示范监理项目资料.docx

江苏省项目监理机构工作评价标准对项目监理机构工作的评价，包括了组织机构与人员配备、监理服务情况、工作质量、工作绩效等内容。评价的内容分为6个单项，分别是项目监理机构的前期筹备工作、施工准备阶段的监理工作、工程施工阶段的监理工作、工程竣工验收阶段的监理工作、施工合同管理、监理资料的管理工作。表A：项目监理机构前期筹备工作1、项目监理机构应备文件A.1.1中标通知书：现场无监理项目中标通知书或复印件（招标项目）说明：施工现场应存放盖有公司公章的中标通知书，以备检查。A.1.2监理合同说明：施工现场必须存放，此项为次重要评价项，不得缺失，且应采用建设工程委托监理合同示范文本。A.1.3合同内容说明：监理合同中关于监理服务内容和监理工程范围应描述清楚，符合招投标文件实质性内容和合同条款。A.1.4企业资质说明：施工现场应存放公司资质证书、营业执照复印件，并加盖公司公章，施工过程中定期检查有效期是否过期。A.1.5监理取费说明：监理合同中关于监理单位的实际收费应符合国家收费标准，并不得低于80%，监理费支付凭证中应有体现。2、组织机构A.2.1人员数量说明：施工现场存放的本项目监理人员数量配置应和投标文件、监理规划相一致。A.2.2组织形式说明：现场应存放关于本项目监理人员职责分工的书面资料，监理规划中应有体现。可参考附件材料职责分工表.xls。A.2.3专业配置说明：根据工程特点，现场配备的监理人员专业应符合现场实际施工内容，不得漏缺。A.2.4执证上岗说明：施工现场发生的会议、签证、日志等活动中，人员签名应同备案人员中的名单一致。A.2.5总监理工程师说明：施工现场必须存放总监理工程师的执业证书、总监任命书，如有变更应有建设单位书面同意的资料。施工过程中应定期检查有效期是否过期，及时进行更换。现场考勤人员中应包含总监理工程师，且出勤率不得低于监理合同的要求。总监理工程师必须对现场的基本施工做法、图纸及进度等内容熟悉和了解。A.2.6总监代表说明：主要是看是否有总监代表的资格：具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3 年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员（国师或省师，三年以上工作经验有中级职称）。总监代表授权书应根据监理规范GB/T 50319-2013要求，对授权委托内容予以详细说明，不得授权的范围也要有所明确。A.2.7专业监理工程师说明：施工现场必须存放和备案人名名单及监理规划相一致的专业监理工程师执业证书。施工资料中的专业监理工程师一栏的签字人员应为国家注册监理工程师或江苏省监理工程师，监理专业应和报验资料相符，且签字笔迹应统一。施工过程中应定期检查有效期是否过期，及时进行更换。A.2.8其他人员说明：施工现场应存放和备案人名名单及监理规划相一致的江苏省监理员执业证书、见证员证书，且应在检测报告、监理日志、资料签署中相统一。施工过程中应定期检查有效期是否过期，及时进行更换。A.2.9人员到岗说明：项目监理机构应有书面的人员出勤记录，示范监理项目的考勤表应根据施工现场实际进度合理填写现场监理人员，和监理规划中的人员进退场计划相一致（不评示范监理项目的考勤按实际人员考勤）。节假日期间应安排值班人员，且应满足现场实际施工专业内容（有土建施工内容，现场值班人员应为土建专业）。3、监理设施与设备A.3.1标准规范说明：施工现场应根据工程规模、特点，配备必要的图集、标准，制定详细的目录，电子规范亦可。A.3.2检测设备和工具说明：施工现场应存放从开工到竣工期间的检测设备、仪器计量检定证书，编制仪器的归档目录，可参考附件材料仪器目录.doc，且应和监理规划中的“监理设施明细”相一致。