 这是我国实施 标准化战略的利益所在 也是我国加速推进标准化进程中亟待解决的首要问题 在理论研究的基础上 本文将以国内典型行业的标准化发展为例 从价值链的角 度进行深入分析 为我国标准化战略的实施提供一些可操作的思路 具有一定的 现实指导意义 1 2 文献综述 1 2 1 标准及标准化的研究综述 一 围外关于标准及标准化的研究 国外西方发达资本主义国家商品经济高度发展 在技术标准和产品标准化研 究方面涌现出了一大批专家学者 约翰 盖拉德 J o h n G a i l a r d 是其中的领军人物 盖德拉 1 9 3 4 在其著作中提到 所谓标准 就是对测量的基准和单位 物体 动作 顺序 方式 常规方式 能力 功能 职能 作业性能 性能 办法 布置 状态 义务 权限 责任 行动 思想准备 概念和构思等的某种特性 给出定义 做出规定和详细说明 是为了在某一时期能够通用 而用语言 文件 图样等方式或模型 样本及其他具体表现方式所做出的规定 I 这一富有开创性 的定义完整而细致地诠释了标准的内涵 也为后来众多研究标准的学者提供了基 本的思路 后来一些学者针对工业发展和产业变革中出现的产业标准 以及种类各异的 2 硕I 学佗论史 工业技术标准进行了个案的研究和分析 但这些研究大多局限于对标准形成过程 的描述和最终采标优劣的探讨 比如 汤普逊 1 9 5 4 研究了早期汽车标准的产 生及发展 在汽车产业中 标准化促使配件供应商获得规模经济 降低了汽车的 维修成本和配件的更换成本 标准增强了汽车配件的互换性而推动了汽车产业的 发展 考万 1 9 8 8 分析了影响美国有关原子能商用政策的多种因素 如美国的 国家安全局和美国海军如何将动力行业锁定在轻水反应堆 而不是最好选择 冷气反应堆 戴维 D a v i d1 9 8 5 1 9 8 7 举出Q W E R T Y 键盘的例子说明早期打字 员及其老板 打字学校 打字机厂商之间的相互作用如何导致键盘标准的统一 从目前来看 计算机键盘的这种布局不如其他设计的功效好 比如D v o r a k 键盘 但人们仍然使用Q W E R T Y 键盘 戴维和布恩 1 9 8 8 分析了美国电力输送标准 的确立过程 他们认为 虽然工程实践证明交流电比直流电的传输成本更低 更 有利于电网扩张 直流电却由于拥有初始用户群而更具采标优势 然而 后来交 直流转换技术的诞生以及W e s t i n g h o u s e 与E d i s o n 两大公司的 系统之争 使得交 流电成为电力传输标准 本森和约翰逊 1 9 8 6 针对各种调幅立体声系统之间的 竞争 揭示类似有发起人标准竞争模型中的战略定价行为 萨隆纳 S a l o n e r1 9 9 0 针对U N I X 操作系统 比较了专利系统之间的竞争以及专利系统和开放系统之间 竞争的结果 由此说明了不同环境下决定标准竞争结果的因素 伴随着产业标准对国民经济和全球市场的影响日益深远 一些研究技术经济 学的专家学者 试图从经济学的视角去考察技术标准和产业标准的功能和经济效 应 具有代表性的学者有卡茨和夏皮罗 K a t za n dS h a p i r o 1 9 8 5 卡布拉 C a b r a l 1 9 8 7 萨隆 S a l o n e r 1 9 8 6 阿瑟 A r t h u r 1 9 8 9 1 9 9 8 斯旺 S w a r m 2 0 0 0 在他们的研究当中主要形成了以下几种观点 首先 认为技术的标准化和兼容性是一个硬币的两个方面 实现标准化可以 产生网络效应 于是厂商会有不同的定价决策 此外他们对标准化进行了福利分 析 认为标准化的实施可能锁定次优技术标准而不是最优技术标准 2 1 他们同时 还认为对于掌控较多用户群或者较大网络规模的企业而言 与竞争对手实现技术 兼容会带来少量的产品增值 却几乎不足以补偿由于对手市场地位强化而带来的 租金损失 如果企业本身拥有的客户群或者网络规模就小 则实现产品与强者的 标准兼容 