供应链社会资本对供应链绩效影响实证研究.doc

分类号密 级 U D C编 号 10520 硕硕士士学学位位论论文文 供应链社会资本对供应链绩效影响供应链社会资本对供应链绩效影响 实证研究实证研究 孙孙 凌凌 研研究究生生姓姓名名 指导教师姓名 职称 指导教师姓名 职称 徐国虎徐国虎 副教授副教授 学学 科科 门门 类 类 管管 理理 学学 专专 业业 名名 称 称 企企 业业 管管 理理 研研 究究 方方 向 向 物物 流流 管管 理理 入入 学学 时时 间 间 二二 一一年九月一一年九月 二二 一四年五月十日一四年五月十日 Empirical Research on Influence of Supply Chain Social Capital on Supply Chain Performance Ling Sun 2014 5 10 中南财经政法大学学位论文独创性声明和使用授权声明中南财经政法大学学位论文独创性声明和使用授权声明 学位论文独创性声明学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文 是在导师的指导下 独立进行研究所取得的成果 除 文中已经注明引用的内容外 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作 品 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中标明 本声明的法律后果由本人承担 论文作者 签名 年 月 日 学位论文使用授权声明学位论文使用授权声明 本人完全了解中南财经政法大学关于收集 保存 使用学位论文的规定 本人愿意按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 同意学校保存学位论 文的印刷本和电子版 或采用影印 缩印 数字化或其它复制手段保存论文 同意 学校在不以营利为目的的前提下 建立目录检索与阅览服务系统 公布论文的部分 或全部内容 允许他人依法合理使用 保密论文在解密后遵守此规定 论文作者 签名 年 月 日 摘摘 要要 随着市场竞争日益加剧和消费者需求的多样化 供应链间的竞争愈演愈烈 如 何处理供应链中企业的合作关系以提高供应链竞争力成为学术界和商界共同关注的 焦点 近年来 社会资本的关注度明显提升 许多学者将社会资本相关理论与方法 引入经济管理的领域 研究社会资本对企业经营管理的影响与作用机理 但是对供 应链中的社会资本研究并不多 实证研究更是少见 基于此 本文在供应链管理中 引入社会资本概念 研究供应链社会资本理论 探讨供应链社会资本对供应链绩效 的影响机理 并从社会资本的角度提出供应链绩效提升的对策建议 全文共分为五章 第一章主要阐述供应链社会资本 供应链绩效等相关概念 划分供应链社会资本维度 建立供应链绩效评估体系指标 第二章分析供应链社会 资本对供应链绩效作用机制 提出研究假设 第三章设计问卷 进行预调研分析 形成最终问卷 并介绍数据收集情况 第四章应用因子分析 路径分析等方法定量 分析供应链社会资本和供应链绩效的关系 验证研究假设并探讨研究结果 第五章 基于实证分析结果提出供应链绩效提升的对策建议 本文在理论研究的基础上 提出供应链社会资本分析维度 建立供应链绩效测 量指标 并收集数据以实证分析供应链社会资本与绩效之间的关系 探讨如何利用 供应链社会资本来提升供应链绩效 研究结论表明 1 供应链社会资本中各个维度 资本间有显著的相关关系 其中结构资本对认知资本有显著的正向影响 上游结构 资本对关系资本有显著的正向影响 下游结构资本对关系资本影响不明显 认知资 本对关系资本的正向影响最为明显 2 供应链社会资本对供应链绩效正向影响 其 中认知资本对供应链绩效有显著的正向影响 上游关系资本对供应链绩效正向影响 下游关系资本对供应链绩效无明显影响 结构资本对供应链绩效无明显的直接影响 但是可以通过认知资本和关系资本对其产生正向影响 本文研究贡献在于 1 在中国文化背景下 从社会资本角度研究供应链 提出 供应链社会资本的定义和分析维度 以资源的形式解读供应链关系 扩展了社会资 本的研究范畴 2 使用内地企业数据 利用实证方法证明了社会资本不仅影响供应 链运作 且能提高供应链绩效 带来竞争优势 3 结合研究结果 提出供应链绩效 提升的对策建议 为企业在 关系 维护和利用上提供理论支持 本研究也存在一 定的局限性 样本选择和数据样本量上稍显不足 对研究结果有一定的影响 关键词关键词 社会资本 供应链绩效 作用机制 AbstractAbstract Because of the diversification of market competition and the demands of consumers the requirement about management of supply chain becomes higher and higher In order to improve the competitiveness of supply chain how the enterprises main body of the supply chain to deal with the partnership has become the focus of