A.3.3办公设施说明：办公室的墙面上应悬挂监理工作制度、图表，并及时留有影像资料，以免临时建筑拆除后无法说明此项。可参考附件材料上墙制度缺失说明.docx。4、监理规划与实施细则A.4.1监理规划说明：项目必须编制监理规划，监理规划中必须体现安全生产监理责任、建筑节能（房建）、扬尘防控等相关内容。项目有创优措施的，在规划中必须有所体现。规划中的人员进退场计划及职责分工应和A.2.2组织形式的内容相符。A.4.2实施细则说明：细则应编制归档目录以便查阅。危险性较大的分部分项工程、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程必须编制监理实施细则，各分部工程监理实施细则、绿色建筑监理实施细则、测量监理细则、进度控制监理细则、见证取样监理细则、防水工程监理细则、季节性施工监理细则、扬尘防控监理细则，以上细则项目部根据工程特点进行编制，针对性（和现场施工工艺一致）、可操作性应符合工程特点。表B施工准备阶段监理工作1、建设文件收集与图纸会审、设计交底B.1.1图纸验证说明：施工现场必须存放一套完整的经过审图的图纸。B.1.2建设文件说明：工程的施工许可证必须办理完成，并在现场留存。如未办理，监理采取了哪些措施或上级部门有哪些文件，都应有材料支撑。B.1.3图纸会审与设计交底说明：总监理工程师应及时组织监理项目部召开审图会议，发现的问题应以书面记录体现。图纸会审、设计交底应有签到表和会议纪要。图纸会审应有归档目录。可参考附件材料监理内部审图会议.docx、附件材料监理内部图审汇总.docx、附件材料设计交底记录.doc、附件材料图纸会审目录.docx。2、施工组织设计与专项施工方案审核B.2.1程序审核说明：施工组织设计及专项方案的报审、审批程序应完善，经专家论证的方案应有两次报审，必须有专家的二次审查意见书，可参考附件材料工程安全专项施工方案专家二次审查意见表.docx。监理对报审的施工组织设计及施工方案必须及时进行审核。报验的施工方案应有归档目录，可参考附件材料施工方案目录.docB.2.2强制性条文审查说明：对照最新的强制性条文解释，对方案中涉及的强制性条文一一进行检查。B.2.3针对性审查说明：施工组织设计及专项施工方案应符合工程特点，不能是通用型方案。施工组织设计中拟采用的机械设备型号及数量应和现场实际使用的一致。安全技术措施内容不能遗漏。B.2.4时效性检查说明：施工组织设计及专项方案至少在施工前7天报审，如有特殊原因导致未编制，监理采取了哪些措施应以书面资料体现(联系单、通知单等)。当有重大变更时导致现场施工工艺改变，应在施工组织设计和专项施工方案中进行修改，按原报审程序重新报审。监理单位应在收到施工单位施工组织设计及专项施工方案后及时审批。B.2.5闭合性说明：审核意见中如果出现“某项不符合规定时，要求施工单位修改”之类的话语，施工单位应进行二次报审。3、施工单位质量、安全保证体系审核B.3.1组织机构的审查说明：施工单位的组织机构、人员配置应以书面资料及时报送监理单位审核，项目经理的到岗率在往来发文和监理例会中予以体现。B.3.2质量管理制度审查说明：施工单位应编制质量管理制度，监理应有审查记录。B.3.3质量管理人员资格审查说明：施工单位人员资格证书应制定归档目录，对证书的有效期定期进行检查，及时更换超过有效期的证书。B.3.4特种作业人员资格证书审查说明：特种作业人员的证书应制定归档目录，目录中应注明人员进场时间及离场时间。对操作证书的有效期定期检查，及时更换超过有效期的证书。