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2010年度国家自然科学基金申报工作有关事宜 兰州大学科技处2009年12月25日 主要内容 一 国家自然科学基金项目管理办法修订说明二 2010年度国家自然科学基金申请与结题申报事宜 国家自然科学国家自然科学基金项目管理办法修订说明 2007年4月1日 条例 颁布实施后 国家自然科学基金委切实贯彻落实 条例 精神 开展了规章体系建设工作 按照规章制定工作计划 以面上项目为龙头 全面修订现行管理办法 经2009年9月27日基金委委务会议讨论通过 新制定和修订的6部管理办法于2010年1月1日起施行 面上项目管理办法重点项目管理办法国家杰出青年科学基金项目管理办法青年基金项目管理办法地区基金项目管理办法国际 地区 合作研究项目管理办法 修订过程 共性修订要点 1 明确了申请人 负责人 和依托单位在申请和结题过程中的责任申请人 项目负责人 对申请材料 结题材料 的真实性负责 依托单位负有审核的责任 共性修订要点 2 增加了单位注明要求考虑到目前部分科研人员受聘于一个以上依托单位的现实情况 无论从哪个依托单位申请 都必须符合基金委的限项申请规定 同时为使评审专家全面了解申请人的工作状况 要求具有高级职称的申请人或者参与者如果以不同依托单位的名义申请或承担项目 应当在申请书中予以注明 共性修订要点 3 明确了申请人对评审专家的选择权利申请人可以提出3名回避评审其项目申请的专家 同时考虑到会议评审执行主体一般为专家评审组 是相对固定的评审组织 不可能按照申请人的要求回避 因此将申请人提出回避其项目评审的专家限定为通讯评审专家 共性修订要点 4 重新定义初审并明确初审标准 条例 对受理工作进行了新的定义 只有通过初审的项目申请才能被受理 新办法据此对初审工作程序进行了修改 增加了公布受理情况以及向不予受理项目申请人反馈初审意见的工作环节 并在 条例 的基础上 细化了初审的5条标准 共性修订要点 5 提出了 非共识项目 推荐与评审程序通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助 但创新性强的项目申请为 非共识项目 在面上 青年和地区项目管理办法中对 非共识项目 的推荐与评审程序进行了细化 首先明确多数通讯评审专家不同意资助的项目 其是否创新性强应当由会议评审专家来认定 其次为慎重起见 规定了该类项目会议评审应当2 3多数通过 共性修订要点 6 增加了评审意见的反馈主体为便于依托单位全面了解其单位申请项目的评审情况 同时也将基金委的实际工作通过立法的方式得以确认 此次管理办法采纳了依托单位提出的修改意见 将 依托单位 增加为评审意见反馈主体 明确规定基金委在反馈评审意见时 除了向申请人反馈外 还应当包括依托单位 共性修订要点 7 增加了复审工作环节复审是基金委对自身工作失误的纠正措施 提出复审申请的前提是申请人认为基金委工作中存在瑕疵 对评审专家的学术判断有不同意见不能作为提出复审申请的理由 近3年通过复审 不予受理项目中有82项重新评审 13项得到资助 保护了申请人的合法权益 不予资助项目复审全部维持原决定 共性修订要点 8 增加了决定告知义务在项目实施过程中 依托单位如提出变更项目负责人或参与者 变更项目负责人或参与者依托单位 调整研究内容 延期等申请 基金委应当对此做出批准 不予批准或者终止项目的决定后 应当及时通知依托单位和项目负责人 保证了这些决定的实施效果 同时也保证了行政相对人的有关权利 共性修订要点 9 对基金委自身工作提出了更具体的要求对基金委工作程序做了具体时间规定 发布年度项目指南 接收申请起始之日前30日 项目申请初步审查 45日 计划书审核 30日 结题报告审查 90日 共性修订要点 10 明确了结题报告审查标准 条例 要求基金委应当及时审查结题报告 原管理办法中对结题报告的审查没有做出具体规定 此次办法修订明确了结题报告审查的时间要求和审查标准 修订说明 面上项目 1 关于管理办法适应对象 面上项目 自由申请项目 青年基金项目 地区基金项目 面上项目 青年基金项目 地区基金项目 原办法 新办法 修订要点 