工程档案培训教材第二篇.doc

第二篇关于轨道交通建设工程（机电）档案轨道交通工程（机电设备）竣工资料归档范围轨道交通机电安装工程竣工档案归档叁套，另增加一套竣工图。正本原件一套（交业主），正本复印件一套及增加一套竣工图（交接管单位），副本原件一套（交城建档案馆）。正本按以下归档范围收集、整理、编制；副本按上海市规划管理局上海市建设工程竣工档案编制验收及报送规定中有关要求编制归档（文件中打的作为副本归档范围）一、索引目录卷 此卷为零零卷，不列入总卷数内，此卷由编制说明、案卷目录、各卷卷内目录三部分组成，其内容包括：1、 编制说明：1） 概况A、 工程概况B、 分包情况介绍C、 单位、工程划分情况介绍D、 主要设计变更情况E、 开、竣工日期F、 工程造价G、 参建单位2） 竣工档案编制依据3） 组卷情况介绍4） 需要说明的问题5） 编制人员及编制单位2、 案卷目录3、 各卷卷内目录二、综合管理性文件卷 1、施工合同、施工协议2、开工、竣工报告3、施工预算书4、施工组织设计批复（审批表）及施工组织设计5、图纸会审纪要及设计交底会议纪要（进馆档案归入变更依据册）6、技术交底记录7、有关工程技术质量来往文件及会议纪要等8、涉及工程量、工程费用的技术核定单或业务联系单。9、监理工作联系单、监理工程师通知单10、工程事故报告及调查处理报告或无事故报告11、施工大事记（由施工日记汇编而成）12、安装技术总结三、施工技术类卷1、单位工程划分表2、单位（子单位）工程竣工质量验收记录3、分部、分项（工序）检验批（仅分部评定表）4、隐蔽工程检查验收记录5、设备、材料开箱记录、随机工具、备件清单7、设备安装完成测试报告、验收报告8、各类功能性试验及检测报告9、各类设备和材料试验报告10、管线标高、位置、坡度测量记录11、设备永久中标板和基准点布置图，专业测量定位记录（座标复核记录）12、设备的电路图及电路说明、安装图及安装说明、操作手册、维护手册、命令手册、受电方案、检验手册、资料手册、软件系统的说明、设备制作图、设备移交清点记录及管理资料（含移交运营接管单位的设备清单及文件清单）。四、监理文件（由监理单位根据相关文件独立负责编制组卷，施工单位仅负责汇总）五、竣工图卷1、涉及设计变更的所有依据性文件2、竣工图六、竣工文件卷 1、预验收报告及与其相关的会议纪要，整改消项报告。 2、单位工程质量综合验收记录、质量保证资料评分表、外观项评分表、实测项目检查评分表 3、设计单位设计质量合格证明 4、监理单位监理质量合格证明 5、施工单位施工质量合格证明 6、工程保修书7、工程付款证明 8、建设工程竣工验收报告 9、建设工程竣工验收备案证书 10、决算及审价报告七、照片 1、工程照片：三套反映施工全过程及安装完毕后实体照片，必须是七寸光面彩色照片。（城建档案馆套需提供底片，若使用数码相机拍摄，则须提供拍摄光盘。）2、工程录象：每个单位工程造价满2000万，均需提供三套反映工程建设全过程的录象带，时间一般为10分钟左右。配说明文（录象盒带上应标有工程名称、录制人、审核人、批准人）（复印件无须提供）注：1)第五项资料中第一条内容要单独组卷 2)第七项声像资料中照片与录象要分别组卷3)第六项资料要独立组卷，并视实际情况可在档案验收后成册。第六项中第8、9、10条，各项目公司可视情况由施工单位归档，也可由项目公司根据整线情况统一归档。4)决算与审价报告亦可视文件厚度独立组卷。 5)施工单位编制的文字材料均需采取打印形式，请施工单位在编制过程中千万注意别混淆类与类的概念。6)千万别忘记要归一套副本原件，因此请施工单位在编制施工资料过程中注意收集二份原件，一份归正本，一份归副本。 轨道交通建设工程竣工资料整理统一要求1、书写要求一律采用黑色炭素墨水书写，字迹端正，无缺、漏、涂改现象。杜绝使用原珠笔、书写笔。2、竣工资料的尺寸规格文字材料及竣工图的尺寸规格统一为A4纸规格（297*210mm）。