academia and business community In recent years people had enhanced their attention to the social capital many scholars introduce the social capital to their research field carrying on the research about the effect of social capital on different performance but intensive and comprehensive research about the supply chain social capital is not much the empirical research is much less Based on these this paper introduces the concept of social capital to the supply chain study the theory of social capital explore the effect of society on the performance of supply chain and propose related suggestions on management from the perspective of social capital The full text is divided into five chapters The first chapter which is the literature review analyzes the social capital performance of supply chain and other related concepts it divides the dimensions and measurement of social capital chooses the evaluation index system of the performance The second chapter analyzes the mechanism of social capital on the performance and put forward the research hypothesis The third chapter designed related questionnaire conduct pre investigation and analyze the data The fourth chapter validates the research hypothesis by using factor analysis and path analysis The fifth chapter proposes suggestions for proving the performance of supply chain based on the empirical research We obtain the dimension of social capital and the index system about the performance of supply chain collect data from enterprises and analyze the relationship between them And then discuss how to utilize the social capital of supply chain to prompt the performance The data show that 1 There is a significant correlation between different dimensions of social capital the capital of structure has a significant positive impact on the capital of relationship and cognitive the capital of cognitive shows obvious effect on the capital of relationship 2 the social capital has positive effect on the performance while the capital of cognitive has a significant positive effect on it the upstream capital of relationship capital shows positive impact and the downstream has no measurable impact the capital of structural shows no direct effect on the performance of supply chain but could affect it