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安全管理体系 SMS 基本要素简介 09年6月 1 特选课件 安全管理体系基本要素简介目录 一 概述二 政策部分的要素简介三 风险管理部分的要素简介四 安全保证部分的要素简介五 安全促进部分的要素简介 2 特选课件 安全管理体系基本要素简介一 概述 安全管理体系的组成在局方颁发的咨询通告 AC 121 145 FS 2008 26 中分为政策 风险管理 安全保证和安全促进四个部分 其包括28个一级要素 3 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 1 总要求1 安全管理应融入运营人的整个体系内 包括 飞行运行 运行控制 维修 客舱安全 地面服务 货运和训练等 2 安全管理体系过程应被 文件化 监控 测量 分析 3 安全管理体系输出应被 记录 监控 测量 分析 4 运营人应促进积极安全文化的建设 4 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 2 安全政策1 最高管理者应确定运营人的安全政策 2 安全政策应 1 包括实施安全管理体系的承诺 2 包括持续改进安全水平的承诺 3 包括对风险进行管理的承诺 4 包括遵守适用的法规要求的承诺 5 包括鼓励员工进行安全问题报告且不受到报复的承诺 6 包括不安全事件调查时注重识别系统和组织缺陷的承诺 7 包括为安全政策的实施提供必要的人力和财务资源的明确声明 8 建立清晰的可接受的行为规范 9 为设定安全目标提供管理指导 10 为评审安全目标提供管理指导 11 形成正式文件 12 与全体员工和责任方进行沟通 13 定期评审 以确保证策与组织相关和适宜 14 明确管理层和员工在安全绩效方面的职责 5 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 对安全政策的理解与实施要点 安全政策反映了运营人的安全管理理念以及对安全的承诺 是建立安全管理体系的基础 并为建设积极的安全文化提供了清晰的导向 安全政策必须符合国家的相关规定 同时必须由最高管理者批准 并传达给全体员工 6 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 3 质量政策最高管理者应确保运营人的质量政策与安全管理体系一致 7 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 4 安全策划运营人应建立并保持安全管理计划以实现安全目标 8 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 咨询通告指出 安全策划是安全管理的一部分 致力于制定安全目标并具体规定必要的运行过程和相关资源以实现安全目标 9 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 安全目标不应低于局方的要求 适合本单位的类型 规模和安全水平 是可测量的 10 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 5 组织机构及职责建立适宜的安全管理组织机构 建立相对独立于生产运行系统的安全监督系统 任命和授权关键安全管理人员 运营人应清晰地界定整个组织内的安全责任 包括高层管理人员的安全直接责任 11 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 职责总经理或最高管理者是安全管理的第一责任人 也是建立 实施并保持安全管理体系的最终责任人 应计划 组织 指导 控制员工的活动 分配安全相关活动所需的资源 以确保安全控制的有效性 并对整个组织的安全管理体系定期进行管理评审 12 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 安全总监是建立 实施并保持有效的安全管理体系的负责人兼协调人 应独立于运行的组织和管理之外 并直接向最高管理者汇报 应具备下列职责和权限 1 确保建立 实施 保持安全管理体系需要的过程 2 直接向最高管理者报告安全管理体系绩效和改进需求 3 确保提高整个组织内对安全要求的认识 13 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 除了上面介绍的企业安全管理领导人员的职责外 企业所有员工都必须清楚自己的责任 其基本的一条责任是被准许参与企业的安全事务 对于企业中影响安全的岗位人员的职责 应满足规章的要求 应是明确规定的 应是文件化的 应在整个公司内的相关人员中得到沟通 14 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 6 与法规和其他要求的符合性法规和其他要求中的信息直接或间接影响运营人的安全管理体系 因此 运营人应建立正式的信息获取渠道 适时掌握现行有效的法规和其他要求 识别和了解运营人的安全管理体系受到相应法规和其他要求的影响 建立与安全相关法规和其他要求相符合的方法 15 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 7 程序与控制程序与控制是系统的两个关键属性 安全政策必须转化成程序以便使用 而且控制必须到位以保证关键步骤按设计完成 运营人应开发程序 将程序文件化 咨询通告要求 1 运营人应建立并保持含有测量标准的各种程序以实现安全政策的目标 2 运营人应建立并保持过程控制措施 