B.3.5安全管理体系的审查说明：施工单位应使用B.0.3安全生产管理体系报审表及时报验项目的安全生产管理体系，监理应有审查记录。B.3.6安全生产许可证说明：监理必须在安全生产管理体系报审表的审查意见中明确安全生产许可证的有效性，施工过程中对其有效期定期进行检查，超过有效期后及时进行更换。B.3.7专职安全员审查说明：项目经理的B证、专职安全员的C证都应在现场有存放，根据工程规模保证足够的人数，可参考附件材料江苏省人员配备文件.doc，施工过程中定期检查其有效期是否过期。4、分包单位资质审核B.4.1工程分包依据说明：对照总承包合同和现场实际施工队伍，确定是否存在转包和违法分包情形，如果存在，监理采取的措施应有书面资料体现（联系单、通知单等）。分包工程应建立归档目录便于检查，可参考附件材料分包资质目录.doc。B.4.2资质审核说明：根据分包工程的规模和特点，审核分包单位的资质等级、安全生产许可证是否符合规定要求、是否过期，在B.0.4分包单位资质报审表的审查意见中应详细签署监理意见。B.4.3人员资格审核说明：分包单位进场施工前应报验现场管理人员和特种作业人员名单，必须对其真实性和有效期进行审核。5、测量放线控制成果检查B.5.1测量人员及设备说明：施工单位应在工程开工前报验现场测量人员资格证书，根据工程进展及时报验测量设备检定证书。监理应定期检查证书的有效期是否过期（一般仪器的检定证书有效期只有一年）。B.5.2控制点复核说明：施工单位桩位放线完成后，用B.1.2施工控制测量成果报验表及时报验平面控制网、高程控制网，监理应进行审查并签署审查意见。监理必须对控制桩的定位准确性和控制桩的现场保护措施应进行独立复核，并留有书面复核记录。可参考附件材料测量控制桩移交与复核记录.xls。6、开工报审B.6.1开工条件审查说明：开工报告的签发日期应在施工许可证日期之后，确保工程开工的合法性。如有特殊情况手续不齐全的，要收集相应的支撑材料（上级部门或建设单位同意先行开工的文件）和监理采取的措施（联系单、通知单、暂停令等）。B.6.2分包工程开工审查说明：涉及多个单位工程的，建设单位分别发包的，每个单位工程都应通过总承包单位使用B.0.2工程开工报审表办理报批手续。7、第一次工地会议B.7.1人员到位说明：根据工程进展，参加第一次工地会议的监理人员专业应齐全，必须和备案人员和监理规划中的内容相符。B.7.2监理交底说明：总监理工程师应对监理规划大纲做简单介绍，监理工作方式、特点及需要施工单位配合的事项应详细说明。可参考附件材料监理交底.doc。B.7.3建议与要求说明：第一次工地会议的纪要中，应体现总监理工程师对现场施工准备情况提出监理的意见和要求。B.7.4会议纪要说明：第一次工地会议的签到表中应有建设单位、施工单位、监理单位的主要负责人员，会议纪要应在现场留存。8、现场检测机构B.8.1现场检测工作监督检查说明：现场应存放和工程相关的检测机构资质、检测人员证书、计量器具证书，并加盖检测单位公章。表C工程施工阶段监理工作1、工程进度控制C.1.1总进度计划及各阶段进度计划审批说明：总进度计划、月进度计划应及时报验，并应附人力和机械计划投入资料，总监理工程师应及时审核。C.1.2进度控制说明：总监理工程师在B.3.1施工进度计划报审表审核意见中，必须有和上月进度计划及总进度计划的对比分析意见。若实际进度和总进度进划有偏离，监理采取了哪些措施应以书面资料体现。2、施工大型（起重）机械（设施）核查C.2.1设备进场核查说明：施工机械进场必须报验安装、拆卸方案和安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证、特种作业人员资格证书，证书应保证其有效性。