集中代建制项目绩效度量研究论文(PDF 69页).pdf

华中科技大学 硕士学位论文 集中代建制项目绩效度量研究 姓名 梁萍 申请学位级别 硕士 专业 工程管理 指导教师 骆汉宾 20090526 I 摘 要 近年来 代建制在我国各个地区广泛推行 取得了较好的效果 工务局模式在 香港的成功应用使得工务局模式这种集中代建的模式被越来越多的城市采用 然而 在实际应用中 政府委托集中代建模式存在着各种各样的问题需要解决 这其中 代建制机构的激励问题的研究仍然处于起步阶段 本文围绕政府委托集中代建项目的特点进行了深入的分析 包括集中代建模式 区别于其他代建模式的特点 集中代建项目区别于普通项目的特点等 并研究了目 前国内政府委托集中代建项目在各地的应用情况 在这个基础上 文章提出了建立 集中代建项目绩效度量指标体系的重要性 随后 文章对集中代建项目绩效的构建 思路进行了细致的研究 从代建机构内部管理需要 社会公众对项目的评价 项目 绩效形成机理三个构建思路考虑指标的选取 认为建设项目绩效的构成一共有 5 个 维度即进度 成本 质量 社会 环境 在这五个维度的基础上 根据选取原则及 选取流程 构建了适应于集中代建项目特点的项目绩效度量体系 在接下来的章节 考虑了指标的内涵和标度的设计 并分析了绩效度量体系与项目后评价体系的区别 并利用层次分析法和专家打分法对项目的指标进行了赋权和评价 同时分析了项目 评价的主体 最后将指标体系应用于实际项目中进行运算和验证 研究成果对集中 代建机构建立激励机制提供了参考 关键字 集中代建制 项目绩效度量 激励机制 绩效评价 层次分析法 II Abstract Recently the Construction Agent System is widely implemented in lots of cities in China and achieved good results The successful application of works bureau in Hong Kong makes more and more cities start to use the model of works bureau However the Construction Agent System has plenty of problems to be solved in practical applications The study of stimulation mechanism under the Construction Agent System institutions just starts lately This thesis focus on the specificities of the model of works bureau and study the difference between the model of works bureau and the Construction Agent System and the difference between the project under the model of works bureau and other normal project The thesis also study on the application of the model of works bureau in different cities of China The thesis study on the performance evaluation of the project under the model of works bureau The building of the performance evaluation system under the model of works bureau is basic on three aspects the demand for managing works bureau the public evaluation and the stimulation mechanism of the project The performance of project is basic on 5 dimensions time cost quality public evaluation environment evaluation The picking of the index are basic on the 5 dimensions The thesis also study on the difference between the performance evaluation system and the project post evaluation Layer analysis is used to evaluate the performance evaluation of the project under the model of works bureau At the end of this thesis the performance evaluation of