面上项目 2 关于项目定位在原面上项目定位的基础上 增加了面上项目促进自然科学各学科均衡 协调和可持续发展的功能 如面上项目管理办法第二条规定 面上项目支持科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题 开展创新性的科学研究 促进各学科均衡 协调和可持续发展 修订说明 面上项目 3 关于申请资格根据 条例 第十条的规定 在新办法中放宽了面上项目申请资格 除脱产研究生外凡符合 条例 第十条条件的人员均可申请面上项目 与过去相比 初级职称和无职称的人经2名与其研究领域相同的高级职称的专家推荐均可申请面上项目 这主要是考虑到面上项目面向广大科研人员 量大面广 是科学基金所有项目类型中最基本的项目类型 应当保持最基本的申请门槛 修订说明 面上项目 4 关于合作研究单位数量原办法中对面上项目合作研究单位的数量未作限制 考虑到重点项目已经限定了合作研究单位不超过2个 而面上项目强度较低 为提高科学基金资助效益 同时也为了便于管理做了同样规定 同时规定项目负责人和参与者如果变更单位 也应符合合作研究单位数量的限制 修订说明 面上项目 5 关于删除的部分条款近3年中有逾期结题或终止撤销记录的申请人 其项目申请需要专家评审组2 3通过 对探索性强 风险性高的申请项目 可建议予以小额资助开展预研探索研究 资助期限一般为一年 海外留学人员回国前可通过国内聘用单位提出申请 若项目获得资助批准 须在申请者回国工作后开始核拨经费 项目保留期限为一年 修订说明 重点项目 1 关于项目指南为强调重点项目指南的重要性 将 项目指南确定 作为单独一章 明确提出了重点项目指南制定程序和具体形式要求 为使重点项目真正有别于面上项目的自由选题 实现重点突破的目标 新办法明确提出重点项目指南应当 体现优先发展领域 学科发展战略 明确受理重点项目申请的研究领域或者研究方向 修订说明 重点项目 2 关于申请人资格申请人应当 具有高级专业技术职务 职称 鉴于重点项目资助强度较高 要求申请人具备较好的研究工作基础 研究条件和研究队伍 将 条例 中要求申请人 具有从事基础研究的经历 具体明确为 具有承担基础研究课题的经历 正在博士后工作站内从事研究 正在攻读研究生学位以及 条例 第十条第二款所列的科学技术人员不得申请重点项目 即无工作单位或者所在单位不是依托单位的人员 以及在读研究生 包括在职研究生 和博士后不能申请重点项目 修订说明 重点项目 3 关于会议评审基金委应当根据通讯评审情况对项目申请进行排序和分类 确定参加会议评审的项目申请 会议评审专家的数量从7人以上提高到9人以上 被确定参加会议评审项目的申请人应当到会答辩 不到会答辩的 视为放弃申请 确因不可抗力不能到会答辩的 申请人经自然科学基金委批准可以委托项目参与者到会答辩 修订说明 重点项目 4 关于中期检查对于中期检查程序进行了具体规定 要求 中期检查专家不得少于5人 其中应当包括参加过该项目评审的专家 同时增加了反馈中期检查意见的程序 要求 自然科学基金委应当整理中期检查意见 作出是否继续资助的决定并向依托单位和项目负责人提供 取消了中期检查后对部分项目追加经费 考虑到项目计划书作为合同的严肃性 要求重点项目的实施 包括研究计划 研究内容和经费 都应该严格按照项目计划书执行 修订说明 重点项目 5 关于变更由于重点项目对依托单位的研究条件和研究基础有较高的要求 新办法明确规定 重点项目实施过程中 一般不得变更依托单位 这与面上项目不同 为稳定重点项目研究队伍 限制少数申请人重复申请的现象 新办法规定 参与者不得擅自增加或者退出 退出的参与者1年内不得申请重点项目和自然科学基金委规定的其他相关类型项目 修订说明 重点项目 6 关于结题原办法规定 重点项目资助期满 我委组织专家进行验收后准予结题 新办法以审查代替验收 结题报告形式审查 由于重点项目具有较高的资助强度 对结题报告以及经费决算应当进行较严格的形式审查 列举了结题报告和经费决算形式审查的5条标准 并提出了改正期限 结题报告实质审查 即项目完成情况的专家审查 并明确要求 审查采取会议评审方式进行 会议评审专家应当包括参加过项目评审或者中期检查的专家 