以确保与安全相关的运行和活动遵守程序 16 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 8 应急准备和响应有效的应急响应方案可能会减轻事件和事故等不安全事件造成的后果 保证有序和有效地从正常运行过渡至紧急运行 并恢复至正常运行 应急响应方案以书面形式规定了不安全事件一旦发生之后 运营人应该做些什么 以及每个行动由谁来负责 为了确保应急响应方案在实际运作时有效 应进行定期的训练和演练 进行演练还有助于验证方案的有效性 找出方案的不足 并进行改进 17 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 9 文件及记录管理文件是信息的载体 文件的价值在于沟通意图 统一行动 因此对文件的批准 评审与更新 标识 分发 作废等应进行控制 确保文件的适宜性 充分性和有效性 运行及安全管理过程中会生成大量的记录 这些记录提供了安全管理符合要求和安全管理体系有效运行的证据 也可以很好地为安全管理体系 特别是风险管理和不安全事件调查服务 利用这些记录可以实现信息的分析 利用和安全活动的追溯 18 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 咨询通告对本要素提出了在实施文件及记录管理时的具体要求 1 运营人应以书面或电子形式建立并保持信息 以描述 安全政策 安全目标 安全管理体系的要求 安全相关的程序和过程 安全相关的程序和过程的职责及权限 安全相关的程序和过程间的相互作用或接口 安全管理体系的输出 19 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 2 运营人应建立并保持安全管理手册 手册应包括6个方面的内容 安全政策 安全目标 安全管理体系的要求 安全管理体系的程序和过程 安全管理体系的程序和过程的职责及权限 安全管理体系的程序和过程间的相互作用或接口 20 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 3 提出了对文件进行管理的要求 1 要求文件应是 易读的 有日期标识的 易于识别的 有序保存的 按运营人规定的期限进行保留 适用时 期限应经监管机构批准 2 运营人应建立并保持程序 控制本咨询通告所要求的所有文件以确保 文件易于查找 文件被定期评审 必要时进行修订 取得授权人员对其充分性的批准 3 相关文件的最新版本可在所有会影响安全管理体系有效运转的运行实施场所获得 4 过期文件应立即从所有正在使用的场所中收回 或采取其它措施防止误用 21 特选课件 安全管理体系基本要素简介二 政策部分的要素简介 4 对记录管理的要求 1 对于安全管理体系的记录 运营人应建立并保持标识 维护 处置方面的程序 2 安全管理体系记录应是 易读的 可识别的 可追溯到实际相关活动的 3 安全管理体系记录应按能达到下列要求的方式保管 易找到的 被保护以防 损坏 变质 丢失 4 记录的保存期限应文件化 22 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 风险管理过程常用于分析运营人的运行功能及其运行环境 以识别危险源 分析评价相关风险 风险管理过程处于运营人提供运输服务的过程中 不是一个独立的或特殊的过程 23 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 1 总要求该要素共包括以下6方面的要求 1 风险管理至少应包括的过程 系统和工作分析 危险源识别 风险分析 风险评价和风险控制 2 风险管理过程被用于 系统 组织和产品的初始设计 运行程序的制定 安全保证功能识别出的危险源 对运行过程的有计划的变更 以识别与这些变更相关的危险源 3 运营人应建立与安全保证功能间的反馈环以评估风险控制措施的有效性 24 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 4 运营人应确定风险可接受和不可接受的水平 标准 1 应建立风险严重性等级 如可忽略的 轻微的 严重的等等 和可能性等级 不太可能 极少 经常 频繁等等 的描述 2 运营人应明确各管理层对风险可接受决策的权限 3 运营人在制定和实施风险控制或缓解计划时 应为危险源明确短期内存在的可接受的风险 5 除非每个识别出的危险源的风险被判定为可接受的 否则 以下内容不得实施 新的系统设计 现有系统设计的更改 新的作业或程序 更改后的作业或程序 6 风险管理过程不应妨害运营人采取缓解现有风险的临时应急措施 25 特选课件 2 系统和工作分析风险管理始于系统设计 系统由组织结构 过程和程序 以及完成任务的人员 设备和设施构成 系统和工作分析应充分说明组成系统的硬件 H 软件 S 人员 L 环境 E 相互间的影响 并详细到足以识别危险源和进行风险分析 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 26 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 3 危险源识别根据系统和工作分析所获得的系统描述 识别管理过程和运行环境中存在的危险源 控制其风险 当识别出所有可能的危险源比较困难时 首先应识别运营中重大的 可预见的危险源 危险源必须被识别 记录和控制 对被识别的危险源信息应是 可追溯的 在整个风险管理过程中始终被管理 27 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 危险源样例 A 航图中有些标注离所标注的点距离较远B 