positively through the capital of cognitive and relationship The contributions are as follows 1 under the Chinese cultural background we investigates the supply chain from the perspective of social capital present the complete concept and analytical structure of it comprehend the relationship of supply chain in the form of resources and extends the scope of social capital 2 local data and related method are choose to prove that social capital not only influences the supply chain but also improves performance and enhances competitiveness 3 suggestions on management are proposed basing on the theoretical and empirical research We provide theoretical support in the maintenance and utilization of relationship for the enterprises In addition there are some limitations and shortcomings in this paper such as the shortage of sample type and capacity Key words Social capital of supply chain Performance of supply chain Mechanism 目目 录录 绪 论 1 第一章 相关理论基础 8 第一节 社会资本理论 8 第二节 供应链管理理论 10 第三节 供应链社会资本 11 一 供应链社会资本的形成 11 二 供应链社会资本的定义与作用 11 三 供应链社会资本维度划分与测量 12 第四节 供应链绩效 15 一 供应链绩效相关研究 15 二 供应链绩效的影响因素分析 15 三 供应链绩效指标体系及其测量 17 第二章 供应链社会资本对供应链绩效作用机制分析 19 第一节 供应链社会资本各维度之间关系及研究假设 19 一 供应链结构资本与供应链关系资本 19 二 供应链认知资本与供应链关系资本 20 三 供应链结构资本与供应链认知资本 20 第二节 供应链社会资本对供应链绩效影响分析及研究假设 21 第三章 问卷设计与数据收集 24 第一节 问卷设计 24 一 问卷设计原则 24 二 变量的测量 24 第二节 预测试分析 28 一 预测试数据收集 28 二 预测试分析方法 28 三 预测试分析结果 28 第三节 正式问卷发放与数据收集 32 第四章 供应链社会资本和供应链绩效关系实证分析 33 第一节 数据分析方法 33 第二节 描述性统计 33 第三节 信度和效度检验 34 第四节 结构方程分析 40 第五节 假设验证及结果探讨 44 第五章 基于社会资本的供应链绩效提升对策建议 47 第一节 基于结构资本的供应链绩效提升策略 47 第二节 基于关系资本的供应链绩效提升策略 48 第三节 基于认知资本的供应链绩效提升策略 50 结 论 52 参考文献 54 附 录 59 致 谢 63 在学期间发表的研究成果 64 图目录图目录 图 0 1 论文框架 5 图 1 1 供应链社会资本分析框架 14 图 2 1 供应链社会资本相互影响分析框架 19 图 2 2 供应链社会资本对供应链绩效分析框架 21 图 4 1 上游社会资本和供应链绩效关系路径分析 41 图 4 2 下游社会资本和供应链绩效关系路径分析 43 表目录表目录 表 3 1 供应链结构资本的测量 25 表 3 2 供应链关系资本的测量 25 表 3 3 供应链认知资本的测量 26 表 3 4 供应链绩效的测量 27 表 3 5 前测问卷整体信度 29 表 3 6 前测问卷整体效度 29 表 3 7 前测供应链社会资本题项值及 KMO 29 表 3 8 前测供应链绩效题项值及 KMO 31 表 4 1 问卷整体信度分析 34 表 4 2 结构资本信度分析 34 表 4 3 关系资本信度分析 35 表 4 4 认知资本信度分析 36 表 4 5 供应链绩效信度分析 36 表 4 6 供应链社会资本因子分析 37 表 4 7 结构资本因子分析 37 表 4 8 关系资本因子分析 38 表 4 9 认知资本因子分析 39 表 4 10 供应链绩效整体因子分析 39 表 4 11 供应链绩效各维度因子分析 39 表 4 12 供应链绩效因子分析 40 表 4 13 上游社会资本对供应链绩效模型拟合优度 41 表 4 14 上游社会资本对供应链绩效模型系数估计结果 42 表 4 15 下游社会资本对供应链绩效模型拟合优度 