同时提出了评审专家审查重点项目完成情况的5条标准 修订说明 青年基金项目 1 关于项目定位在面上项目定位的基础上 删除了促进学科发展的功能 突出了青年基金项目培养基础研究后备力量的特点 将青年基金项目定位为 支持青年科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题 开展基础研究工作 培养青年科学技术人员独立主持科研项目 进行创新研究的能力 修订说明 青年基金项目 2 关于申请人资格沿用原办法的规定 在面上项目申请人资格的基础上增加了不超过35岁的年龄限制 同时规定在职攻读博士研究生学位且符合第六条规定条件的 经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请 也就是说在职攻读硕士研究生学位的不能申请青年基金项目 修订说明 青年基金项目 3 关于评审标准考虑到青年科学基金项目的培养基础研究后备人才的特殊性 对项目申请的基本评价标准与面上项目相同 同时要求 评审专家提出评审意见时还应当考虑申请人的创新潜力 修订说明 国家杰出青年科学基金项目 1 申请 1 新办法扩大了资助范围 允许所有在中国内地工作的优秀华人青年学者 包括中华人民共和国国籍 外国国籍和港澳台地区青年学者 申请国家杰出青年科学基金项目 前提是与境外单位没有正式聘用关系 2 原办法要求申请人每年在我国内地从事研究工作的时间至少在六个月以上 修改后的办法要求申请人 保证资助期内每年在依托单位从事研究工作的时间在九个月以上 3 明确了国家杰出青年科学基金只能获得一次资助 获得过国家杰出青年科学基金项目资助的不得再次申请 修订说明 国家杰出青年科学基金项目 4 明确了正在博士后工作站从事研究 在读研究生 包括在职研究生 不得申请 5 关于尚未回国人员申请问题原办法中有尚未回国人员如何申请及获批准后保留一年资格的内容 根据近年来实施情况 申请时尚未回国的申请人很少 且存在获得批准后未能按时回国 致使项目没有启动的现象 鉴于此 在本次修改办法过程中 取消了上述条款 将杰出和杰出外籍的要求统一起来 要求申请人在提交申请时已经在依托单位工作 修订说明 国家杰出青年科学基金项目 2 评审与批准评审要点 一 研究成果的创新性和科学价值 二 对本学科领域或相关学科领域发展的推动作用 三 对国民经济与社会发展的影响 四 拟开展的研究工作的创新性构思 研究方向 研究内容和研究方案等 修订说明 国家杰出青年科学基金项目 关于异议期原办法规定异议期为1个月 为确保有足够的时间对异议进行调查核实 新办法将异议期修改为15天 关于复审 新办法第二十二条为新增条款 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的 可以自收到通知之日起15日内 向自然科学基金委提出书面复审申请 对评审专家的学术判断有不同意见 不得作为提出复身审申请的理由 修订说明 国际 地区 合作研究项目 1 修订原则按照通常科学研究国际合作的形式 参照国际科学资助机构的现行做法 科学基金国际合作交流项目归纳为合作研究 合作交流和国际会议三种类型 根据这次修订管理办法中关于精简优化的原则 将六个管理办法简化为国际合作研究 国际合作交流和召开国际学术会议三个管理办法 按照科学基金的资助格局 合作研究进入研究项目系列 合作交流和国际会议进入环境保障系列 无论是项目资助强度 还是管理流程 国际合作研究项目与我委重点项目的管理基本相符 国际 地区 合作研究项目管理办法中 在项目受理 复审 评审 批准 管理等条款的修订都基本与重点项目管理办法一致 国际 地区 合作与交流项目资助体系 科学基金资助系列 研究系列 人才系列 环境条件系列 留学人员短期回国工作讲学基金 在华举办国际 地区 学术会议项目 出国参加学术会议项目 协议 国际 地区 合作交流项目 组织间合作研究项目 外国青年学者研究基金 重大国际 地区 合作研究项目 学术会议 合作研究 国际 地区 合作资助项目 国际合作资助体系 合作交流 吸纳人才 34 管理办法 管理办法 管理办法 实施方案 试行 项目类型 留学人员 在华会议 出国会议 合作交流 组织间合作研究项目 外国青年学者研究基金 