则会获得市场份额扩大而带来的收益 6 其次 从经济学中的 干中学 理论出发 延伸得出技术的 干中学 能够产生 事实标准 导致报酬递增的不同因素有时候对分析结果发生影响 5 1 例如 分析 时假定采用者不能将使用技术的收益内部化 反之 如果去掉这个假定 即某个 企业可以将学习上的收益内部化 那么它就可以充当标准的发起人 采用低价来 鼓励标准的采用 4 1 此外 当中的部分人还使用了一种随机模型 来分析无发起人情况下的技术 产业价伉链税角下的我隔标准化战略研究 竞争 他们认为尽管存在技术随采用者数量的增加而出现的报酬递增现象 但是 这个过程中所产生的标准很可能不是帕累托最优解 7 在早期影响采用者决策的 偶然事件很大程度上影响了标准的选择 并进一步决定了不同的市场份额 对标 准的经济效用进行了全面的综述 包括降低交易费用 鼓励技术创新 促进市场 竞争和国际贸易等 3 1 其中 特别指出兼容性标准的最主要作用就是防止无效创 新造成的损失 二 国内关于标准及标准化的研究 国内学术界有关标准及标准化的研究主要集中在2 0 0 0 年以后 这些研究可以 分为两大部分 其一 是从定性的角度分析标准在产品升级和产业发展中的重要性 并由此 提出加快我国某些具体产业标准化进程的对策建议 这当中观点较为鲜明的学者 有 杨立雄 2 0 0 0 林强 2 0 0 0 杨杜 2 0 0 1 谭静 2 0 0 1 朱彤 2 0 0 6 等 他们在各自的文献著作中所形成的观点主要有以下几方面 第一 指出标准是一种规则 谁掌握了规则的制定权谁就占有了主动地位 虽然厂家在技术 产品 价格等诸方面都可以大做文章 但决定战争胜负的制高 点还是在于标准 同时还认为标准是一种自主知识产权 0 2 指出世界级领先企业 不是靠卖力气 卖产品 卖技术 而是通过卖技术标准和市场经济中的游戏规则 获取利益 它们通过商业化的 战略性的创新和运作标准或规则获得超额利润 标准的本质不是技术 而是权利 第二 分析高技术企业的竞争正在由产品竞争发展成为标准竞争的现象 论 述了这是在市场全球化的环境下大企业实行技术领先战略的必然结果 同时分析 了与标准竞争相伴随的组织创新的形式和作用 他们认为长期保持技术领先的企 业可以先行确定自己的技术标准 并通过先行技术发布和尽早抢占市场份额 使 得自己的标准成为事实标准 继而成为本国的行业标准和国际标准 第三 指出标准在工业社会和市场经济中起着重要的基础作用 是经济活动 的 基础设施 传统的具有准公共产品性质的标准不含有知识产权的内容 它不 仅能减少交易成本 降低供求双方在交易中的信息不对称程度 还能作为企业创 新的本 降低供求双方在交易中的信息不对称程度 而且能够作为企业创新的起点 和平台 加快企业创新步伐 刺激系统产品的组件创新 ls 2 0 世纪8 0 年代以来 I C T 产业出现了标准 私有化 的趋势 这一趋势既为产业的技术创新提供了新动力 也产生了不利于技术创新的因素 此外 学者谭静 2 0 0 1 以 标准联盟 的概念在国内众多研究中脱颖而出 指出标准联盟是现代企业参与产业标准竞争的重要形式 分析了行业内的多家企 业联合组建标准联盟的动机 但是对标准联盟组建动机的解释仅从实际行业出发 4 硕f 竹论文 未能充分上升到理论的高度 其二 是运用传统经济学分析工具以及博弈理论系统研究标准的形成机制 以及不同情形和条件下的标准竞争策略 结果及对策 具有代表性的学者有吕品 2 0 0 4 夏大慰 2 0 0 5 冯根福等 2 0 0 6 他们的研究方法有以下几种 有从网络外部性的角度 运用博弈的方法对有发起人和无发起人情况下企业 技术标准竞争的一些策略和结果进行了比较规范的理论分析 有从完全信息下的静态标准竞争产生的三种可能性 即 技术标准市场不存 在 个体标准并存和强势标准阻止弱势标准进入三种市场格局 出发 指出标准 的竞争最终表现为标准产品的竞争 标准化扩大了相同技术产品的网络规模 提 高了每个消费者的网络效用 但是减少了消费者市场选择的机会 由于拉大了部 