43 表 4 16 下游社会资本对供应链绩效模型系数估计结果 44 表 4 17 研究检验结果汇总 44 绪绪 论论 一 研究背景一 研究背景 由于市场的竞争加剧和消费者需求的多样化 企业需要加强与供应商 客 户等其它企业的合作以应对外部环境的不断变化 这种情况下 管理由企业内 部扩展到企业外部 采购 生产 销售及其流通过程等环节统一为整体的运作 过程 企业管理转变为供应链管理 企业之间的竞争逐渐转为供应链之间的竞 争 而经济发展与全球化使得供应链变得更加庞大 供应链网络更加复杂 链 上企业一边要面对不确定的市场环境 另一边建立 维护供应链中的合作关系 以降低企业风险 为了提升竞争力 企业需要建立长期的合作关系 通过整合相关作业活动 满足客户需求 完成企业目标 具体来说 企业仅依靠自身有限的资源是无法 有效地提升供应链能力 它必须通过各种社会关系来获取信息 技术 资金等 其它资源来弥补自身不足 从而提高供应链竞争力 供应链中的企业关系可以 是竞争关系 由合同约束的契约关系 简单的信任关系 也可以是战略合作关 系等等 从社会资本的角度来看 这些关系具有独特的联系与结构 同时有别 于其它社会资本 它是一种特殊的企业资源 也是企业乃至整个供应链竞争成 功的关键因素 企业管理层关注的是供应链竞争力 而竞争力优劣的最直接表现是供应链 绩效的高低 作为影响绩效的重要因素之一 社会资本一直是当前供应链学术 研究的重点 边燕杰 丘海雄 2000 1率先将皮埃尔 布尔迪厄提出的社会资本 概念引入企业研究 认为企业所拥有的各种社会关系总和即为企业社会资本 越来越多的相关研究成果表明 社会资本影响企业的竞争 并且直接或间接地 对企业绩效产生正向影响 但是 关于供应链社会资本的理论研究并不多见 供应链社会资本的定义 构成 要素之间的关系等方面的内容不明晰 供应链 社会资本内部要素与供应链绩效之间的作用机制仍缺少深入研究 在我国 这 种情况更为突出 从理论研究的角度来看 部分研究虽已证实 我国 关系 社会中 社会资本对个人社会网络或组织社会网络的影响作用明显 但国内关 于供应链社会资本的理论研究并不多 实证研究更是少见 从现实角度来看 链上企业合理化利用社会资本需要具备一定的管理能力 然而我国企业并不具 备系统化的能力 因此 本文提出如下几个研究问题 1 边燕杰 丘海雄 企业的社会资本及其功效 中国社会科学 2000 年第 2 期 第 87 99 页 1 供应链社会资本的内涵是什么 供应链社会资本的构成要素是什么 如 何测量 2 供应链社会资本中各维度之间存在什么关系 3 供应链社会资本中 各个构成要素对供应链绩效是否存在影响 其影响程度如何 不同社会资本对 绩效影响程度是否有区别 二 研究意义二 研究意义 供应链社会资本的研究具有理论和现实意义 1 理论意义 首先 本研究扩展了供应链研究视角 本文从社会资本角度研究供应链 将供应链中各种关系及相应的要素作为供应链的一种资源 继而探讨供应链社 会资本对供应链绩效的影响 一个信任 协作的网络关系是供应链赖以维系的 基础 也是供应链竞争优势的有力支撑 因此在供应链管理中引入社会资本理 论 以资源的形式来解读供应链关系 通过对供应链社会资本进行合理调配与 运用 协调企业之间的关系 优化供应链内外的其它资源配置 实现供应链内 企业的动态交流和资源互补 降低供应链交易成本 提高抗风险能力 获得更 大优势的综合能力 其次 本研究延伸了社会资本理论研究范畴 社会资本理论最初应用于社 会学领域 通过学者们深入研究 使其得到了进一步的发展和完善 近年来 社会资本逐渐应用到其它领域的研究 从 人 的研究 到企业的社会资本 再到现在的供应链社会资本 尽管供应链社会资本的相关研究不断增多 但是 供应链社会资本的完整研究体系并没有被提出来 供应链社会资本的定义也没 有统一 本文以供应链理论 社会资本理论为基础 研究供应链中的社会资本 归纳总结供应链社会资本定义 利用数据实证研究其对供应链绩效的影响 从 理论和实证两个方面延伸了社会资本的研究范围 2 现实意义 全球化 网络化 信息化一直是供应链发展的方向 伴随着这种发展 供 应链中的企业关系慢慢由短期的合作转变为长期的 联盟式 战略合作伙伴关 系 相应的 供应链管理日趋复杂 而这种关系的管理对于企业和供应链而言 重要性不言而喻 企业如何正确的理解供应链关系 为了获得竞争优势 提高 整体供应链绩效 企业需要协调好供应链哪些关系 通过哪些途径协调关系 供应链社会资本的研究为企业认识 运用 关系 资本提供了理论基础 帮助 企业建立结构良好 信任 统一的供应链关系网络 中国文化背景下 供应链中企业的 关系 涵义更加丰富和广泛 对于从 外舶来的社会资本 中国人更能深刻的理解 社会关系 也更加重视 社会关 系 中国环境下的社会资本能为企业或供应链带来一系列的重要影响 因此 本研究希望通过本土化的研究 系统分析供应链社会资本 利用数据进一步证 实社会资本不仅影响供应链 并且能提高供应链绩效 带来竞争上的优势 为 供应链管理及供应链社会资本运用提供有效的指导 三 文献综述三 文献综述 近年来 国内外学者在供应链社会资本的理论研究基础上 利用调查数据 实证分析社会资本与供应链绩效的关系 国外研究中 Nahapiet Ghoshal 1998 2研究认为社会资本包括结构资本 关系资本 认知资本三个维度 同年 Tsai