重大合作研究项目 项目类别 内容 强度 项目属性 资助渠道 完善科学基金国际 地区 合作与交流项目的资助体系 修订说明 国际 地区 合作研究项目 2 修订要点定义了国际合作研究项目 调整了国际合作研究项目申请资格 严格了国际合作研究项目的限项规定 细化了国际合作研究项目的受理要求 规范了国际合作研究项目的评审标准 明确了组织间合作研究项目的管理原则 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点1 国际 地区 合作研究项目的定义重大合作研究项目是自然科学基金委资助科学技术人员与国外 地区 合作者开展的合作研究项目 组织间合作研究项目是自然科学基金委与外国 地区 基金组织 科研机构或国际组织共同组织和资助科学技术人员开展的双边或多边合作研究项目 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点2 项目申请人资格的调整依托单位的科学技术人员具备下列条件的 可以申请合作研究项目 一 具有高级专业技术职务 职称 二 作为项目负责人正在承担或承担过3年期以上科学基金资助项目 三 与国外 地区 合作者具有良好的合作基础 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点3 限项要求申请合作研究项目的数量应当符合下列要求 一 具有高级专业技术职务 职称 的人员 同年申请或参与申请合作研究项目不得超过1项 二 正在承担合作研究项目的负责人和具有高级专业技术职务 职称 的参与者不得申请或参与申请 三 年度项目指南中对申请数量的限制 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点4 细化了受理要求合作研究项目申请人应当提供与国外 地区 合作者签订的合作研究协议书 合作研究协议书应当包括 一 合作研究内容和所要达到的研究目标 二 合作双方负责人和主要参与者 三 合作研究的期限 方式和计划 四 知识产权的归属 使用和转移 五 相关经费预算等事项 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点5 规范了评审标准评审专家对项目申请应当从科学价值 创新性 社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价 提出评审意见 评审专家提出评审意见时还应当按照本办法第二条的要求考虑以下几个方面 一 合作各方的研究基础和条件 二 开展合作的意义和基础 三 合作方案的合理性和可行性 四 承担基金资助项目的进展情况或者完成情况 五 项目申请经费使用计划的合理性 修订说明 国际 地区 合作研究项目 要点6 明确了国际合作研究项目的管理科学基金国际 地区 合作研究项目按照重大国际 地区 合作研究项目和组织间协议合作研究项目两种项目类型进行管理 重大国际 地区 合作研究项目参照基金重点项目模式进行管理 与学部项目同步进行 组织间协议合作研究项目由相关科学部和国际合作局分工合作 共同管理 国际合作局负责对外联络和项目协调 科学部负责组织评审和后期管理 基金委与国外基金组织双边协议内组织间合作研究项目的受理 评审和管理 除了根据组织间协议有特殊约定的以外 均按照管理办法进行组织和管理 申报时间 2010年度国家自然科学基金申请与结题申报事宜 2010年预计经费大幅度增加 科学基金财政预算预计增加30 面上项目 控制规模 提高强度 35万元 项 重点项目 360项 提高强度 200 300万元 项 青年基金 控制强度 20万元 项 提高资助率地区基金 控制强度 25万元 项 提高资助率重大国际合作研究项目 提高强度 200 300万元 项 仪器专项 项目数 强度均有增加 一 集中接收申请期受理项目类型 面上项目 青年科学基金 地区科学基金 重点项目 重大项目 重大研究计划项目 国家杰出青年科学基金 海外及港澳学者合作研究基金 国家基础科学人才培养基金 重大国际 地区 合作研究项目 联合资助基金项目 科学仪器基础研究专款 重点学术期刊专项基金项目 数学天元青年基金等 二 申请须知要点 