分消费者实际消费产品与理想产品的距离 标准化可能降低了这部分消费者的效 用水平 进而降低了社会福利 还有的通过构建网络竞争一合作一扩展分析模型 演绎了技术标准的形成机 制 并揭示了标准形成和扩散的主要影响因素及其效率 并得出 由市场机制形 成的信息产业标准 在网络外部性条件下可能是无效率的 网络竞争必须以网络 合作为前提 而建立在网络竞争基础上的网络合作不会降低社会福利 网络合作 的基础是技术标准化 此外 还指出 在网络外部性强烈的领域 政府对标准化 的干预是有效的 1 2 2 价值链及产业价值链的研究综述 关于价值链方面具有代表性的观点 迈克尔 波特 1 9 8 5 最先从企业竞争力的角度构建价值链模型 在他的模型 当中企业的各项资源被配置在内部价值链中 企业要比竞争对手更具竞争优势 就必须以更低的成本执行价值链中的价值活动 或者以不同的价值结构促成产品 的差异化 3 1 1 波特 1 9 9 7 意识到企业的价值链可以包含在更大的 价值系统 该价值系统包括企业之外的供应商价值链 销售渠道价值链以及客户价值链等等 K a p l i n s k y 2 0 0 0 扩展了波特的价值链 把产业内和产业间的各公司和企业也考虑 进去 构成了产业内价值链和产业间价值链 不同产业的价值链各不相同 各个 产业链里创造价值的环节也不相同 p 4 J 上世纪末 随着计算机 电子设备 汽车以及通讯设备等制造业领域先后出 现了 产品模块化 趋势 一些研究价值链的学者也把目光聚焦于此 布莱思 1 9 9 0 以I B M 为例分析了其在所处产业中的上下游企业间的价值关系 随后B o d i l y 和 V e n k a t a r a m a n 2 0 0 4 分别针对互联网和数字化环境下 如何在产业链中实施企业的 战略规划 S t u r g e o n 2 0 0 2 指出 价值链模块化 已经开始成为某些产业的新型组 织结构特征 价值链模块化所带来的制造业结构重组已经深深嵌入到了全球化过 产业价值链说绚下的我 可标准化战略研究 程中 众多全球化经营 当地化运作的供应商J 下是这种联系的最好体现 H u m p h r e y 和S c h m i t z 2 0 0 2 认为在模块化的价值链中 由于参与各方在关系上的互补性 对等性 合同制造商可以实现向价值链中高环节的持续性爬升 日本学者青木昌 彦 2 0 0 3 则认为模块化是信息时代新的组织模式和产业结构的新本质 近几年来在国内学者当中 关于价值链研究方面具有代表性的有徐宏玲 李 双海 2 0 0 5 等 他们认为价值链形态演变以及价值链边界的放松是模块化组织 形成的原因之一 而模块化技术的应用则是价值链不断发生变化的根本原因 I 4 I l 随着模块化技术的应用和不断发展 一方面 协调生产方式的市场和组织在不断模 块化 另一方面 垂直一体化企业的组织结构也在不断松散 并且以知识和交易等意 识能力要素所决定的价值生产方式越来越成为经济发展的主导 程新章 2 0 0 6 则在众多学者当中率先采用质量惯例理论 来研究价值链及其内部协调与组合 他指出在全球价值链治理中 存在不同的协调模式 这些不同协调模式的实现需 要不同的质量惯例 4 2 J 领袖企业只有将它们的思维标准信息传递给它们的供应 商 或者是将关于货物或服务的复杂的质量内容进行标准化 明示化或者是通过 第三方认证等手段 领袖企业才能实现灵活性及其业务外包 领袖企业才能控制 驱动 整个价值链 对于发展中国家而言 只有积极参与质量标准的制定 才 能在未来的竞争中处于有利的地位 关于价值创造和分配方面具有代表性的观点 国内外有关价值的分配与创造方面的研究 大都是在价值链理论的基础上产 生和发展 因此 这方面的研究相对滞后 可参考的文献数量也相对有限 且主 要以西方学者的著作具有代表性 有C o l l i s 和M o n t g o m e r y 1 9 9 8 S a l o n e r 和 P o d o l n y 2 0 0 1 