the project under the model of works bureau is used on a practical project The study of this thesis provide a conference to the building of he performance evaluation of the project under model of works bureau Key words Construction Agent System Performance Evaluation Stimulation Mechanism Performance Measurement Layer analysis 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 尽我所知 除文中已经标明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果 对本文的研究做出贡献的个人和集体 均已 在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名 日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密 在 年解密后适用本授权书 本论文属于 不保密 请在以上方框内打 学位论文作者签名 指导教师签名 日期 年 月 日 日期 年 月 日 1 1 绪论 1 1 研究的目的与意义 改革开放以来 特别是 20 世纪 90 年代以来 我国经济高速增长 城镇化水平 逐年提高 城市基础设施投资和建设的成效显著 也越来越受到政府和社会的关注 各类政府投资项目的兴建不仅完善了城市功能 提升了城市形象 更为国家经济建 设和社会发展起到了极为重要的推动作用 2004 年 7 月 16 日 国务院正式批准了 关于投资体制改革的决定 该 决定 的亮点之一就是将在全国范围内针对政府投资项目推行 代建制 代建制模式的 特点是将工程项目由建设单位委托专门机构管理 不仅负责组织设计 施工 材料 设备的选型 还直接承担工程全过程的管理和监督职能 由过去工程自管型的小生 产管理方式向项目专业化转变 项目的工程技术及管理手段也趋于现代化 代建代 管是保证工程质量 加快建设周期 提高投资效益的有力措施 在实际应用过程中 由于各地的情况各有不同 代建制模式逐渐发展成了几类具有地区特色的模式 这 些模式分别是专业公司代建模式 代表城市有北京 宁波等 政府附属专业公司 代建模式 代表城市有上海等 政府委托集中代建模式 代表城市有深圳 东莞 等 政府委托集中代建模式是建立专门的政府机构对项目进行项目代建 由于其代 建项目为公共项目 项目的资金节约 投资控制 建设管理的结果与工作人员的切 身利益联系并不紧密 因此工作人员的工作积极性几乎完全取决于个人进取心 这 就缺少了必要的激励 从而不利于对政府资源的节约 因此 对项目的管理效果进 行绩效度量 并根据其他必要因素共同建立一套有效的激励机制事在必行 目前 国内针对政府委托集中代建项目的绩效尚未建立起一套比较完善的度量 评价体系 也未形成良好的激励机制 使得工务局或监管中心的激励机制成为目前 急需 研究解决的理论与实践问题 建立一套比较完善的集中代建项目绩效度量体 系成为健全政府管理体制的重要组成部分 也是加强城市建设 管理的重要内容和 2 手段 建立集中代建项目绩效度量体系 是建设社会主义市场经济的客观要求 对 提高城市建设管理水平 提高工务局及建管中心的业务水平都具有重要的意义 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 绩效度量理论研究 Dainty Andrew R J Cheng Mei l Moore David R 认为 衡量建设项目成功的传 统标准 质量 进度 成本 在当今的建设项目环境中已经显得太不精确了 因 为现在有太多在项目经理控制之外的因素可以影响产出 同时现在对项目经理的要 求也比过去高了很多 他们认为 现在需要定义更多恰当的绩效标准来度量项目经 理的绩效 同时激励他们的职业发展 他们提炼出了可以度量的一系列 9 个绩效标 准来进行绩效度量 1 他们也认为应当建立基于个人能力的绩效管理 为了在项目经 理中辨识能够导致优秀绩效的核心行为 深入的行为研究被用于管理事件 决策和 行为 因为这些因素可以被识别 能力定义管理绩效是依靠一系列角色标准 通过 个人的表现描述样本来确定的 2 Bassioni H A Price A D F 和 Hassan T M 认为传统的基于财务因素的绩效评估 体系很不完善 他们研究了主流绩效评估体系在英国建筑公司的应用 来找出在未 来研究中应当在知识和实践中弥补的差距 3 Yu llhan Kim kyungrai和 Jung Yongsoo 等人认为应当建立基于企业层面的绩效评估和管理 4 Willis C J 和 Rankin J H 研究 了一个创新的建筑绩效度量框架 由一个标准模型和一个成熟模型组成 这个模型 的架构是基于一个假定 这个假定就是成熟的建筑工业实践可以同时直接和间接的 影响项目绩效 绩效度量架构的主要目的是给出绩效指标和解释绩效的内容 5 