Ghoshal 1998 3用实证研究验证了 该框架 但是 并不是所有学者均认同该维度划分 Huijboom 2007 4在此基础 上将三个维度缩减为 Structural Form Approach 和 Tie Approach 即结构与关系 两个维度 实证研究方面 国外学者较少考虑完整的供应链社会资本 一般从 一个角度或者一个维度进行验证 Roy 2005 5以合资企业作为样本 研究关系 资本和绩效的关系 实证结果表明关系资本能显著的提高供应链中企业的收益 Krause Hanfield 和 Tyler 2007 6研究供应链社会资本对采购的影响 发现采购 企业与其供应商间的社会资本对采购企业的产品质量 物流周转和供应链柔性 有着重要影响 Krause 2007 和 Lawson Tyler Cousins 2008 7对供应链中关系 资本和绩效关系进行了研究 发现企业与其主要供应商之间的关系资本对绩效 关系产生正向的影响 Agus Hassan 2008 8采用经验研究的方法 证明采购过 程中企业与主要供应链之间的社会资本可以显著提高产品制造的质量绩效 Paulraj Lado 和 Chen 2008 9以 200 家美国企业为样本 发现企业与供应商良好 的关系可以促进企业和供应商之间的合作绩效 Kanter 2009 10在其项目中 利 用 11 个国家 37 家公司的调查数据进行实证分析 发现社会资本中的信任因素 决定了供应链中合作的成功与否 国外学者的实证研究样本的选取具有代表性 2 Nahapiet J Ghoshal S Social capital intellectual capital and the organization advantage Academy of Management Review 1998 23 2 pp 242 266 3 Tsai W Ghoshal S Social capital and value creation The role of intrafirm networks Academy of Management Journal 1998 41 4 pp 464 476 4 Huijboom N Social capital and ICT adoption in the public sector Digital Government Society of North America 2007 5 Roy J P International Joint Venture Partner Selection and Performance The Role of the Host Country Legal Environment York University 2005 6 Krause D R Handfield R B Tyler B B The relationships between supplier development commitment social capital accumulation and performance improvement Journal of Operations Management 2007 pp 528 545 7 Lawson B Tyler B B Cousins P D Antecedents and Consequences of Social Capital on Buyer Performance Improvement Journal of Operations Management 2008 pp 446 460 8 Agus A Hassan Z The Strategic Supplier Partnership with Quality and Business Performance International Journal of Business and Management Science 2008 pp 129 145 9 Paulraj A Lado A A Chen I J Inter organizational communication as a relational competency Antecedents and performance outcomes in collaborative buyer supplier relationships Journal of Operations Management 2008 pp 45 64 10 Kanter R M Collaborative Advantage The Art of Alliances Harvard Business Review 2009 pp 96 108 有较强的理论基础 但供应链社会资本的测量主要以关系资本中信任维度为主 且没有完整的考虑供应链社会资本对绩效的影响差异 国内研究中 供应链社会资本概念还没有统一 部分研究从供应链合作关 系或供应链关系的角度解释供应链社会资本 叶飞 徐学军 2009 11选择广东省 珠三角地区的 141 家制造企业为样本 实证研究供应链伙伴关系间的信任 承 诺对运营绩效的影响 研究得出信任 承诺对运营绩效有显著的正向影响 叶 飞 薛运普 2011 12将供应链关系作为中间变量以研究信息共享对运作绩效的影 