L i p p m a n 和R u m l t 2 0 0 3 以及国内学者李垣和谢恩 2 0 0 3 等 他们的研究和主要观点集中在以下几方面 首先 指出价值是价值链得以成型的根本 在波特的竞争战略框架中 价值 创造活动位于中心位置 把企业看成是通过寻找有利的战略定位来适应产业环境 的一束战略活动 他主要是从企业的层面上研究价值链内部的价值创造过程 其次 认为一个企业不仅仅是创造价值 更要获得其所创造的价值 他们从 成本的角度考察上下游企业价值链中价值分配 提出中间产品的价格决定了产业 链各企业的价值利润分配 4 0 1 并且指出价值创造可以来自两个方面 其一是 自 生 资源 包括知识 技术诀窍 社会资本以及其他一些社会资源 其二是对资源 进行获取 整合和处簧等操作过程 第三 部分学者研究了基于资源观点的企业问联盟中的价值创造 他们认为 价值活动的重构与创新是各种组织关系形成的主要原因 联盟环境下有利于组织 进行创造价值的活动 联盟及网络关系提供了对于默契性资产更具柔性的关系以 及属性上的协调机制 从而是使资产的传输和协调更加容易 6 对已有研究成果的评述 在标准及标准化的研究领域 现有的研究成果主要分为两类 一部分是针对 早期具体行业或领域中 技术和产品的发展进程 如 汽车制造 原子能商用 打字 印 机键盘选择以及电力传输中的标准化问题 进行个案的分析 考察标 准的诞生及推行对该行业近期和远期成长的促进与制约作用 另 部分是国内外 的一些学者从理论的角度 较为深入地研究了标准实施及标准化的重要性 技术 进步与标准的相互作用 标准的形成过程及演化 标准竞争与企业竞争关系 标 准化的推行对行业技术创新正反两方面的影响等方面 关于价值链及产业价值链 早期的研究当中 大批国内外的专家学者从企业内部价值链出发 将理论研究逐 步扩展到产业价值链乃至全球价值链 并对其中的价值分配和创造进行了系统而 深入的研究 从以上的综述可以看出 在产业价值链的研究中 标准对产业链形成和治理 的作用机制 尚且缺乏系统而深入的理论分析 长期以来标准化的研究成果多是 局限于技术创新与标准 或是标准竞争本身 缺乏从产业链和产业价值链的视角 考察标准的经济性以及标准对产业成长和产业结构提升的动态效应 本论文力图 将标准和价值链的研究有机的结合 把对我国标准化战略的研究 置于产业价值 链的视角下进行拓展分析 并结合我国标准化进程的现实情况提出政策建议 1 3 论文的逻辑思路与研究框架 本文将首先从理论上系统阐述标准的内涵 形成机制以及标准的经济效应 进而从产业价值链的形成和治理模式出发 分两方面 即产业价值链的成本面和 价值分配 对标准影响产业价值链的作用机制进行深入分析 由此引出 在不同 驱动力和治理模式的产业价值链中标准是如何形成的 采用动态博奔的方法研究 标准对自身产业价值链的提升起到怎样的效果 然后 从产业价值链的视角分析 我国产业 分别以国内液晶电视产业和玩具产业为例 标准化建设的现状 得出 制约我国标准化发展的主要问题及影响因素 为国家标准化战略的实施提出政策 建议 7 产业价值链视角下的菝用标准化战j j f 研究 研究技术路线图 I 标准形成机制 2 标准效应分析 a 动力模式 b 治理模式 产业价值 链的形成 与治理 生产者驱动价值 链 液晶电视产业 选题背景和意义 文献综述 标准与标准化的 理论研究 产业价值链 与标准化 标准化战略的实旖 我国不同产业 标准化现状 标准化战略定位 标准化战略措施 8 1 标准和标准化研究综述 2 价值链及产业价值链研 究综述 标准化作 用于产业 价值链的 机制研究 a 价值链的 成本面 b 价值分配 购买者驱动价 值链 玩具产业 第2 章标准的产生及效应分析 在以现代科技革命为背景 以信息 网络 知识为基础的经济全球化时代 作为技术知识水平最高表现形态的标准 已成为发展新经济的重要资本 成为国 民经济增长日益重要的推动力 大规模的生产方式使标准成为一种重要的工业制 度 推动了标准化的发展 今天 标准已经成为一种普遍的基础设施 