小于A4规格的文件材料要用A4规格70g以上书写白纸进行托裱。托裱时可一张A4纸托裱一张文件，也可将几张文件同时托裱在一张A4纸上，文件右边与白纸右边靠齐，上下几张文件可呈阶梯式排列。大于A4规格的文件材料应折叠成A4规格，文字材料折叠时注意左边留出装订边。3、竣工资料的立卷厚度 文字材料立卷厚度在保持其内容原有内在联系的基础上，视情况以2cm（200页）以内组成一卷，竣工图则在保持一卷内图纸相对系统、完整的前提下，视情况每卷厚度可3公分、5公分。4、页号的编制竣工资料页号每卷从“001”开始用号码机顺序编制，一页一号（卷与卷之间不连号），单面书写的文件在右下角编页号，双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角编页号。空白页、卷内封面、卷内目录及备考表不编页号。如一页上托裱几张文件，则每张文件均需编页号，编在原文件的右下角，不可编在托裱的白纸上。如有缺漏编页时，可在原编号后加“-1”、“-2”，予以标注，在编写总页数时，也相应增加其页数，并在备考表中说明。5、案卷封面的编制：1） 案卷题名：第一行填写工程项目名全称；第二行与第三行填写卷内科技文件材料的内容，必须准确概括地揭示出卷内文件的基本内容，不宜过于笼统。2） 立卷单位：应填写负责科技文件材料组卷的部门或单位。3） 起止日期：应填写案卷内首份科技文件材料形成日期与末份科技文件材料形成日期。4） 保管期限：永久5） 密级：秘密6） 档号：按规定要求填写7） 档案馆号：暂不填写6、卷内目录的编制1） 序号：用阿拉伯数字从1起依次标注案卷内科技文件材料件数的顺序2） 文件编号：填写科技文件材料的文号或图号、设备代号、项目代号等3） 责任者：填写科技文件材料的形成部门或主要责任者4） 文件材料题名：填写科技文件材料或图纸的全称5） 日期：填写科技文件材料的形成日期6） 页号：填写每份科技文件材料或图纸在卷内的首、尾页上标注的页号。单面书写的科技文件页号编写在右下角；书面书写的科技文件正面右下角编写页号，反面左下角编写页号。7） 备注：填写需要注释的情况7、备考表的编制1) 说明：本卷内共-页，填写本卷科技文件材料的末位页号。其中文字材料、图纸、照片需统计卷内材料，分别填写，合计数即为本卷内共-页。2) 应注明情况：填写卷内特殊需要说明的问题。3) 立卷人：应由负责编制的立卷人签名4) 日期：填写完成立卷的日期5) 检查人：应由案卷质量审核者签名6) 日期：填写审核完成的日期8、案卷内排列顺序 每一案卷依内封面、卷内目录、科技文件材料、备考表顺序排列后装订。9、案卷装订要求除竣工图纸不装订（但也须用封面包起来），其余文件材料均需装订成册。装订前先将文件材料整理成统一幅面（297*210mm），左边留出装订线、去掉金属物，按照卷内目录的编排次序理齐。正式装订时，先将文件材料叠齐，用铁夹将三边夹牢固定，再用2mm钻子的电钻在文件材料上钻三个小洞（三洞相隔79mm），用蜡线抽紧装订。对于纸张折叠后引起案卷右厚左薄，应在装订边增添若干硬板衬垫（宽25mm，长295mm），衬至与右边厚度相一致后再装订，然后外包裹硬封面。10、案卷目录的编制：案卷目录必须打印，打印格式按样张，不可随意移动行距与间距。1） 顺序号：按顺序从“1”起依次标注；2） 案卷题名：必须与该卷封面上的案卷题名一致；3） 档号：按规定要求填写；4） 页数：卷内实际页数。备注：填写需要注释的情况。轨道交通建设工程竣工图的编制要求轨道交通建设工程竣工图是真实地记录轨道交通建设工程施工最终状况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、改建、扩建的依据，是国家的重要技术档案。为确保竣工图的编制质量，各施工单位必须注意在施工过程中完整地收集和整理好设计变更通知单，补充设计图、修改设计图、工程业务联系单、技术核定单、材料代用单以及涉及设计变更的会议纪要等所有设计变更文件，并在施工的同时及时将有关变更的内容反映到一套原施工图上，以便全部工程完工后，按时完成其余二套图纸的翻版。