1 从事基础研究的科学技术人员 具备 条例 第十条第一款规定的条件 无工作单位或者所在单位不是依托单位 经与在自然科学基金委注册的依托单位协商 并取得该依托单位的同意 可以申请面上项目 青年科学基金项目 不得申请其他类型项目 该类人员申请项目时 应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况 并提供依托单位同意本人申请项目的证明 作为附件随纸质申请书一并报送 申请须知要点 2 正在攻读研究生学位的人员 自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位 不得作为申请人申请各类项目 但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目 同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件 说明申请项目与其学位论文的关系 承担项目后的工作时间和条件保证等 作为附件随纸质申请书一并报送 在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括 面上项目 青年科学基金项目及部分联合资助基金项目 特殊说明的除外 其中在职攻读硕士研究生学位的 不得申请青年科学基金项目 3 正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员可以申请的项目类型包括 面上项目 青年科学基金项目 不得申请其他类型项目 4 对于有多个依托单位的科学技术人员 其承担和申请项目总数 包括参加 要遵守自然科学基金的限项申请规定 同时要求在申请书中注明 申请须知要点 5 必须准确选择申请代码特别注意 1 选择申请代码时 尽量选择到最后一级 6位或4位数字 重点项目等特殊要求的除外 2 自然科学基金委根据申请人选择的申请代码1决定受理部门 申请代码2作为遴选评审专家的参考 申请须知要点 6 申请代码首位为字母 L J 的 属于专用申请代码 仅在申请特殊类型项目时可以选择 如申请代码首位为 L 的 仅用于申请NSFC 广东联合基金和NSFC 云南联合基金项目 首位为 J 的 仅用于申请国家基础科学人才培养基金 青少年科技活动 局 室 委托任务等类型项目 如果在面上项目 青年科学基金项目 地区科学基金项目等类别项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收 申请须知要点 7 主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请 如本人未能在纸质申请书上签字 则应通过信件 传真等本人签字的纸质文件 说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责 作为附件随纸质申请书一并报送 8 依托单位如果允许 条例 第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目 应当承担 条例 中有关依托单位的相关责任 对该申请人的资格和信誉负责 同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明 加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送 申请须知要点 二 限项规定 1 具有高级专业技术职务 职称 的人员 作为申请人或者主要参与者申请的项目数 与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过3项 限制申请和承担项目总数的项目类型包括 面上项目 青年科学基金项目 地区科学基金项目 重点项目 重大项目 重大研究计划项目 联合资助基金项目 科学仪器基础研究专款项目 国际 地区 合作研究项目中的重大国际 地区 合作研究项目以及研究期限超过12个月的委主任基金项目和科学部主任基金项目 包括应急科学研究专款项目 理论物理专款项目等 在研的国家杰出青年科学基金项目 计入限制申请和承担项目总数范围 