Cheung Saion Suen Henry C H 和 Cheung Kevin K W 研究了基于网页的建筑项 目绩效控制系统 PPMS 这个系统是用以帮助项目经理控制建设项目 通过项目 管理细分界面 以下项目绩效度量类别可以通过 PPMS 识别 人员 成本 时间 质量 安全和健康 环境 客户满意度及沟通 他们研究了每一个绩效度量类别下 的绩效指标和标度 控制过程是自动通过网络和数据技术 数据收集和投递也同样 3 是自动的 PPMS 系统的使用可以帮助高级项目管理者 项目主管 项目经理等人监 控 评估项目绩效 6 Luu Truongvan Kim Sooyong和 Park Youngmin 认为有效的评估矩阵包括 4 个分 类下共 11 个有效方案 1 改革组织架构 2 建筑企业的有效管理过程 3 成本 控制不断改进 4 改善设备管理 7 Wettstein T 和 Kueng P 认为 PMS 给出了一个组 织的绩效轨迹 以帮助发现问题并支持沟通和决策制定过程 8 Collins Paul M 描述 了绩效管理的背景和原理 并描述了如何利用现有项目管理工具将绩效管理应用于 一个现有项目 9 Thomas H Randolph Horman Michael J 和 De Souza Ubriaci Espinelli leme 他们研究了项目绩效和变化之间的关系用以测试一种观念 这个观念就是减少 产出变化将会导致人员绩效的提升 10 Luu Vantruong Kim soo yong 和 Huynh Tuananh研究了 标准 方法用于度量和改进建设项目管理 他们的论文研究了一个 可以被用于度量项目绩效并评估潜在承包商和他们能力的 9 个核心绩效指标 KPIs 体系 11 2 绩效指标评价方法研究 Leu Sousen和 Lin Youche 将挣值管理 EVM 方法用于支持企业管理 他们尝 试通过统计控制图技术来提炼和改进传统的挣值管理 独立的控制图可以用于作为 管理项目绩效数据的工具 因此在一定意义上 不利的变化可以被及时发现 这也 使得用于纠正行为的项目过程中项目成本和进度安排的变化可以得以分析 12 Weqelius Lehtonen Tutu认为建筑企业里对于绩效度量体系的需求越来越强了 建筑企业有许多同时进行的项目 这些项目的绩效相关信息都需要 有一大堆材料 部门和分包商的绩效也应该通过建筑企业的时间被同时监控 除了监控之外 绩效 度量也可以被用于作为企业生产力进步的基础 Weqelius Lehtonen Tutu在论文中介 绍了一个用来度量建筑企业内部事务的框架体系 这个体系是一个通过使用和关注 绩效来度量的二维模型 第一个分类维度 使用了包括两种度量措施的方法 第一 种方法 叫做改进措施 通过实践帮助建筑企业找到问题 这些措施主要用于 第 二个方法 叫做控制措施 用于持续的控制运营 这些措施很重要 因为公司的高 层管理和运营经理需要运营情况的持续反馈 架构的第二个维度是措施聚焦 它说 4 明了措施可以应用于组织内部的哪个层面 有一些信息不仅在在企业和项目层面可 以查询 在供应商和分包商层面也应当可以查询 论文也讲到具体的操作经验需要 从大量的实际案例中获取 论文也同时列举了改进措施和控制措施两个方面的效果 实例 13 Collins Terry R Montes Jr Elliot J Beruvides Mario G 等人进行了一项为多项目 创造项目管理平衡计分卡的探索性研究 管理者可以通过绩效度量识别同时管理一 个企业内的多个项目 14 Gransberg Douglas D 和 Buitrago Monica E Villarreal 讨论 了通过项目绩效指标来度量建筑项目绩效的方法 这个方法考虑了使用静态指标和 动态指标 这些指标通过项目时间和项目成本表达出来 15 1 2 2 国内研究现状 1 公共项目绩效形成理论研究 Xie Lifang和 Li Jun通过一个尖点突变的例子 分析了应用突变理论的多目标评 估机制 通过采用突变技术理论建立了一个多层次工程项目系统 在突变模型内在 机制和绩效目标内在逻辑的基础上联系建立了指标体系 16 陈姗姗在对政府委托方 与代建单位间博弈关系分析的基础上 构建了一套有效的激励约束机制 17 陈媛媛 针对高校工程项目构建出必要性 经济效益 社会效益 可持续性 风险性 5 个方 面 19 项指标组成的绩效评价指标体系 18 毛继苓通过投入 过程 产出和效果四个 维度构建了财政支出高速公路项目绩效评价指标体系 19 陈俊杰应用综合评价法和 雷达图法 建立了项目企业考评体系与激励机制 20 2 公共项目绩效评价方法研究 Niu Jia 和 Yan Wenzhou他们提出了将 BP 人工神经网络应用于建设项目综合管 理绩效评估之中的设想 并建立了一套基于这个算法的指标体系 21 Yin Yilin 和 Du Yaling 分析了传统项目绩效管理的缺点 并提出了改进的措施即基于规范 标准的公 共项目绩效管理过程评估模式 在这个模式中 采用组合权重来决定相互关联的核 心绩效指标同时采用模糊数学的方法来评价绩效 22 Xu Bing和 Yu Hao 建立了基于 平衡计分卡的建筑企业工程管理绩效评价系统 这个模型包括一个绩效指标体系和 一个基于项目风险理论的非线性评估运算方法 