一、竣工图的绘制要求一套符合要求的竣工图，应满足三方面质量标准。一是内在质量标准，必须符合实际，反映施工结束时最终状况；二是外观质量标准，必须做到幅面整洁、图形清晰、标志醒目、标注位置合理，达到查阅迅速、利用方便之目的；三是使用质量标准，指所有纸张、书写、盖章印泥印色等材料必须符合档案长期安全保管的要求。（一）竣工图的绘制形式竣工图的绘制一般以原施工图为基础，根据各种变更文件在原施工图上修改或重新绘制而成。可采取如下形式：1、凡按图施工没有变更的，则由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”章，作为竣工图。2、在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位在原施工图上对修改部分进行修改，并标注修改依据，加盖“竣工图”章后，作为竣工图。3、凡结构形式改变、平面布置改变，以及其他重要改变不宜在原竣工图上修改、补充的，应重新绘制改变后的竣工图，并由施工单位负责在新蓝图上加盖“竣工图”章。4、项目被取消或现场未施工，不需要编制竣工图。但应在原设计图纸目录中注明“取消”及依据，并将原图抽出作废。5、由于特殊原因，工程项目在没有正式施工图的情况下进行施工的，施工单位应在项目竣工后，根据实际施工最终状况绘制竣工图，加盖“竣工图”章，并经设计单位签署意见。（二）竣工图的绘制方法竣工图的绘制工作包括三方面内容：设计有重大变更，不宜在原施工图上修改，补充的应重新绘制竣工图。一般性的设计变更，则可利用原施工图修改、补充而成竣工图。设计经数次变更的，在原施工图上反映最终变更内容，并注意做好中间设计变更文件有关条款的标准说明。作为竣工图的蓝图必须是图面清晰的新图纸。图上修改部分必须用黑色碳素墨水绘制、字迹端正、图形用直尺按比例反映。利用原施工图上反映，标注变更依据及标注被修改图的图号。具体做法：1、在施工图上反映更改内容所有设计变更文件中的变更内容，必须不遗漏地在原施工图中全面反映，即每项变更内容不但要在文件所指的施工图上反映，而且要在所有涉及到的施工图上反映。根据更改情况的不同，可分别采取如下三种方法：（1）对于少量的文字或数字的修改，可用一条实线将被修改部分划去，在其上方或下方（一张图上要统一）空白行间填写变更后的内容。（2）对于少量线条和图形的修改，可用“”将修改部分框出，并在附近适当位置画上修改后的线条、图形。（3）对于较多的文字、线条、图形的修改，可根据设计变更文件内容在施工图上进行修改。如设计院出修改图（蓝图），则可将修改部位在原施工图上标出，注明“此处修改见修改图，图号”后，不必再在原施工图上反映。修改图排列在该套图纸后面。2、标注变更依据在原施工图上作修改时，所有修改处旁均需注明修改依据：设计变更文件名称、编号、条文号。（1）一般情况下，应在修改处旁适当空白位置标注：“修改依据见”。同一张施工图上有数处修改时，如修改内容出自不同的修改依据，应分别在每个修改处旁适当空白位置标注：“修改依据见”：如修改内容均出自同一条修改依据，则可在图上适当空白位置统一标注：“本图修改依据均见”。（2）当修改处旁没适当空白位置标注修改依据时，可在每个修改处旁分别用阿拉伯数字、顺次编号后，在图上适当空白位置集中反映。当同一张施工图修改中有二处以上修改出于同一变更依据时，则可用同一个阿拉伯数字编号后，将变更依据在图上适当空白位置集中反映。上述几种变更依据的标注方法，在一张图上应统一。3、标注被修改图的图号 当设计变更文件上没有写明或没有写全应修改的施工图号时，施工单位须仔细检查，将变更内容涉及到的每张施工图图号在设计变更文件上反映出来。（1）如一张设计变更文件只有一项修改内容或数项修改内容修改同一张或同几张施工图的，可统一标注：“修改见：图号”（2）如一张设计变更文件上数项修改内容分别修改不同施工图的，则须在该设计变更文件上具体条款后，分别标注该条款所修改的施工图图号。