报验的机械型号必须和施工组织设计中投入机械的型号、数量相一致，设备的制造许可证、合格证、制造监督检验证明、备案证明等资料应齐全且有效。C.2.2设备启用核查说明：机械设备必须经检测合格后方可启用。起重司机、司索工和特种作业资格证书应真实有效，设备操作和维护保养制度已经过监理审核。施工过程中定期检查资格证书有效期是否过期、维护保养记录是否齐全。C.2.3定期检测说明：机械移动位置或使用时间超过检测报告的有效期，应重新检测并报监理审核。3、工程材料、构配件、设备进场审核C.3.1质量证明资料审核 说明：所有进场材料有复试要求的必须复试合格后，报监理审核后方可使用。检验的批次、数量、品种应符合设计图纸及规范要求。C.3.2见证取样送检说明：复试材料必须实行监理见证取样制度进行送检。C.3.3建立材料设备台账说明：材料进场、见证取样必须建立台账，可参考附件材料工程项目监理常用台账记录表格.doc。4、施工过程监控C.4.1巡视、旁站说明：施工现场应存放巡视、旁站方案，旁站记录应和方案中的旁站范围一致。巡视、旁站记录应完整，发现的问题应记录详细并闭合，安全巡查记录和每月三方巡查记录应留存。附件材料每月三方巡视检查表.doc、附件材料巡查记录。C.4.2施工过程的监督检查说明：现场实际施工工艺应和施工组织设计、施工方案不一致、现场实物质量有明显缺陷时，监理应有书面的正确处置措施并闭合。C.4.3隐患处理说明：施工过程中发现隐患，监理应采取必要的措施：根据隐患的严重程度，正确使用联系单、通知单、暂停令、备忘录，并及时闭合。C.4.4工地例会说明：工地例会的签到上必须有总监签到，会议纪要的格式应统一。如遇特殊情况未及时召开工地例会，应有书面说明。可参考附件材料监理例会不能如期召开说明.docx、附件材料监理工地例会格式.doc。总监理工程师应定期组织监理项目部全体人员召开监理内部会议并形成会议纪要留存。5、工序验收C.5.1工程质量验收范围的划分说明：施工单位应根据工程特点报验检验批划分方案，监理对方案进行审核。C.5.2验收程序和组织说明：监理必须按照现行规范、标准及时组织验收，验收人员应符合验收标准的规定。C.5.3检验批（分项工程）验收说明：在施工单位自检合格的基础上，监理应有平行检验记录。未经验收或验收不合格，下道工序已进入施工的，监理采取了哪些措施必须以书面资料体现。C.5.4分部（子分部）工程验收说明：质量控制资料应完整，有关安全及功能的检验资料应齐全，观感质量验收符合要求。如有不符合要求的，监理采取的措施以书面资料体现（联系单、通知单等）。每个单体的分部工程验收时间不一致时，应分别编写质量评估报告。6、造价控制 C.6.1工程量与签证说明：施工单位上报的工程量签证单，是否有依据、现场是否施工到位并验收合格、是否计算正确，监理都应签署详细的意见。C.6.2工程款支付审核说明：施工单位上报的工程款支付申请，是否符合合同付款规定，监理在支付意见中应如实记载。表D工程竣工验收阶段监理工作1、竣工预验收D.1.1质量问题处理说明：预验收中发现的问题，监理应以通知单的形式要求施工单位限期整改完成，对整改结果应及时复验并要求施工单位书面回复。D.1.2编写工程质量评估报告说明：总监理工程师及时编写工程质量评估报告，内容完整，结论正确。应经过企业技术负责人审查。D.1.3时效说明：在收到施工单位报验的B.5.3单位工程竣工验收报审表后，应及时组织竣工预验收。2、协助竣工验收工作D.2.1验收前工作说明：应协助建设单位制定竣工验收计划和验收前的准备工作，可参考附件材料竣工验收计划.doc。D.2.2整改问题复验说明：验收中上级部门提出的需整改的问题，要做好复验工作，复验结果以书面资料提交建设单位。