23 Yang Yang和 Hu Kejin基于对上 5 海市 2005 2006 年间 15 个不同项目的研究 提出了一个电子政府项目管理绩效评估 模型 24 漆玉娟采用定量 定性分析相结合的方法建立了集中代建单位的绩效度量体系 25 李立江构建了长沙市财政投资项目绩效评价定性和定量指标体系 26 颜艳梅建 立了公共工程执行绩效评价指标体系 并利用物元分析综合评价模型对指标体系进 行评价 27 冒颖针对建筑企业项目的特征建立了适用于建筑企业项目绩效评价的指 标体系 28 李颖通过分析非营利组织项目的特点 在此基础上 建立工作逻辑模型 利用工作模型形成了项目绩效评价的指标体系 再使用权值因子判断表法对指标进 行权重设置 从而形成了一套适用于非营利组织的项目绩效评估体系 29 翁修平结 合公益项目的特点以及项目绩效管理理论提出了公益项目绩效管理系统 30 冯超建 立了基于层次分析法和模糊评价法的代建人综合能力评价方法 31 杨宇 谢琳琳等 人建立了我国公共投资建设项目管理模式评价指标体系 32 1 3 研究的内容 第一章为绪论 本章分析了选题的目的 意义 介绍了国内外关于代建制绩效 考评的研究成果及项目绩效评价的研究成果 并在此基础上提出了论文的研究内容 研究思路和方法 第二章为政府委托集中代建项目管理模式的介绍 本章介绍了政府委托集中代 建项目管理模式的基本概念 特点 应用实例及目前应用中存在的问题 为接下来 关于政府委托集中代建项目绩效评价指标体系的提出做铺垫 第三章为政府委托集中代建项目绩效度量指标体系的构建 本章介绍了政府委 托集中代建项目绩效度量指标体系构建的思路 指标的选取原则 选取流程 最后 根据构建思路 从代建机构内部对项目评价的需要和社会公众对项目的评价两个方 面 详细分析了政府推托集中代建项目的绩效管理要素 得到了绩效度量指标体系 的指标 第四章为政府委托集中代建项目绩效度量模型 本章介绍了政府委托集中代建 项目绩效度量模型所使用的指标评价方法 和指标赋权方法 并对整个指标体系所 6 有指标进行了赋权 第五章为政府委托集中代建项目绩效度量模型的实例分析 本章通过东莞玉兰 大剧院这个项目 对项目进行了指标提取 并根据项目中实际数据 对项目的绩效 进行了模拟评价 为本文的研究 提供了实例分析依据 便于更好的表达本文研究 的结论及效果 第六章为论文的结论及展望 本章对全文内容进行总结 提出了研究的结论 并针对论文相关方面的后续研究作出了展望 7 2 集中代建项目管理模式概述 2 1 集中代建项目管理模式概述 1 集中代建制的概念 在我国 政府投资项目工程管理发展过程中 早期的政府投资项目建设多是由 建设单位内部设施基建处 负责项目建设事务的处理及协调工作 或是临时抽调企 业机关内部人员组建项目指挥部 这些模式缺少外部监督 同时没有建立严格的经 济责任制 人员工作积极性不高 投资效益低 而且设计到人员安置等方面 产生 了很多问题 25 2004年7月 国家出台了 关于投资体制改革的决定 文件中明确指出对非经 营性政府投资项目推行 代建制 文件下达后 各地市结合当地情况对当前非经 营性政府投资项目的管理状况都进行了改革 在具体实践过程中 形成了3种主要的 模式 即专业公司代建模式 政府委托集中代建模式和协调代管模式 而本文将要 重点讨论的就是其中的政府委托集中代建的模式 政府委托集中代建制模式是指 由政府专门成立的代建机构 受政府委托 负 责代建政府投资的公益性项目的模式 33 如图2 1所示 工务局或建管中心 为事业 单位编制 由地方财政全额拨款 其作为当地负责政府投资的市政工程和其它重要 公共工程建设管理的专门机构 代表政府行使业主职能 各级政府 代建机构 供 应 商 供 应 商 承 包 商 承 包 商 图2 1集中代建项目管理模式 8 2 集中代建制的特点 1 政府设立 组建专门机构对政府投资项目进行管理 2 负责除少数特殊性项目以外 其他管辖范围内政府投资项目的代建 3 代建机构根据市计划部门下达的政府投资项目计划 参与施工图设计与审 查 编制项目预算 并分别报有关部门审批 34 4 负责市政府投资建设工程项目施工全过程的协调和监管 5 代建机构负责协调工程项目相关单位 建设单位 使用单位 投资单位 的关系 使得建筑项目在保证高标准建设的基础之上同时可以尽可能的满足使用单 位的要求 6 代建机构在项目中行使业主职能 负责项目的施工报建 委托招投标和工 程监理 并代表使用单位即真正业主签订合同 同时处理其他与项目建设有关的工 作 2 2 目前国内政府委托集中代建项目管理模式应用现状 自代建制在国内广泛推广以来 各地区结合地区自身特点选取适应地区情况的 代建模式 目前国内多个省市采用了集中代建制模式对政府投资项目进行代建管理 各地的代建机构建立时间 具体机构设置情况及实际应用情况有所不同 下面列出 了具有代表性的省份及地区的代建机构建立时间及机构内部设置情况和应用效果 代建机构建立时间如表 2 1 所示 9 表2 1 政府委托集中代建模式在国内应用情况一览 城市或地区 机构名称 成立时间 安徽省 安徽省公益性项目建设管理中心 1991年 河北省 河北省公益项目建设管理中心 2001年 深圳市 深圳市建筑工务局 2002年 珠海市 珠海市政府投资建设工程管理中心 2002年 广东省 