响关系 认为信息共享通过供应链中的伙伴关系对运作绩效产生间接的正向影 响作用 曾文杰 马士华 2011 13对叶飞的研究进一步深化 建立信息共享的 3 个因素影响模型 即信任 权利 激励机制 使用 161 个制造企业数据进行实 证研究 结果表明供应链中企业的信任对供应链联盟产生积极影响 刘娇 2011 14 以 C2C 个人网店创业为例 研究供应链社会资本与创业绩效之间的关系 研究 结果表明供应链社会资本有利于提高创业绩效 且结构 关系 认知资本对不 同的绩效影响程度不同 吕晖 2011 15在其博士论文中同样选择广东省珠三角地 区的制造企业为样本 研究供应链社会资本对运营绩效的影响作用 但与叶飞 2011 的研究模型不同 他认为信息共享为中间变量 研究采用结构方程模型 分析并认为供应链社会资本中的三个维度互相产生影响 并间接影响企业运营 绩效 万艳春 陈春花 2012 16也选择了珠三角制造企业为样本 实证研究了供 应链关系资本对采购绩效的影响 证实供应链关系资本正向影响采购成本绩效 陆杉 2012 17的研究发现 供应链关系资本对供应链协同有明显的正向影响 关 系资本可以促进供应链中不同企业的目标统一 宋远方 宋华 2012 18将研究拓 展到服务供应链 实证研究结果表明协同价值除了促进合作绩效 还会改善双 方的关系治理 李静 2012 19的研究中选择信任 沟通 承诺 互相依赖作为供 应链企业合作关系的指标 但由于样本信度较低 删除了互相依赖及承诺变量 万艳春 2013 20将关系资本和结构资本作为供应链社会资本的两个测量维度 其 11 叶飞 徐学军 供应链伙伴关系间信任与关系承诺对信息共享与运营绩效的影响 系统工程理论 与实践 2009 年第 8 期 第 36 49 页 12 叶飞 薛运普 供应链伙伴间信息共享对运营绩效的间接作用机理研究 以关系资本为中间变量 中国管理科学 2011 年第 6 期 第 112 125 页 13 曾文杰 马士华 信任和权力对供应链协同影响的实证研究 武汉理工大学学报 2011 年第 2 期 第 314 319 页 14 刘娇 供应链社会资本与创业绩效的关系研究 浙江理工大学硕士学位论文 2011 年 15 吕晖 供应链社会资本信息共享及运营绩效关系的研究 华南理工大学博士学位论文 2011 年 16 万艳春 陈春花 供应链关系资本对采购绩效影响的实证研究 以珠三角制造企业为例 科技管理 研究 2012 年第 24 期 第 214 219 页 17 陆杉 供应链关系资本及其对供应链协同影响的实证研究 软科学 2012 年第 9 期 第 39 43 页 18 宋远方 宋华 协同价值创造能力对服务供应链关系绩效的影响研究 经济理论与经济管理 2012 年第 5 期 第 91 102 页 19 李静 供应链绩效影响因素及相互关系的实证研究 北京交通大学硕士学位论文 2012 年 20 万艳春 供应链资本对供应商响应影响的实证研究 河北经贸大学学报 2013 年第 2 期 第 79 中结构资本采用管理 技术上的交流频率进行测量 关系资本采用信任 承诺 两个维度进行测量 研究结果表明技术交流通过关系资本间接影响供应链中企 业与供应商合作绩效 管理交流通过技术交流正向影响供应商的响应 综上所述 学术界对社会资本的研究较丰富 不过在供应链社会资本的定 义 构成上仍然存在分歧 在实证研究中 一方面学者对供应链社会资本的研 究维度单一 主要集中于关系资本 另一方面研究主要考虑上游或下游社会资 本对供应链中节点绩效的影响 缺乏完整的供应链社会资本对供应链整体绩效 的影响研究 而且不同学者选取的理论模型不同 其研究结论也存在分歧 虽 然存在诸多不足 供应链社会资本包括网络 信任 共同认知等要素是学者们 统一认识 多数样本分析验证了供应链社会资本对绩效具有明显的影响作用 社会资本通过知识与信息共享间接影响供应链协同能力 优化供应链中资源配 置 正向影响供应链采购绩效 其中关系资本可以促进供应链中企业的长期合 作关系 四 论文主要内容四 论文主要内容 本文正文包括相关理论基础 供应链社会资本对供应链绩效作用机制分析 问卷设计与数据收集 供应链社会资本和供应链绩效关系实证分析 基于社会 资本的供应链绩效提升对策建议在内的共五章内容 具体框架如图 0 1 所示 第二章供应链社会资本对供 应链绩效作用机制分析 绪论 第一章相关理论基础 第三章问卷设计与数据收集 供应链社会资本的测量 第四章供应链社会资本和供 应链绩效关系实证分析 社会资本各维度之间关系 社会资本对绩效影响分析 供应链绩效的测量 预测试分析 问卷发放与数据收集 基本描述统计 信度和效度检验 结构方程分析 假设验证及结果探讨 结论与展望 第五章基于社会资本的 供应链绩效提升对策建议 基于结构资本的绩效提升 基于关系资本的绩效提升 基于认知资本的绩效提升 图 0 1 论文框架 各章具体内容如下 83 页 第一章相关理论基础 本章围绕绪论所提三个核心问题 对供应链社会资 本 供应链绩效等概念及其作用关系作系统阐述 并提出供应链社会资本的测 量维度及供应链绩效的测量指标 第二章供应链社会资本对供应链绩效作用机制分析 基于前文研究确定供 应链社会资本研究维度 全面分析供应链社会资本的三个维度的关系 构建供 应链社会资本与绩效之间的分析框架 提出相关的研究假设 第三章问卷设计与数据收集 