飞行员在飞行时 飞错高度C 飞行员持有飞行体检合格证 但心理或生理状态较差D 航行情报发放现场 资料管理混乱E 机务维修人员遗忘工具F 搬运人员装机时装错舱位G 培训的考核或评价方式不适当 导致不胜任者取得资格H 装卸工缺乏危险品装卸知识I 车辆在机坪超速行驶 28 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 4 风险分析和评价风险分析和评价过程应分析现有危险源的合理可能后果的风险 包括对有害后果出现的可能性和严重性的估计 常用的工具是风险矩阵 运营人应制定风险接受程序 应包括可接受标准以及风险管理决策中的权力和责任的分配 29 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 风险的可能性评价举例 可能性分类表 30 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 风险严重度评价举例 严重性分类表 31 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 风险可接受程度的评估 风险矩阵 32 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 5 原因分析风险分析不仅应注重对严重性和可能性等级的界定 还应注意根原因分析 只有找到了研究对象风险存在的根本原因 才能制定针对性强的缓解措施 这是进行有效控制 降低风险的第一步 33 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 6 风险控制在完成以上步骤充分了解危险源和风险后 应进行风险控制措施的设计与实施 应为每个具有不可接受风险的危险源确定风险控制或缓解计划 制定风险控制措施应 明确描述 经过评估确保相关要求已被满足 与其运行环境相适宜 文件化 风险控制措施可以是 增加或改变程序 增加新的监督控制措施 增加组织及软硬件的辅助 改进培训 增加或改装设备 调整人员或对系统所做的任何其他变化 34 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 控制一个风险的措施可能会有多种方案 但并非所有的备选方案都同样可能减少风险 在做出决定前 需对所有备选方案进行评价 考虑各种方案的得失 利弊 从中选出最佳解决方案 35 特选课件 安全管理体系基本要素简介三 风险管理部分的要素简介 在对风险控制措施进行评价时 除评价控制措施是否有效之外 还应评价是否会对系统带来新的风险 即 衍生风险 对衍生风险的危险源应使用风险管理过程来确定经修改后的系统是否是可接受的 36 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 安全保证功能运用质量保证技术 包括内部审核和评估 判断设计于运营人的过程中的风险控制是否在被实施并按计划进行 以确保设计后的风险控制过程与要求持续符合 并在保持风险处于可接受水平内这一方面持续有效 37 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 风险管理和安全保证功能的关系 38 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 1 总要求运营人应监测其各系统和运行以 识别新危险源 测量风险控制措施的有效性 确保符合规章要求 39 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 2 系统描述安全保证功能应基于 系统和工作分析 中的整体系统描述 40 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 41 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 1持续监控运营人应对运行数据进行持续监控 持续监控还提供了识别危险源 证实已采取的风险控制措施的有效性和持续评估系统绩效的方法 应监控的运行信息应来自于飞行记录器 值班日志 机组报告 工作卡 处理表单或来自于员工安全报告和反馈系统的报告 持续监控还应包括对来自外委方的产品和服务的监控 42 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 2生产运行部门内部审核安全管理的主要责任落实在那些负责运营人技术过程的人员身上 因为技术过程是危险源直接出现的地方 是过程中的缺陷 隐患容易造成风险的地方 也是通过直接监管控制措施及资源分配能将风险降低至可接受水平的地方 43 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 因此 本咨询通告规定了运营人各生产运行过程具有内部审核职责 各生产运行部门经理应确保对运行过程的安全相关功能进行定期的内部审核 当识别出不利趋势时应及时增加专项审核 此职责应延伸至完成这些功能所涉及的任何外委方 44 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 各生产运行部门经理应确保实施定期审核以 确定与风险控制措施的符合性 评价风险控制措施的绩效 制定审核大纲时应考虑 被审核过程的安全重要性 以前审核的结果 审核大纲应包括 审核的标准 范围 频次和方法 审核员的选择和对审核员不能审核自己工作的要求 形成文件化的程序中应包括 职责和关于策划审核 实施审核 上报结果 保持记录等内容的要求 对外委方和供应商的审核要求 