广东省代建项目管理局 2004年 宁波市北仑区 宁波市北仑区建筑工务局 2004年 张家港市 张家港建筑工务处 2005年 东莞市 东莞市城建工程管理局 2005年 武汉市东西湖区 区政府投资项目建设管理中心 2006年 四川省 省政府投资非经营性项目代建办 2006年 山西省 山西省政府工程建设事务管理局 2007年 北京市怀柔区 区工务局 安徽省公益性项目建设管理中心在1999年1月正式成立 隶属安徽省发改委 项 目中心作为省政府投资项目的代建管理机构 对省级政府投资的公益性项目实行 交 钥匙 方式代建管理 项目建成后移交项目使用单位 项目中心自成立以来 接管 多项政府公益性项目 取得了良好的效果 河北省在2001年成立了社会公益项目建设管理中心 中心成立以来 参与了省 质量检验检测中心 省博物馆改扩建工程 省环境监测综合实验楼工程 省妇幼保 健中心综合楼等大型工程的建设管理工作 取得了良好的效果 深圳在 2002 年 7 月 成立了深圳市建筑工务局 工务局成立以后 负责市级政 府投资的除水务 公路以外的建设项目的代建管理 35 通过工务局的设立 将过去 各个单位分别牵头建设的状况改为集中代建 采用专业化管理 对过去项目 拖工 期超预算 的现象有很大改观 2002 年 珠海市政府投资建设工程管理中心正式成立 负责市级政府投资的市 政工程及其他公共工程的代建管理 35 建管中心下设 5 个部门 办公室 总工室 综合计划科 房建工程科和市政工程科 建管中心成立以来完成了市档案馆 市老 干部活动中心扩建 市美术馆等项目 取得了良好的社会反响 广东省在根据 广东省政府投资省属非经营性项目代建管理办法 试行 和 省府常务会议决定事项通知 粤办会函 2005 98号 设置广东省代建项目管理 10 局 为省政府直属事业单位 副厅级 局内设置办公室 计划财务部 招标合同部 项目建设管理部 监察专员办公室5个正处级机构 管理局成立以来 负责了省内多 项重点工程的建设 在近期更是承担了多项2010年亚运会的运动场馆建设项目 宁波市北仑区在2004年根据区政府关于印发 宁波市北仑区建筑工务局职能配 置 内设机构和人员编制规定 的通知 仑政办 2004 5 号 成立了北仑区工务 局 负责处交通 水利以外的区级非经营性政府投资项目的集中统一管理和组织实 施 工务局成立以来 完成了区内多项工程的建设 包括公共卫生中心 北仑职业 高级中学实训基地 区党校培训中心 女排训练基地等多项市政工程 取得了较好 的效果 张家港建筑工务处设置了综合科 财务科 前期科 工程科 材料科 合同预 算科六个科室 工务处成立以来完成了梁丰高级中学 苏虞张卡口 长春园书场 西张派出所 公安民警实战中心等项目 项目的资金 质量和工期得到了有效的控 制 取得了较好的社会反响 东莞市在 2005 年 根据广东省机构编制委员会办公室 关于成立东莞市城建工 程管理局的批复 粤机编 2003 84 号 组建东莞市城建工程管理局 负责组 织市级政府投资项目 城市基础设施 公共设施的组织建设 工务局成立 4 年来 良好的完成了多项市政工程及城市形象工程的组织建设工作 为东莞城市发展做出 了重要贡献 武汉市东西湖区在2006年12月成立了区政府投资项目建设管理中心 负责对区 级非经营性政府投资项目实行集中建设管理 建管中心成立以来 完成了数十个项 目的代建工作 这些项目的工程质量 工期 投资均得到了较好的控制 各方面反 映较好 北京市怀柔区工务局负责区内政府投资公益性建设项目代建 完成此类工程的 建设的组织 实施 验收及移交等工作 11 2 3 建立集中代建项目绩效度量指标体系的重要性 各地的集中代建单位在其成立以后 对于非经营性政府投资项目的管理都取得 了较好的效果 以前项目拖工期 超预算的情况也大大改善 为国家节约资金 节 省建设时间方面取得了很好的效果 但同时 作为政府机构 由财政全额拨款 其 工作人员属于公务员编制 项目完成的情况好坏与其薪水的关联程度不高 正是如 此 由于缺少必要的激励 工作人员对于将项目管好 投资降低等方面积极性不高 不利于对政府资源的节约 因此 建立一套适用于工务局或建管中心的激励机制十分必要 通过有效激励 机制 将会使得代建机构职工对于工作的积极性提高 将工作的业绩 工作的积极 性与自己的切身利益挂钩 更为主动 积极的管好项目 作为代建单位 工作的核心及重点都在代建项目的建设和管理之上 将代建项 目作为激励体系的核心带来的优势是显而易见的 首先 将项目的绩效与激励机制 挂钩 使得代建单位职工会将项目的前景视作个人的前景 因此从内心中提升对项 目管好的愿望 利于项目的管理 其次 管理代建项目本身就是代建单位职工的工 作内容 将项目作为激励机制的核心 必然需要对项目的绩效进行度量 并以此作 为激励的依据 因此 需要建立一套合理有效的项目绩效度量模型 目前 对于项 目绩效评价的研究有很多 但是并没有一个专门根据集中代建制项目特点而设立的 项目绩效度量指标体系 因此 根据代建项目的特点 建立一个适用于政府集中代 建项目的绩效度量体系 将为代建单位激励机制的建立提供重要的依据和基础 具 有十分重要的意义 2 4 绩效度量指标体系的独特性 1 绩效度量指标体系与后评价体系的区别 1 评价时间不同 后评价体系是在项目完成后才进行 绩效度量指标体系是 在项目整个生命周期都在进行 