广泛而深 刻地影响羞以技术为基础的经济发展 无论是制造业还是电信服务业 不同要素 或系统通过遵循共同的技术标准体系而达到兼容是使整个系统有效运行的前提 深入研究标准的产生及效应 可以规范国民经济运行秩序 改善经济运行质量 提高经济效益 保障国民经济的健康和可持续发展 2 1 标准的形成机制 标准可以理解为生产者以彼此默契或明文协议的方式遵守的一种技术性规 定 在实践中 标准可以分为参照性标准 最低质量标准 以及兼容标准 参照 性标准和最低标准可以帮助人们确认某个产品符合某种规定 因而这些标准能降 低人们在评估中的交易成本 I4 1 标准从主要解决产品零部件的通用和互换问题 发展成为一个行业必须遵守的规则 技术标准是对标准化领域中需要协调统一的 技术事项所规定的标准 是从事商品生产与流通应共同遵守的技术依据 兼容标 准能够保证一种中间产品或配件应用于 个更大的系统 而这个系统的功能则是 严格规定的 符合某个兼容标准的产品可以作为一个子系统 它属于一个更大的 系统 这个更大的系统由许多配件和子系统组成 而且这些配件和子系统来自不 同的供应商 每个供应商都遵照同一个标准 关于标准的协议不仅可以明文规定 还可以其它方式出现 一种情形是 由 一个主体单方面地公布一系列规定 而这些规定被广泛接受 另一种情形是 标 准也可以在竞争性个体的选择中自发地出现 标准化的过程涉及市场 政府 企业联盟等众多组织的互动 对于不同技术 的标准化过程 上述组织的介入方式和作用程度各不相同 虽然普遍的观点认为 由技术标准的公共物品性质决定 政府在技术标准化过程中的作用必不可少 但 需注意的是 政府并不适合主导所有技术标准的制定 一般而言 最适合政府出 面主导制定的标准通常包括与质量 可靠性 安全 健康和环保等内容有关的非 产品类标准 显然 由政府统一制定这类标准并强制实行 有助于社会整体福利 水平的改善和提高 而对于大部分产品要素标准 特别是那些包含着复杂技术内 9 产业价位链现身j 下的菝用抗准化艘略研究 容或者技术迅速变化的标准 其标准化过程通常是由市场竞争形成事实标准 或 者是由标准化组织以一定的公开程序通过协商产生建议性标准 政府不适合主持 这类技术标准制定的原因 一是由于在收集和处理相关信息方面存在天然缺陷 政府本身对技术变化的方向缺乏足够的把握能力 因而有可能选择劣质的标准 二是即使政府选择了较优的标准 但由于这类标准必然要包含某些企业的专利技 术 这又会对其他企业产生非常不利的影响 此外 政府还面临管制俘获的风险 即参与标准竞争博弈的企业有可能对政府进行收买 使最终形成的标准有利于自 身 但却使社会福利在总体水平上受到损害 即使这样 在产品要素标准化领域 政府对标准化过程的参与仍然十分重要 已经达成的共识是 这些领域政府作用 的定位应该是弥补市场失灵 避免由于信息不对称 市场垄断控制以及多重并行 标准持续存在所导致的资源浪费现象 还有 种观点认为 政府的技术标准化政 策不仅应包括监管的职能 而且还要承担起促进产业发展的责任 根据有关国家 的实践 政府作用主要是通过产业技术政策和竞争政策来影响市场主导标准的标 准化过程 1 1 8 归纳起来 确立标准的途径就有如下几种 1 无发起人的标准 即没有人或机构对这些规定具有专利权 但却以严格的 书面形式存在 2 有发起人的标准 即一个或多个发起人或机构对其拥有专利权 发起人的 身份可能是供应商 顾客 或者是他们组成的合作体 吸引其他企业采用特定的 技术规定 3 在自发性标准设定组织内达成并公布的标准协议 4 管制性政府机构颁布的强制性标准 前两类标准产生于市场过程 通常被认为是事实标准 后两类标准一般通过 政治 委员会1 意图或行政程序制定 市场过程对其产生的影响不易显现出来 现 仅就前两种进行详细论述 2 1 1 无发起人的标准化进程 在某些情况下 没有任何主体能够对相关标准拥有专利权 而且在定价和技术 选择决策中 没有一个企业和顾客的规模能够达到决定其它企业或顾客选择的程 度 在这种情形下 