风险管理项目计划书.doc

风险管理项目计划书一、项目目标1、总体目标：构建*公司覆盖全公司层面、各层次的风险管理体系2、 阶段目标：三个月目标：完成重要部门的风险点清理，设计并试运行风险监控程序，形成风险监控指引制度半年目标：在全公司本部范围内实施风险监控程序，并形成风险管理手册初版一年目标：在子公司及联营公司实施风险监控，完善风险管理手册，形成动态监控管理程序（动态修正风险点、修正风险标准及动态应对措施）3、 分项目标制度：制定风险管理制度，编制风险管理手册组织：成立风险管理机构，确定权责，建立风险预警和报告程序体系：建立风险监控、预警以及应对、跟踪体系二、 项目理念1、项目思路：系统有序，稳步推进，重点突破，2、风险管理理念：风险创造价值三、项目组织架构1、领导机构：董事会领导下的风险委员会2、执行组织：风险管理部为基础的风险项目组3、 项目成员：4、 职责权限：四、实施重点1、设立风险点：收集、了解、清查风险点，区分风险点，协商确定风险标准和依据来源，判断方法，构建主要风险点体系2、建立监控模型：制度、组织、人员、职责、权限、流程、表单3、风险实施流程：依据监控模型，风险识别风险评估应对措施库执行结果检查返回修正监控模型。4、重点部门试行：先试行业务部门，初期报告反馈建议改进实施5、全面推进完善：业务部门完善职能部门全公司五、 执行推进表阶段时间目标内容预期成果负责人协作人基础阶段4月20日-5月30日建立监控模型摸清公司风险点及关系；建立监控模型和流程试运行阶段6月1日-6月30日业务部门试运行事业部开始试运行；完善风险点、流程和模型完善阶段7月1日-7月30日事业部风险监控的完善；构建职能部门风险模型扩大阶段8月1日-9月15日职能部门试运行全面推广10月1日起推广到各子公司附：风险监控流程 风险识别对企业业务、管理活动作进行全面扫描，识别潜在的风险行为1、阐述风险内涵，明确风险的具体性、同一性及相对独立性2、确定风险的对应阶段、影响后果及引发动因3、 确定风险所涉及的责任部门及外部主体4、 规范风险等级，明确风险的严重程度风险测评系统辨识企业面临的风险，并进行定性和定量分析，评价风险对企业目标的影响程度1、统一风险水平的测评方法2、根据风险的可能性和程度，描述风险的特性3、确定风险等级列表和风险排列坐标图4、确定风险管理的优先顺序、控制重点风险应对确定企业的风险管理目标，并针对不同的风险等级，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度；同时完善各类制度机制，规范各类业务活动，合理设置控制点；制定出能够保证战略目标实现的风险管理战略1、确定指导方针、风险偏好及风险承受度2、确定企业整体风险模型3、确定重大风险预警机制4、确定重大风险预警机制5、确定重大风险控制机制6、确定重大风险应急处理机制7、确定重要信息披露机制风险监控协助企业将总体规划分解落实，并明确各阶段的工作内容，以不断完善风险管理体系，建长效机制1、确定重大风险预警机制2、完善企业风险审计机制3、构建企业风险考评机制风险执行落实风险监控程序1、 定期或临时汇报风险监控点情况2、 风险评估及预警系统