2 评价角度不同 后评价体系更多是关注项目完成的质量和效果 绩效度量 12 体系更多的关注在于项目的绩效点 即质量 进度 成本 社会影响 环境影响五 个维度构成的绩效点 3 评价重点不同 后评价体系在指标权重的设置方面与绩效度量体系所考虑 的要点不同 2 绩效度量指标体系的评价主体 绩效度量体系由于隶属代建机构内部激励机制的一个组成部分 因此按照管理 制度应当由代建机构内部人员负责评价 如果由外部单位进行评价 则超出其工作 范围 在有需要对项目进行考核的时候 可由外部单位选取其需要的指标进行考察 或在指标体系中设置所需指标 在工作人员进行绩效评价的同时采集相关信息并进 行评价 上报主管单位 在代建机构内部 通常由办公室的负责人事的人员负责绩效相关工作 但实际 应用中 由于指标涉及到很多专业知识及具体数据 因此应当设置一个专业人员负 责相关数据的采集及评价 并将最后的结果递交人事人员 再由他们依据得分情况 进行奖惩 13 3 集中代建项目绩效度量指标体系构建 3 1 绩效度量指标体系构建的思路 政府委托集中代建项目管理绩效度量体系的建立应当了解集中代建项目的绩效 形成过程 从中找出关键的因素 这样所构成的指标体系才能够清楚的反应项目的 绩效度量要素 首先 需要从代建机构内部对项目管理的需要出发 以使得指标体 系能够满足集中代建项目的管理要点 第二个方面 由于集中代建项目多为非经营 性公益项目 因此社会公众对项目的评价应当作为指标体系建立的另外一个出发点 第三个方面 需要从代建制项目绩效的构成机理出发 来考虑项目指标体系的设置 以更好的满足绩效度量的要求 图 3 1 为集中代建项目绩效度量指标体系的构建思路 示意图 集中代建项目 绩效度量体系 从代建机构内 部对项目管理 的需要出发 从项目绩效的 构成机理出发 从社会公众对 项目的评价出 发 图 3 1 集中代建项目绩效度量指标体系构建思路示意图 14 3 1 1 考虑代建机构内部对项目管理的需要 从工程项目的管理流程来看 集中代建项目从最初的规划阶段 招标阶段 进 入设计及施工阶段 到最后的结尾验收阶段 经历一个完整的生命周期 36 可根据 其生命周期的过程将其分为四个大的部分 即项目决策及前期阶段 项目勘察设计 阶段 项目施工阶段 项目竣工阶段 依照各阶段工作重点不同 建立不同的绩效 评价指标 政府委托集中代建项目有各种不同的种类 如公路 体育馆 图书馆等 这些 项目的种类不同必然导致其内部管理细节的不同 因此本文指标只列出较具有共性 的项目管理指标 在指标体系实际应用过程中 应根据项目实际情况对指标进行添 加或修改 以保证指标体系的适应性及度量效果 3 1 2 考虑社会公众对项目的评价 政府委托集中代建项目 大多为公益项目 如展览馆 歌剧院 公路等 此类 项目产生的社会影响普遍较大 作为服务于广大群众的公益性项目来说 本身旨在 造福公众 因此社会公众对于项目本身的看法对于项目的建设来说具有重要的意义 从建设和谐社会的角度来讲 重视社会影响更有利于将纳税人的钱用于最有需要的 地方 因此 项目的绩效中 对公众影响的重视应当充分体现 以使得工作人员对 项目的社会影响有足够的重视 公益项目多为大型项目 大型项目的建设往往对环境也会造成一定影响 而在 国家对环境保护越来越重视的今天 居民对于环境的要求也越来越高 环境影响指 标也需要重点考虑 环境指标在项目建设前 建设期间 建设后都有一定变化 因 此环境指标的设置贯穿项目的整个过程 以使工作人员在项目建设全过程能够对此 类因素足够重视 尽可能减少负面影响 3 1 3 考虑项目绩效的构成机理 通常来讲 促成工程项目成功的三大因素是成本 质量和时间 因此 这三个 方面也必然成为工程项目绩效评价的主要要素 27 在项目全过程管理中 成本 质 量 时间这三个方面的因素贯穿于工程项目的每一个阶段 因此在指标设置的过程 中 在工程每个阶段应当主要从这三个方面进行考虑指标设置 15 时间 成本 质量 绩效点 图 3 2 项目绩效构成机理三维模型 3 1 4 集中代建项目绩效的构成维度 普通项目的绩效度量只考虑时间 质量 成本三个维度的绩效构成 而代建项 目有其自身的特殊性 首先 代建项目均为公益性项目 因此对于社会影响的方面 比普通项目的关注度要高 同时 为了使得代建机构内部工作人员对于项目的社会 影响足够重视 因此在项目绩效构成的中应当将社会影响方面纳入考虑之中 第二 目前 环境保护越来越被重视 而作为公共项目 对于环境的影响更是被社会广泛 关注 因此 代建项目的环境影响方面也应当纳入绩效构成的一个部分 综合以上 三个方面的构建思路 集中代建项目的每一个绩效点的构成共有 5 个维度即 时间 质量 成本 社会影响 环境影响 如图 3 3 所示 16 时间质量 社会 影响 成本 环境 影响 集中代建项目绩效度量体系 指标选取 图 3 3 集中代建项目绩效构成机理模型 3 2 绩效度量指标的选取流程 政府委托集中代建项目绩效度量指标体系的建立是一个反复的过程 涉及到资 料收集 评价目标分解 指标体系结构确定 指标的收集和筛选 指标内涵设计 指标权重分析 指标体系的筛选和分析 指标体系的有效性分析等步骤 在评价指 标体系的建立过程中 专家咨询法将贯穿其中每一个环节 最后构建出的指标体系 结构还应该在实践中检验其有效性 才能在实际评价中应用 