分析供应链社会资本 绩效的测量指标体系 提出相应的测度方法 设计测量量表 进行前期的预调研 形成正式问卷 说 明正式调研数据收集情况 第四章供应链社会资本和供应链绩效关系实证分析 首先介绍本章所需的 数据分析方法 运用描述性统计分析说明样本整体特征 使用信度分析 因子 分析检验数据的信度与效度 再通过结构方程模型验证第二章提出的研究假设 最后分析实证结果 从理论和现实两个角度对最终结果进行解释说明 第五章基于社会资本的供应链绩效提升对策建议 根据实证结果为企业提 出相应的策略 帮助企业最大化利用社会资本 提升供应链竞争力 五 研究思路和方法五 研究思路和方法 一 研究思路 研究思路是指为达研究目的而准备采用的手段 具体可实现的步骤 关键 问题所需方法的指引路线 即引导性的论文选题 构思 假设 论证 结论等 整体研究规划 本文的研究思路分为理论和实证研究两个部分 具体如下图所 示 理论研究 理论基础 内涵定义 测量维度 问题提出 供应链社会资本 供应链绩效 指标体系 测量维度 分析框架 供应链各维度关系 社会资本与绩效关系 研究假设 实证研究 量表设计 问卷设计 预调研 问卷修改 问卷调研 数据整理 统计描述 信度效度 路径分析 假设检验 对策建议 图 0 2 研究思路图 第一部分 理论研究 理论研究是实证研究的前提 只有理论研究成熟 提出相应的研究假设 实证分析才具有意义 本研究以社会资本理论为基础 分析供应链社会资本来源 定义 维度 探讨供应链上 下游社会资本各维度 之间关系 构建供应链中上 下游的结构资本 关系资本 认知资本对供应链 绩效的关系模型 提出研究假设 第二部分 实证研究 实证研究是在理论基础上的补充 理论研究中构建 的关系模型通过实证研究而得到检验 得到具有价值的结论 这部分主要包括 了量表的设计 问卷调研 描述统计分析 信度分析 因子分析 路径分析 根据研究结果 从社会资本的角度提出供应链绩效提升的对策建议 得到 研究结论 二 研究方法 本文定性分析了供应链社会资本和供应链绩效的关系 并就供应链社会资 本对绩效的影响进行了定量分析 具体研究方法包括 1 理论归纳与演绎 在搜集大量社会资本和供应链绩效相关的文献基础上 进行归纳 总结 阐述供应链社会资本的内涵 分析社会资本对供应链绩效的 影响机制 弥补现有研究的不足 2 问卷调查 获取企业数据以测量供应链社会资本 绩效 本研究在国内 外成熟量表基础上设计初始问卷 在专家咨询 企业访谈后对测量问项进行本 土化修改 形成发放版问卷 数据来源主要包括前期小范围的预调研数据和后 期大规模发放问卷的正式调研数据 拟在回收 整理两次调研问卷后得到 300 份有效问卷 3 统计分析 整理好问卷调研数据后 本研究使用 SPSS v20 0 和 AMOS v20 0 统计软件对样本进行定量分析 检验关系模型与研究假设 主要方法包括 基本描述统计分析 信度分析 效度分析 路径分析 第一章第一章 相关理论基础相关理论基础 第一节第一节 社会资本理论社会资本理论 早期的社会资本概念与现有社会资本概念中 关系 的解释有很大不同 由于受到政治经济学的影响 其 资本 特性较为突出 更多的被认为是具备 公共特性的资本 如国家 社会的集体所有资本 Karl Marx 1867 将社会资本 gesellschaftliche Kapital 描述为可用于未来再生产的集体资本 Alfred Marshall 1890 在区分资本保有的临时或永久的性质时使用社会资本 Social Capital 概念 认为社会资本是资本的一个社会视角的描述 是与个人资本相对 如个人所有财产与投资 的概念 它包括全国性的资本 例如基础设施 技术 声誉等 将社会资本从实体的 资本 转为无形的 资本 始于 L J Hanifan 1916 他在论文 The Rural School Community Center 中将社会资本定义为 日常生 活中人和人之间存在的 可被感知的且明显重要的资产 由友好的行为 伙伴 关系 同情和个人或家庭之间的交往等而形成的一种社会组织 他认为脱离社 会的单独个体是无助的 只有个人与其他个体或家庭之间形成关系并进一步扩 展到社区 社会资本才开始积累且持续地提高整个社区的稳定性 二十世纪六 十年代 T W Schuhz 认为社会 资本 不仅仅是实体资源 还应包括人力资本 是一种抽象的 广义的 资源 同一时期 Jacobs 在 Hanifan 研究基础上总结 了社会资本概念 认为社会资本的主要表现形式是网络结构 在此社会网络中 社会资本可以积累转化 且如果社会资本流失 由社会资本带来的其它资本收 益会随之失去 由此 社会资本的理论从 资本 形式转化为了关系和网络形 式 三人的研究奠定现有社会资本的理论基础 八十年代以后 社会资本在社会学领域内占有重要地位 P Bourdieu 1985 21将 社会资本定义为某种存在或潜在的资源 而这些资源存在于某持久活动的网络 中且密不可分 它可以提升网络中个人地位 Coleman 1988 22全面界定了社会 资本的概念 从理论上提出社会资本的表现形态 义务 期望 信息化的网 络 规范 惩罚 关系及相应的组织形式 其后 Alejandro Porte 1993 23发展 21 Bourdieur P The Forms of Capital In J G Richardson