45 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 3内部评估运营人应按策划的时间间隔对运行过程和安全管理体系进行内部评估 以确保安全管理体系符合相关要求 46 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 内部评估还有以下几方面区别于内部审核的要求评估大纲应受最高管理者或安全总监的控制 评估大纲应包括对生产运行部门内部审核大纲的评估 对生产运行部门实施评估的个人或组织必须功能上独立于被评估部门 47 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 4安全管理体系外部审核运营人应将外部审核方的审核结果纳入企业的数据分析系统 48 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 5调查调查是一个以事故预防为目的的过程 调查的结果也应作为信息输入进行分析 评价 调查应从关注找出 责任人 转向鼓励相关人员进行合作 找出系统和组织缺陷等信息 本咨询通告要求 运营人应收集事件 事故数据 运营人应建立调查事故 调查事件 调查潜在的不符合规章事件的程序 49 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 3 6员工安全报告和反馈系统员工安全报告和反馈系统是获取信息的主要渠道之一 该系统不应只限于报告不安全事件 更应该用于报告安全相关问题 它还可以帮助运营人识别运行中的危险源 50 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 咨询通告明确规定 运营人应建立并保持一个为报告人保密的员工安全报告和反馈系统 员工应被鼓励使用员工安全报告和反馈系统 且不会受到报复 应监控来自员工安全报告和反馈系统的数据 以识别正在显露的危险源 员工安全报告和反馈系统中收集的数据应被纳入企业的数据分析系统 51 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 4 数据分析只有将通过持续监控 审核 内部评估 调查 员工报告和反馈系统获取的以及其他渠道获取的信息整理成为有意义的形式 经分析并得出结论才能对管理起到作用 咨询通告要求 运营人应分析所获得的信息数据 以证明运行过程中风险控制措施的有效性和安全管理体系的有效性 通过数据分析 运营人应评估可从何处对运行过程和安全管理体系进行改进 52 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 5 系统评价咨询通告要求 1 运营人应评价运行过程的安全相关功能相对于其要求和安全管理体系相对于其要求方面的绩效 2 系统评价应得出下列结论 1 符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求 包括规章要求 2 不符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求 包括规章要求 3 发现新的危险源 3 当评价发现有新危险源识别 有需要对系统进行变化的必要时 应启动风险管理过程 4 运营人应按 文件及记录管理 的要求 保存评价记录 53 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 6 预防措施和纠正措施安全保证过程应包括能保证对审核和评估发现的问题制定纠正措施和预防措施 并校验其是否及时得到有效执行 制定和实施纠正措施和预防措施的职责应由被审核和评估证实存在问题的运行部门承担 如果发现新的危险源 应使用风险管理过程判断是否应制定新的风险控制措施 54 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 咨询通告就预防措施和纠正措施的制定和实施规定了以下要求 1 适当时 运营人应制定并按优先级实施 1 对识别出的与风险控制措施不符合问题的纠正措施 2 对识别出的与风险控制措施潜在不符合问题的预防措施 2 在开展预防措施和纠正措施时 应考虑安全经验教训 3 运营人应基于调查发现的问题采取必要的纠正措施 4 运营人应及时确定优先级并实施纠正措施或预防措施 5 应依据已建立的记录保存政策 对纠正和预防措施的实施和状态的记录进行保存 55 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 7 管理评审最高管理者应按规定的时间间隔对安全管理体系进行评审 包括 风险管理的输出 安全保证的输出 安全经验教训 管理评审应包括评价运营人的运行过程和安全管理体系是否需要改进 56 特选课件 安全管理体系基本要素简介四 安全保证部分的要素简介 8 持续改进运营人应通过使用安全和质量的政策 目标 审核和评估的结果 数据分析 预防和纠正措施 管理评审等 持续改进安全管理体系和风险控制措施的有效性 57 特选课件 安全管理体系基本要素简介五 安全促进部分的要素简介 1 安全文化最高管理者应通过以下方式 促进积极安全文化的成长 1 发布向全体员工声明的高层管理人员对安全的承诺 2 高层管理人员履行安全管理体系承诺的具体事例证明 3 组织内人员安全责任沟通 4 与全体员工就安全政策 目标 标准和绩效进行清晰 定期的沟通 5 建立有效的 必要时可为报告人保密的员工安全报告和反馈系统 6 使用能够提供易用且高效的信息获取手段的安全信息系统 7 实施和保持安全管理体系所必要的资源分配 58 特选课件 安全管理体系