36 政府委托集中代建项目绩效度量指标体系的建立程序如图 3 4 所示 17 政府集中代建项目绩效管理要素收集 政府集中代建项目绩效管理要素分解 指标收集分析与筛选 指标体系结构确定 评价指标及内涵 标度设计 评价指标权重分析 确定评价 指标体系 实践检验 专 家 咨 询 图3 4 指标体系建立流程图 3 3 绩效度量指标体系的建立 绩效度量指标体系的建立应当从政府委托集中代建项目的管理工作入手 在前 面两节所谈到的构建思路与构建指标选取原则的基础上 对项目管理工作内容进行 分析 进而得到项目的绩效度量指标 3 3 1 内部管理指标 根据绩效构成机理 在各个阶段 针对各个绩效构成要素 分别从时间 质量 成本三个方面进行分析 1 项目决策及前期阶段 项目决策及前期工作 是指一个项目由最初的构思开始 到对项目进行决策 最后一直持续到项目具备实际实施的条件这样一个前期策划筹备和决策的过程 前 期工作主要包括组织进行征地拆迁工作 组织完成项目建议书 可行性研究报告及 环境影响评价报告的编制 建设单位的组织与筹备 各种建设手续及许可的获得等 18 环节 在前期工作过程中 首先 征地拆迁问题日前由于矛盾频出 因此 征地拆迁 满意度应当设置其中 以促使工作人员尽可能好的完成征地拆迁工作 将矛盾减到 最小化 而这个指标 主要通过对于被拆迁地区人群的调查得到 同时 拆迁的成 本也是重要的考核指标之一 除此之外 前期工作中 各项工作的考核都应当包括 工作完成的准时性 工作完成的质量 审批程序的规范性等考核点 项目决策及前期阶段 项目建议书的组织 编制 编制单位的实力 项目建议书完成的准时性 项目建议书审批程序规范性 编制单位的实力 评审批复程序的规范性 可行性研究报告的 组织编制 可研报告的质量 环境影响报告书的 组织编制 编制单位的实力 评审批复程序的规范性 报告的质量 报告编制完成的准时性 报告编制完成的准时性 各项许可获取的及 时性 项目建议书的质量 征地拆迁工作 征地拆迁工作满意度 征地拆迁成本 图 3 5 项目决策及前期阶段绩效度量指标 19 2 项目勘察设计阶段 工务局并不实际介入与具体勘察工作之中 因此 其主要是负责组织完成各项 勘察设计工作 使得这个阶段更为流畅 具体项目勘察设计阶段工作的主要内容包括 勘察设计单位的招标 勘察工作过程管理 设计单位招标 设计工作过程管理等 目前工务局的招标多是外包或交给交易中心来完成 因此在这里对于招标的细 节部分则不需要过多考虑 而是针对工务局在招标过程中做扮演的角色来制定指标 招标工作的组织效果 招标工作完成的准时行等 勘察工作过程的管理应包括勘察工作组织的效果 勘察工作完成的准时性两个方 面 对勘察工作过程的评价的细节 通过完成工作量与合同要求的符合程度 勘察过程 与标准规范的符合程度来完成 其具体依据参照 岩土工程勘察规范 等标准规范 对设计单位招标工作的管理与勘察单位的招标管理有相似性 包括招标工作的 组织效果 招标工作完成的准时行两个方面作为绩效考核要素 设计工作过程的管理应包括设计工作的组织效果 设计工作完成的准时性三个 考核点 项目勘察设计阶段 勘察单位招标 招标工作组织效果 招标工作完成的准时性 勘察工作质量 勘察过程组织 勘察完成准时性 设计单位招标 设计工作组织 设计工作质量 设计工作完成准时性 招标工作组织效果 招标工作完成的准时性 图 3 6 项目勘察设计阶段工作绩效度量指标 20 3 项目施工阶段 政府委托集中代建项目的施工管理与其他建设项目施工管理的基本内容并无差 别 依据 建设工程项目管理规范 集中代建项目施工管理绩效考核的主要指标有 1 施工组织管理 良好的项目组织是各项施工工作良好运行的基本前提 37 在整个项目的施工管理过程中 绩效度量的要点有施工前准备 施工单位组织 监 理单位组织三个大的方面 2 施工单位招标 施工单位承接施工任务 直接负责施工现场的人工机械 材料 施工方法和环境 对项目的成败起着决定性的作用 施工单位的实力是施工 管理效果的重要保障 政府委托集中代建项目 多为公益项目 投资规模大 一般 情况下需要通过招标的方式来选择施工单位 因此 对施工单位招标的情况进行考 核也是必要的 良好的招标过程能够促使实力更强的施工单位进入项目 从而保证 项目的成功建设 对施工单位招标的评价包括招标工作组织效果 招标工作完成准 时性两个方面的指标 3 监理单位招标 监理单位的实力同样对施工管理效果有很大的影响 由于 政府集中委托代建项目以政府投资为主 而且多为大型项目 投资规模巨大 通过 招标方式选择监理单位也是十分必要的 对监理单位招标的评价与施工单位招标的 评价类似 包括招标工作组织效果 招标工作完成准时性两个方面 4 施工质量控制 对于代建机构工作人员质量控制工作的考核包括施工质量 控制的总体效果及质量控制的措施 5 施工进度控制 对于代建机构工作人员施工阶段的进度控制工作主要包括 进度总体控制效果及进度控制措施两个方面 6 施工投资控制 对于代建机构工作人员施工的投资控制的考核十分重要 良好的考核体制有利于有效的控制成本及投资 从而促使国家资源的节约 施工投 资控制方面的管理工作主要包括投资控制总体情况和投资控制措施 7 施工安全控制 由于代建项目多是公益性项目 因此安全工作更是受到社 会的广泛关注 在安全控制方面要特别的予以号重视 