（三）竣工图的审核工作竣工图应经承担施工的项目技术负责人逐张予以审核签证。审核重点是能否准确反映工程实际状况。审核竣工图的要点有四点：1、所有修改点是否都已修改到位2、图与图之间相关之处是否都已作相应修改3、所有修改处是否都标注了修改依据，所有设计变更文件是否标注了被变更的施工图图号。4、所有修改依据是否都已手续齐全。竣工图在完成绘制审核后，应将“竣工图”章用不褪色的红色印泥盖印在竣工图右下角设计图标上方适当空白位置处，尽量保证图纸折叠后，“竣工图”章能显露在右下角。“竣工图”章式样和尺寸规格如图示： 80mm15 mm每格7mm竣 工 图施工单位50mm编 制 人日期技术负责人日期监理单位总 监日期 20mm 30mm 10mm 20mm二、竣工图的组卷方法一套完整的竣工图，包括竣工图及设计变更文件，组卷方法是：（一）竣工图的组卷1、竣工图卷内目录的填写：作为竣工图的组成部分之一，封面与蓝图目录均须一一反映在卷内目录的文件名称栏，图号填在文件编号栏。 2、图纸排列组卷：竣工图根据设计院出的施工图目录进行排列、组卷。图纸少时，一个单位工程的图纸可合在一个卷内；图纸多时，可按各分部或各专业竣工图分别组卷。3、图纸折叠：竣工图按4号图纸规格（297*210mm）折叠，图面朝里，图标外露于图面的右下角处，散页号置于竣工档案盒内。（二）设计变更文件的组卷设计变更文件应经设计、施工、监理、建设单位四方签字（设计变更通知单除外），并根据项目情况，采取下面二种形式中一种排列组卷。注意一个单位工程的设计变更文件应采取同一种形式。1、紧接着被变更的竣工图的次页。适用于设计变更仅对一张设计图变更的情况。2、以一个单位工程为单位，集中所有设计变更文件，按其产生日期编号先后或按变更文件类别（设计变更通知单、工程业务联系单、会议纪要等）-产生日期编号先后进行独立组卷，排列在单位工程整套竣工图最前一卷。适用于变更文件数量较多或一份变更文件涉及不同卷的设计图变更的建设项目。当采用此种形式组卷。变更文件须装订成册。无论采取何种形式，均需在所有设计变更文件的首页填写设计变更依据性文件汇总表轨道交通建设工程竣工档案验收及移交办法轨道交通建设土建工程是国家重点工程，它的竣工资料验收工作作为竣工验收的一个组成部分，受到了上海市档案局、市建委、城建档案馆的高度重视，为保证竣工资料的质量和验收工作的顺利进行，特发本通知，希认真贯彻执行。一、轨道交通建设工程土建工程竣工档案的验收工作，由各项目公司全面负责。二、各施工单位在平时施工过程中，应明确专人同步收集、整理施工文件材料，以确保竣工资料的完整性和真实性，工程项目监理单位、项目公司有义务在工程进行过程中，指导、检查、督促施工单位做好资料的收集及予立卷工作。三、在工程即将完工时，施工单位应根据附件一、二、三的要求整理出一套完整的竣工资料（不装订），交监理审查。四、经监理审查，竣工资料完整、准确、真实后，由监理填写竣工资料监理审查意见单（见监理归档文件附件2）五、由施工单位将竣工资料及监理审查意见单一并送交项目公司预审。六、项目公司对竣工资料进行预审并提出书面意见，及时反馈施工单位。七、施工单位根据“预审意见”进行整改后，经项目公司确认，具备档案验收条件后，施工单位提前十天填写轨道交通建设工程竣工资料验收申请单（见附件5），一式二份送交项目公司。确定档案验收日期，由项目公司组织“竣工资料联合验收组”验收。并根据轨道工程竣工档案质量评分标准（附件6）评分，确定资料的质量等级，签字认可。八、只有通过资料验收的工程，方可进行工程终验，对资料验收未达到90分以上的工程，将不予工程决算与合同销号，施工单位则无法得到工程尾款。九、“竣工档案联合验收组”由监理单位、市档案局、市城建档案馆、上海申通集团有限公司、项目公司等有关部门人员组成。十、档案装具向项目公司统一购买。