某种产品市场内在的技术特征就成为人们关心的重要问题 如需求中的互补性 消费中的从众效应 网络效应 或者是揭示某个产业生产过程 的内在技术特征 如投入要素之问的强互补性 以及学习上的溢出现象 2 1 2 有发起人的标准化进程 有发起人的标准化过程与无发起人的标准化过程非常不同 前者能产生专利 O 硕I 学位论丈 权控制 从而刺激企业操纵技术标准以使自己的产品与互补性配件或替代系统兼 容 也可能实行战略定价 这样 发起人就会预期竞争对手的反应 因为他们知 道自己的行动将影响到采用其它标准的收益 尽管对有发起人标准化过程的分析 需要解释战略行为 但是 各个标准发起人之间的竞争会产生不同于通常产业竞 争的结果 因为此时生产的规律是成本不变或递减 资产所有权将对发起标准化的过程产生重要影响 初始所有权状况是由市场 竞争决定的 而这种状况将影响以后的标准 因为初始所有权状况将给相关系统 配件的设计和生产带来优势 这种优势使得某个企业能领导某种系统配件的设计 这种发起标准的竞争在计算机和电信技术领域已经越来越常见 2 2 标准的效应分析 标准体系涉及到的主体 主要有专利技术所有者 标准管理者和标准的使用 者 它们相互之间的关系 专利的所有者通过专利技术许可协议授权给标准管理 机构 同时标准管理机构将标准授权给它的使用者 在法定标准中 所有者 管 理者和使用者是分离的 事实标准 主要是企业或企业联盟颁布的技术标准 它 主要分为独家垄断和企业联盟两种模式 独家垄断的事实标准 最典型的当属微 软公司的操作系统 英特尔公司的芯片技术 思科公司的路由器技术等 这类事 实标准的特点是 相关企业并没有追求标准化 也没有标准化管理机构和标准化 的许可战略 标准的所有者 管理者和使用者三者是统一的 在技术标准中 一 般而言 法定标准具有一定的独立性和开放性 较好地协调有关各方的利益 但 法定标准制定程序复杂 周期较长 经常与技术市场的发展脱节 事实标准有企 业标准作为基础 又经过市场考验 但有可能造成垄断和封闭 阻碍技术创新 随着知识经济时代的到来 世界范围内的标准竞争变得越来越激烈 谁制定的标 准为世界所认同 谁就会占领巨大的市场 从中获得经济利益 同时还可以确保 国家和产业的安全 因此 一个时期以来 发达国家都在争先恐后地加大力度进 行标准化战略研究 试图在技术标准竞争中牢牢掌握主动 标准竞争事实上成为 了一场 没有硝烟的战争 从微观层次看 技术标准化的经济效应 则主要体现为对企业技术能力构建 的影响 T u s h m a n 和A n d e r s o n 1 9 8 6 以及H e n d e r s o n 和C l a r k 1 9 9 0 等人 提出的技术间断均衡理论认为 新技术产生于技术非连续状态 经过技术之间的 激烈竞争后产生主导设计范式 并随后进入渐进变革阶段 直至一个新的技术非 连续状态出现为止 郭斌 2 0 0 0 l 这里的主导设计范式实质上就是产业技术 标准 通过这种选择机制 企业技术能力将沿着产业技术标准规定的轨道发展 也就是说 与产业技术标准相容的企业技术能力才具有可持续性 而与产业技术 产业价债链说衍下J 1 菝用标准化战略研究 标准不相容的企业技术能力将不可避免地面临能力破坏 C o m p e t e n c e d e s t r o y i n g 的影响 标准的效应除了表现在法定标准的强制力之外 也有 技术和市场方面的效 应 归纳起来主要有四个方面 一是知识产权保护 二是网络效应 三是锁定效 应 四是贸易壁垒效应 2 2 1 知识产权保护效应 一套技术标准包含许多专利技术 同时也涉及知识产权问题 在制度完善的 经济体系中 知识产权得到有效的保护 很多企业都是依靠技术起家的 而一旦 建立起垄断帝国 技术即成为专利 当专利要成为标准的时候 这些企业就开始 特别重视其核心知识产权的保护 并利用所拥有的知识产权造成进入壁垒 保护 其市场份额 尤其是对于一些技术上不发达的国家来说 没有能力来进行技术研 发 就只能通过从标准