对于代建机构工作人员安全 控制工作主要包括施工安全总体控制的情况及安全控制措施 21 项目施工阶段 施工组织管理 施工前准备 施工单位组织 监理单位组织 施工单位招标 造价控制 监理单位招标 总体效果 造价控制措施 施工进度控制 总体效果 进度控制措施 施工质量控制 建设单位措施 总体效果 建设单位措施 总体效果 施工安全控制 招标工作组织效果 招标工作完成的准时性 招标工作组织效果 招标工作完成的准时性 图 3 7 项目施工阶段绩效度量指标 3 项目竣工验收阶段 项目竣工验收的阶段大致包括审计 竣工验收及移交几个方面 对于竣工验收 工作 包含初验和正式验收两个考核方面 移交的考核包括移交程序及资料完整性 两个考核方面 22 项目竣工验收阶段 审计 初验 正式验收 移交程序 资料完整性 竣工验收 移交 表 3 8 项目竣工验收阶段绩效度量指标 3 3 2 公众评价指标 1 社会影响指标通常包括 1 对当地经济及社会发展的影响 一个城市公益项目的建成通常会对城市形象带来提升 使得城市的基础设施更 加完善 加快城市化进程 并因设施的完善而能够带动项目周边土地的增值 因此 评价指标应该从包括对地区形象的提升 完善城市基础设施 促进周边土地增值等 2 对项目周边居民生活的影响 项目在建设期间对周边居民的影响也需要纳入考量的范围之内 这包括对居民 出行的影响 噪音影响等 3 对当地不同性别和弱势群体的影响 随着社会文明程度的提高 对于弱势群体的关注越来越被重视 因此应当考虑 这个方面的指标 这个方面的影响一般从项目对弱势群体带来的影响来讲 比如项 目享受对象的公平性 对弱势群体带来的便利等方面进行衡量 4 对当地科学 教育 文化 交通等事业的社会影响 这类影响一般是分别从项目对当地各个事业的社会影响来讲 不同的项目影响 的事业类型是不同的 通常来讲公益性项目对于科学和科技产业 教育事业都有影 响 其他的指标内容可根据项目实际情况根据需要单独设置 23 项目社会影响 对当地经济及社会 发展的影响 对地区形象提升 完善城市基础设施 促进周边土地增值 对居民出行的影响 噪音对居民的影响 享受对象的公平性 对项目周边居民生 活的影响 对弱势全体带来的便利 对当地科学 教 育 文化等事业的 影响 对文化事业的影响 对科技事业的影响 对教育事业的影响 对当地不同性别和 弱势群体的影响 图 3 9 项目社会影响度量指标 2 环境影响指标通常包括 1 项目建设期间影响 项目建设期间的影响包括声环境影响 大气环境影响 水环境影响几个方面 施工阶段的声环境影响主要从施工阶段的噪音影响及各个阶段噪音防护措施进 行评价 在其采取的措施中 根据实际防护措施取得的效果数据进行衡量 其具体 衡量细节依据 城市区域环境噪声标准 GB3096 93 中的规定进行 大气环境影响主要从施工过程产生影响及防护措施两个方面进行评价 对其采 取的防护措施进行实际效果衡量 其具体衡量细节依据 环境空气质量标准 GB3095 1996 中的规定进行 水环境影响主要从施工过程对项目所在区域水环境造成的影响及防护措施两个 方面进行评价 根据 地表水环境质量标准 GB3838 2002 中的划分依据 对项 目所在区域进行划分 再对污水排放进行衡量 根据 污水综合排放标准 确定污 24 水排放是否达标 项目的种类很多 因此产生的影响也可能千差万别 在实际应用中 项目的建 设有可能产生其他方面的影响 如光影响等 此时则需要在实际应用中根据情况设 置所需指标 项目建设期间的环境 影响 声环境影响 噪音影响 防护措施 大气环境影响 防护措施 对周边水体环境影响 防护措施 大气环境影响 水环境影响 图 3 10 项目建设期间环境影响评价指标 2 项目竣工后的影响 项目竣工后的环境影响同样包括声环境影响 大气环境影响 水环境影响几个 方面 只是指标内容有所不同 同时 如果是建筑物 则需要增加室内环境影响指 标 竣工后的生态环境影响则是从项目运营对周边带来的影响和防护措施进行评 价 竣工后的声环境影响则是从项目运行所带来的噪声和防护措施来评价 大气环境影响是从项目运行对项目周围大气环境造成的影响和防护措施来进行 评价 水环境影响方面是从项目运行对项目周边水体环境造成的影响和所进行的防护 措施来进行考量 室内环境影响主要依据 民用建筑工程室内环境污染控制规范 评价建筑物室 内环境是否符合标准 并按照合格监测点的比例来确定指标水平 同时要考虑室内 环境不达标时的补救措施 将其作为考核中的一项 25 项目竣工后的环境影 响 声环境影响 噪音影响 防护措施 大气环境影响 防护措施 对周边水体环境影响 防护措施 大气环境影响 水环境影响 室内环境影响 室内环境达标程度 补救措施 图 3 11 项目竣工后环境影响评价指标 26 4 集中代建项目绩效度量模型建立 4 1 绩效度量指标的评价赋权方法 本文采用层次分析法对指标进行赋权 并对指标进行打分 得到最后项目各阶 段绩效的结果 层次分析法是一种将定性和定量分析相结合的多目标决策分析方法 38 具体计算过程如下 首先构建各元素的两两比较判断矩阵 如表 4 1 所示 表 4 1 两两比较判断矩阵模型 A C1 C2 Cn C1 a11 a12 a1n C2 a21 a22 a2n Cn an1 an2 ann 其中 判断矩阵 Ai aij 满足下列条件 a