D.2.3专业验收说明：消防、防雷、电梯、煤气等专业验收应有签到表，监理单位应有人员参加。D.2.4验收报告说明：总监理工程师必须在通过竣工验收的竣工验收证明书上签字。3、监理工作总结D.3.1编写总结说明：及时编写监理工作总结，内容应符合监理规范要求。D.3.2音像资料说明：开工至竣工现场各施工阶段的照片应有电子存档。4、资料检查移交D.4.1时效说明：竣工验收结束后，及时完成竣工资料的整理和对施工单位竣工资料的复核，并使用A.0.17工程监理资料移交单将监理资料移交给建设单位。D.4.3移交资料的质量说明：应按照城建档案馆和监理合同要求及时完成竣工资料的整理。5、监理服务期质量缺陷处理D.5.1协助签订保修责任书说明：竣工验收前应协助建设方与施工单位签订保修责任书，并在资料中留存。D.5.2保修期质量缺陷处理说明：工程出现质量缺陷时，应对缺陷产生的原因进行分析并确认责任归属，及时督促处理，并做好资料的收集和留存。6、结束期工作D.6.1办理业务手册说明：竣工验收完成后，及时办理监理业务手册。D.6.2协助备案说明：按合同约定协助建设单位办理竣工备案手续。D.6.3监理合同履约说明：按监理合同约定监理工作全部履约。D.6.4监理工作评价说明：监理业务手册中的建设单位意见应对监理工作持肯定态度。表E施工合同管理1、 施工承包合同E.1.1合同管理说明：总包、分包单位的合同应在现场留存，并建立施工承包合同台账，可参考附件材料合 同 目 录.doc。2、合同履行情况E.2.1合同履约说明：工程施工质量、工期、现场配备的人员未达到合同约定要求，监理采取的控制措施应以书面资料体现。3、工程暂停及复工E.3.1签发暂停令说明：工程发生必须暂停施工的情况时，和建设单位商议后及时签发工程暂停令，明确停工范围和时间。E.3.2复工管理说明：暂停原因消失、具备复工条件后，应督促施工单位及时报验复工报审表并签署正确的意见。E.3.3相关事项处理说明：协助建设单位处理好由于停工引起的与工期、费用等有关问题。4、工程变更管理E.4.1审查说明：收到施工变更单后，使用A.0.10监理通知单（工程变更类），签署审查意见后要求施工单位按变更图进行施工，现场变更施工完成后应及时书面回复。E.4.2监管说明：若无变更手续现场就开始施工，监理采取的措施应以书面资料体现（联系单、通知单、现场照片等）。E.4.3相关事项处理说明：协助建设单位处理好由于工程变更引起的与工期、费用等有关问题。5、费用索赔处理E.5.1收集资料说明：工程发生索赔情况后，监理应通过各种渠道积极收集与工程索赔有关的证明资料。E.5.2索赔审查说明：根据监理合同、施工合同及相关的法律、规范公正、合理的处理索赔审查。6、工程延期处理E.6.1收集资料说明：工程有延期或延误情况时，监理应通过各种渠道积极收集与工程延期或延误相关的证明材料。E.6.2延期审查说明：监理按照规范规定的程序或合同的约定，处理工程延期审查。E.6.3延期责任说明：工程进度严重偏离总进度计划时，监理应及时采取合理的书面控制措施，及时告知建设单位实际情况并如实记录。7、竣工结算E.7.1竣工结算说明：按合同规定做好竣工结算的监理工作。E.7.2造价控制说明：工程造价发生大额增加时，及时以书面形式提出监理的控制措施，并及时告知建设单位。表F监理资料的管理工作1、监理资料信息管理F.1.1管理制度建立说明：根据工程特点制定监理资料与信息管理的职责分工、收发和存放等管理制度。可参考附件材料监理资料与信息管理的职责分工、收发、存放和归档管理制度.docF.1.2资料信息分类说明：按照资料归档管理制度，对工程监理资料进行有效的编码。F