十一、每个单位工程竣工资料通过验收后，施工单位必须完成最后的整改工作，然后一个月之内向项目公司移交。轨道交通工程竣工档案验收申请单项目名称申请验收单位施工单位申请验收时间预计竣工验收时间联系人电话申请验收单位意见组织验收单位意见验收时间验收地点 轨道工程建设监理资料归档范围及顺序（为副本归档范围）监理单位按下列顺序合理组卷归档：1、工程项目监理合同及中标通知书2、监理单位的资质（复印件）3、总监理工程师、总监代表任命书4、本工程监理组人员及见证人员的名单和分工职责5、本工程监理工程师执业证书（复印件）、见证人员资质（复印件）、见证单位及见证人员授权书6、工程项目监理工作规划、监理实施细则、交底记录7、工程开竣工报审表8、分包单位资质报审表（含合格分供方名录及分包单位资质）9、监理月报10、施工测量放线报验单11、建筑材料平行抽查记录（含施工单位原材料汇总表及监理复试汇总表）12、监理工作会议记录（包括内部监理工作会议）13、工程质量事故处理方案报审单（无质量事故应明确注明在A4纸上）14、工程项目月度付款申报表及审批（按GB50319-2001规范A5、B3表式执行）15、专题报告 16、各施工阶段的节点质量评估报告 17、总工程质量评估报告（含三表一评轨道工程竣工档案监理审查意见单） 18、监理工作工程竣工总结78竣工图修改依据 汇总表单位工程名称： 第 页 共 页 序号文件名称编号 日期条款被修改相关图号备注施工单位：（盖章）技术负责人：编制人： 监理单位：（盖章）总监：编制说明框架一、 概况1、 工程概况2、 单位工程划分情况3、 分包情况4、 工程主要变更情况5、 开、竣工日期6、 工程造价7、 参建单位1） 建设单位：2） 设计单位：3） 监理单位：4） 施工单位：二、 编制依据1、 沪申（2009）203号文件，关于切实做好轨道交通建设工程机电设备安装竣工资料规范化建档及归档的通知。 2、 沪申（2009）204号文件，关于下达轨道工程建设监理资料归档程范围及顺序（试行）的通知。3、 上海市工程建设规范建设项目（工程）竣工档案编制技术规范三、 编制数量本套档案共编制 卷，其中：1、 综合管理文件 卷， 卷至 卷2、 施工技术文件：1）质量评定类 卷， 卷至 卷2）隐蔽验收类 卷， 卷至 卷3）设备开箱记录及移交检查记录类 卷， 卷至 卷4)各类测试、调试、检测记录及验收报告类 卷， 卷至 卷5）材料质保书及试验报告类 卷， 卷至 卷6）专业测量定位记录及测量交接记录类 卷， 卷至 卷7）各类安装图及说明、操作手册、维修手册、软件系统说明等 卷， 卷至 卷3、 监理文件 卷， 卷至 卷4、 设计变更依据类 卷， 卷至 卷5、 竣工图 卷， 卷至 卷6、 竣工备案文件 卷， 卷至 卷7、 工程照片 卷， 卷至 卷8、 工程录象 卷， 卷至 卷四、 需要说明的问题五、 参与编制人员1、 编制负责人2、 编制人员单位落款日 期盖 公 章档案用表填写字体字型要求与档案表式一、字体字型要求：1、 封面中所填写的内容为三号字体，字型为楷体。其中永久与秘密是小二号，形成日期中的年、月是三号，其余的是小三号。档号填写字体为四号宋体。(见样张)2、 案卷目录和卷内目录中所填写的内容均为五号宋体字。序号、日期和页号均为阿拉伯数字。责任者名称如果比较长，尽量简写或者换行并设置为小五号。(见样张)3、 备考表中所填写的数字均为三小号楷体，应注明的情况字体均为小三号宋体。(见样张) 注： 打印出来的格式与提供的样本一致。采用WORD格式。二、档案表式：档 号 档案馆号 案卷题名 立卷单位 起止日期 保管期限 永 久 密 级 秘 密卷 内 备 考 表说 明： 本卷内共 页，其中 文字材料 页 图 纸 页 照 片 页应注明的情况：立 卷 人： 日 期： 年 月 日检 查 人：日 期： 年 月 日城建档案馆进馆档案编制要求及档案表式一、 城建档案馆进馆档案编制要求1、 书写要求、竣工资料尺寸规格、立卷厚度