ed Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education New York Green Press 1985 pp 241 258 22 Coleman J S Social Capital in the Creation of Human Capital American Journal of Sociology 1988 pp 95 120 23 Alejandro Porte Julia Sensenbrenner Embeddedness and Immigration Note on the social determineansts of economic action American Journal of Sociology 1993 pp 23 25 了 Coleman 理论 从四个方面解释了社会资本 团结 互惠 价值 信任 Robert D Putnam 1995 24认为社会资本是不同组织之间的协同合作 主要特征包 括 信任 规范 网络 此后社会资本成为具备跨领域影响力的理论 据统计 相关研究文献从 1992 年前的不足 100 篇到 2001 年已有 6000 到 7000 篇 25 当前的学术界对社会资本的概念和理论尚未统一 可以归为以下几种学派 第一类从社会学的角度研究社会资本 将社会资本定义为关系网络或结构 资源 主要代表有 James Coleman Alejandro Portes 林南 26等人 他们认为社 会资本是社会网络中可积累的资源 在网络中的个体可以通过社会资本获取具 有价值的信息和稀缺资源 提高个体影响力 James Coleman 1990 27认为 需要根据不同的功能来定义社会资本 它是各种形态的资源组合而不是单一 的实体资源 主要特征为 1 社会资本是网络结构中所有元素的组成 2 社会 资本为其网络内的个人提供行动便利 3 社会资本可以创造价值 判断社会资 本的存在与否取决于组织能否能实现其某种目的 Alejandro Portes 1995 28认为 社会资本是社会网络中个人拥有或调配稀有资源能力 此类学派偏向于微观 视角研究 主要研究社会资本对个人的影响 第二类从政治学的角度研究社会资本 认为社会资本是社会网络中的信任 非正式的规范 如互利行为 互助 协作等 结构 主要代表有 R Putnam P Norris P Hall K Newton P Paxton 等人 在测量社会资本时 此类学派采用两个指标 信任和活动频度 Robert D Putnam 1993 29从组织结 构的角度描述了社会资本的特征 组织结构中的社会资本能表现出该网络的 非正式的特征 这种特征主要形态是信赖关系 规范 网状结构 它可以协调 行动来提高社会效率 与第一类不同 此类学派更偏向于宏观视角研究 主要 研究社会资本对国家 社会 政府等的影响 第三类从经济学的角度研究社会资本 认为社会资本是社会或组织的互动 制度 关系 规范 社会资本对经济的发展具有极大的影响 代表学者 Grootaert Bastelaer 2002 30从微观 宏观 结构 认知四个角度对社会资本进 行分类 此类学派认为社会资本包括了个人之间的关系 甚至是国家之间关系 24 Putnam Rober D Tuning In Out The Strange Disappearance of Social Capital in America Political Science and Politics 1995 pp 664 683 25 Ton van Schaik Social Capital in the EuropeanValues Study Surveys OECD ONS International Conference on Social CapitalMeasurement London 2002 pp 25 27 26 林南 社会资本 张磊译 上海人民出版社 2005 年 第 18 页 27 Coleman J S Social Capital in the Creation of Human Capital American Journal of Sociology 1988 p 98 28 Portes A ed The Economic Sociology of Immigration New York Russell Sage Foundation 1995 29 Robert Putnam Robert Leonardi Raffaella Y Nanetti Making Democracy Work Civic Traditionsin Modern Italy Princeton University Press 1993 p 167 30 Grootaert C van Bastelaer The Role of Social Capitain Development An Empirical Assessment Cambridge University Press 2002 p 343 综上 本文认为社会资本是存在于个人 组织 社会 国家之间的网络中 的一种实体资源 它包括结构 信任 规范 关系等要素 且社会资本对个人 组织的地位 经济等方面具有明显