具有高级专业技术职务 职称 的人员 作为负责人或者主要参与者正在承担以上类型项目数量累计达到3项的 不得申请或者参与申请以上类型项目 以上项目类型中 研究期限12个月及以下 以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的在研项目除外 限项申请规定 2 不具有高级专业技术职务 职称 的人员 作为申请人申请与作为负责人承担面上项目 青年科学基金项目 地区科学基金项目 联合资助基金项目的数量合计限为1项 不具有高级专业技术职务 职称 的面上项目 青年科学基金项目 地区科学基金项目 联合资助基金项目的负责人 不得作为申请人申请新的以上类型项目 在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下 不具有高级专业技术职务 职称 的人员作为主要参与者申请或者承担各类型项目不受申请和承担项目总数的限制 限项申请规定 限项申请规定 3 不限项的项目类型创新研究群体科学基金项目 海外及港澳学者合作研究基金项目 国际 地区 合作研究项目中除重大国际 地区 合作研究项目之外的其他类型项目 国际 地区 合作交流项目 国际学术会议项目 国家基础科学人才培养基金项目 数学天元基金项目 科普项目 重点学术期刊专项基金项目 优秀国家重点实验室研究专项项目 青少年科技活动专项项目 各类委托任务或软课题研究项目 研究期限12个月及以下的委主任基金项目和科学部主任基金项目 包括应急科学研究专款项目 理论物理专款项目等 以及特殊说明不受申请和承担项目总数限制的专项项目等 4 面上项目 青年科学基金项目以上类型项目 具有高级专业技术职务 职称 的人员 作为申请人当年申请的项目数合计限为1项 作为申请人或者主要参与者当年申请的项目数 与作为负责人或者主要参与者正在承担的项目数合计不得超过2项 限项申请规定 5 重点项目 重大项目 科学仪器基础研究专款项目以上类型项目 具有高级专业技术职务 职称 的人员 申请或参与申请的项目数合计限为1项 正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务 职称 的主要参与者不得申请或参与申请 正在承担项目的具有高级专业技术职务 职称 的负责人和主要参与者不得因为申请新项目而退出在研项目 经自然科学基金委批准退出项目后的1年内不得作为申请人申请新的以上类型项目 限项申请规定 6 重大研究计划项目 重大国际 地区 合作研究项目以上类型项目 具有高级专业技术职务 职称 的人员 申请或参与申请同一类型的项目数限为1项 正在承担项目的负责人和具有高级专业技术职务 职称 的主要参与者不得申请或参与申请同一类型项目 限项申请规定 7 国家杰出青年科学基金项目当年申请本类型项目数量限为1项 申请时不受申请与承担项目总数的限制 即作为负责人或者主要参与者正在承担计入限制申请和承担项目总数范围的项目数量累计达到3项的 可以申请 获得资助后计入限制申请和承担项目总数范围 即本类型项目负责人申请其他计入限制申请和承担项目总数范围的项目类型时 应当符合本限项申请规定 限项申请规定 限项申请规定 8 联合资助基金项目按照 指南 各联合基金项目的相关规定执行 9 处于评审阶段 自然科学基金委批准之前 的项目申请 计入本限项申请规定范围之内 项目类别及限项申请规定一览表 一 项目类别及限项申请规定一览表 二 三 申报流程 1 请申请者于2010年1月1日后登录基金项目管理ISIS网络信息系统下载使用2010版空白申请书 以前版本一律不能使用 不能通过初审 2 请申请者遵照 国家自然科学基金条例 2010年度项目指南 和相应类型项目的有关管理办法 按撰写提纲要求填写申请书 填写完毕后进行检查保护 输入保护密码 3 申请者将检查保护成功的电子申请书和纸质申请书初稿提交至所在单位 申报单位组织项目初审 对申请项目进行严格的形式审查和质量把关 经初审合格的项目电子申请书 于2010年3月1日前由申报单位统一报送科技处 三 申报流程 4 学校提交全校电子申请书至国家自然科学基金委信息系统进行项目查重 并将查重信息及时反馈申请者 注意 此查重结果 并不能完全避免项目超项